中國(guó)食品工業(yè)食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本

1、中國(guó)食品工業(yè)食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本中國(guó)食品工業(yè)協(xié)會(huì)二。九年十月中國(guó)食品工業(yè)食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本由編制目的、通用內(nèi)容與格式和附加工作舉例說(shuō)明三個(gè)部分構(gòu)成。一、編制食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本的目的食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案是企業(yè)按照食品安全法、 產(chǎn)品質(zhì)量法和標(biāo)準(zhǔn)化法等要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，建立健全各項(xiàng)管理制度，并對(duì)制度的執(zhí)行情況作出全面、客觀(guān)、詳實(shí)的原始記錄。食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案的建立，是國(guó)家對(duì)食品安全信用體系建設(shè)的一項(xiàng)基本要求，也是對(duì)食品企業(yè)進(jìn)行食品安全信用等級(jí)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 4754-2002 國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi) （行業(yè)名稱(chēng)及代碼）中，食品工業(yè)

2、列在C門(mén)類(lèi)，包含用兩位數(shù)表示的13大類(lèi)（農(nóng)副食品加工業(yè)）、14大類(lèi)（食品制造業(yè)）、15 大類(lèi)（飲料制造業(yè)）和 16 大類(lèi)（煙草制品業(yè)）等四個(gè)大類(lèi)行業(yè)；這四個(gè)大類(lèi)行業(yè)又包含用三位數(shù)表示的 22 個(gè)中類(lèi)行業(yè)和用四位數(shù)表示的 53 個(gè)小類(lèi)行業(yè)。如此眾多的食品行業(yè)決定了食品產(chǎn)品的多樣性和生產(chǎn)工藝的差異性，但就其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本規(guī)則而言，卻有其廣泛的共同性；各試點(diǎn)行業(yè)編制的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本的內(nèi)容和格式也存在普遍的共同性，因此，將它們共同沿用的內(nèi)容和格式提煉出來(lái)綜合歸納，就形成了中國(guó)食品工業(yè)食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本 ） ，用它來(lái)規(guī)范中國(guó)食品工業(yè)食品企業(yè)生產(chǎn)

3、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，既能減輕各行業(yè)必須編制企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案的繁重工作，又能確保食品的質(zhì)量安全；推廣開(kāi)來(lái)勢(shì)必在全國(guó)廣大食品企業(yè)的食品安全信用體系建設(shè)中發(fā)揮積極的推動(dòng)作用。國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局確定的試點(diǎn)行業(yè)為有關(guān)食品企業(yè)制定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本則仍可繼續(xù)按其實(shí)施。鑒于眾多的食品行業(yè)食品產(chǎn)品的多樣性和生產(chǎn)工藝的差異性，采用這本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本的各行業(yè)還需要做兩件附加工作：一是添加本行業(yè)所屬企業(yè)特有的產(chǎn)品生產(chǎn)的工藝流程的要素和主要內(nèi)容與要求，以及制定相應(yīng)的考察表格，從而切實(shí)保 證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全；二是將本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本推薦的通用表格（為壓 縮篇幅而縮?。┓糯蟮綄?shí)際使用的幅面尺寸，其內(nèi)容項(xiàng)目

4、可增不可減，這是體現(xiàn)實(shí)施生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本規(guī)則和產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯的需要。對(duì)第一件附加工作的實(shí)施，在本生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本的“三”中做了相應(yīng)的舉例說(shuō)明。二、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本的通用內(nèi)容與格式生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案通用示范文本由四個(gè)部分構(gòu)成：（一）封面的內(nèi)容和格式，（二） 編制說(shuō)明的內(nèi)容和格式，（三）基本規(guī)則的內(nèi)容和格式和（四）基本規(guī)則使用的表格內(nèi) 容和格式。分述如下：（一）封面的內(nèi)容和格式1、文本名稱(chēng)：所屬行業(yè)（產(chǎn)品名稱(chēng)）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本2、編制單位：具體的單位全稱(chēng)3、編制年月：年份和月份例如:方便食品（月餅）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本*公司（二）編制說(shuō)明的內(nèi)容和格式1、標(biāo)題：編制說(shuō)明2、

5、序言：闡述目的、根據(jù)、過(guò)程和結(jié)果。3、需要說(shuō)明的內(nèi)容：一、適用范圍（指出該示范文本適用于什么具體類(lèi)別的企業(yè)）二、基本框架和內(nèi)容1、 示范文本的組成；2、示范文本主要內(nèi)容所涵蓋的各個(gè)方面，共分為幾個(gè)環(huán)節(jié)、幾個(gè)項(xiàng)目、多少個(gè)要素、多少項(xiàng)內(nèi)容和要求；3、示范文本所依據(jù)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，逐一分別列舉。三、幾點(diǎn)說(shuō)明 1、示范文本的起草思路；2、示范文本的基本要求；3、示范文本的針對(duì)環(huán)節(jié)；4、示范文本的示范表格和企業(yè)的自建表格；5、示范文本的指導(dǎo)單位、起草單位和審定單位。例如：編制說(shuō)明為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保月餅安全，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作的決定精神和國(guó)家食品藥品監(jiān)督

6、管理局等八部門(mén)關(guān)干加快食品安全信用體系建設(shè)的若干指導(dǎo)意見(jiàn)要求，在充分調(diào)研、論證的基礎(chǔ)上，形成了月餅企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本 （ 以下簡(jiǎn)稱(chēng)示范文本） 。一、適用范圍示范文本原則上適用于全國(guó)所有月餅生產(chǎn)企業(yè)，不適用于專(zhuān)門(mén)從事月餅購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的流通型企業(yè)。二、基本框架和內(nèi)容1、示范文本由兩部分組成。第一部分是食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案示范文本表格，第二部分是食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵循的基本規(guī)則。2、示范文本的主要內(nèi)容涵蓋了食品企業(yè)管理基礎(chǔ)工作和原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、銷(xiāo)售及售后服務(wù)等各個(gè)方面，共分為 4 個(gè)環(huán)節(jié)、 11 個(gè)項(xiàng)目、 21 個(gè)要素、 92 項(xiàng)內(nèi)容和要求。3、示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和標(biāo)

7、準(zhǔn)，其中：國(guó)家法律法規(guī) 5 個(gè)。包括產(chǎn)品質(zhì)量法、食品安全法、動(dòng)物防疫法和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等；部門(mén)規(guī)章 6 個(gè)。包括食品廣告管理辦法等：國(guó)家和行業(yè)主要標(biāo)準(zhǔn) 20 多個(gè)。包括月餅餡料標(biāo)準(zhǔn)、食品添加劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理體系、預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、糕點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)管理規(guī)則、糕點(diǎn)食品接觸面衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、糕點(diǎn)生產(chǎn)用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、糕點(diǎn)車(chē)間空氣衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)等。三、幾點(diǎn)說(shuō)明1、示范文本所附的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本規(guī)則是按照月餅加工企業(yè)的工藝和管理流程，對(duì)涉及月餅加工業(yè)的各項(xiàng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于企業(yè)操作。2、示范文本的制定

8、考慮到月餅加工業(yè)的總體水平和不同企業(yè)的特點(diǎn)，各項(xiàng)要求均屬 基本要求，企業(yè)均應(yīng)該而且能夠做到。對(duì)于已通過(guò) HACCPISO9000的管理水平較高的企 業(yè)，應(yīng)按相應(yīng)的要求，建立更加完善的管理制度。3、示范文本對(duì)月餅企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)（包括采購(gòu)、加工、流通、消費(fèi)）進(jìn)行控制。每個(gè) 環(huán)節(jié)均應(yīng)建立檔案文件，記錄應(yīng)全面、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)建立文件的批準(zhǔn)、分發(fā)、 修改、存檔、銷(xiāo)毀程序。與原料質(zhì)量相關(guān)的文件及檔案應(yīng)保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后一年以上。4、示范文本中的表格均為示范表格，表尾標(biāo)注有工藝要求的適合于特殊工藝，無(wú)特 殊標(biāo)注的表格適用于所有的企業(yè)。鼓勵(lì)企業(yè)建立更多、更為詳盡的表格。企業(yè)自建表格 時(shí)至少應(yīng)涵蓋示范表

9、格相應(yīng)的內(nèi)容。5、示范文本是在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局的指導(dǎo)下，由中國(guó)食品工業(yè)協(xié)會(huì)龍頭企業(yè)食品安全信用體系建設(shè)工作辦公室起草。（三）基本規(guī)則的內(nèi)容和格式企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)遵循的基本規(guī)則是對(duì)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行約等管理規(guī) 則，按照從農(nóng)田到餐桌的要求，從環(huán)節(jié)、項(xiàng)目、要素、主要內(nèi)容和要求等方面進(jìn)行了梳理， 是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則要點(diǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)區(qū)分為基礎(chǔ)性管理工作、采購(gòu)、 生產(chǎn)、銷(xiāo)售與服務(wù)四個(gè)環(huán)節(jié)，依次逐步展開(kāi)。下面以表格形式顯示的是本通用示范文 本的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本規(guī)則的全部?jī)?nèi)容。環(huán)節(jié)項(xiàng)目要素主要內(nèi)容和要求依據(jù)（來(lái)源）基礎(chǔ)性 管理工 作01企業(yè) 資質(zhì)0101必備 資質(zhì)企業(yè)必須具備保證

10、產(chǎn)品質(zhì)量的必備條件，獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、QS標(biāo)志使用資格認(rèn)證、稅務(wù)登記證，進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)須獲得國(guó)家質(zhì)檢總局衛(wèi)生注冊(cè)登記1 .食品安全法第27條、第32 條、第33條2 .公司登記管理?xiàng)l例第四章3 .食品衛(wèi)生許可證管理辦法»第一早4 .稅收征收管理法第二章5 .進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法實(shí)施條例 第30條6 .產(chǎn)品質(zhì)量法第二、三章7 .質(zhì)量管理體系要求 GB/T19001 2000 第四、五、 八章8 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范 GB148811994爭(zhēng)取 資質(zhì)盡力爭(zhēng)取獲得 HACCPt品安全管理體系認(rèn)證ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14000環(huán)境管理 體系

11、認(rèn)證、銀行信譽(yù)AAA證書(shū)等資質(zhì)證明、本行 業(yè)的特殊貝獻(xiàn)獎(jiǎng)證書(shū)組織機(jī)構(gòu)01 02機(jī)構(gòu) 與人 員根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和生產(chǎn)需要，設(shè)立精干的 信用、食品安全、技術(shù)、財(cái)會(huì)等管理機(jī)構(gòu)，明 確職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，制訂管理制度和考 核辦法并付諸實(shí)施X 管理01 03X 管理 制度 體系建立健全質(zhì)量管理制度體系；至少有一名企業(yè) 領(lǐng)導(dǎo)全面負(fù)責(zé)質(zhì)量工作，設(shè)置專(zhuān)職的食品安全 師工作崗位，質(zhì)檢部門(mén)能獨(dú)立行使職權(quán)，確保 產(chǎn)品符合質(zhì)量要求衛(wèi)生管理01 04衛(wèi)生 管理 制度制定衛(wèi)生管理制度，使企業(yè)所有環(huán)節(jié)都符合相 關(guān)行業(yè)衛(wèi)生規(guī)范文件管理01 05文件 管理 制度建有文件管理制度，專(zhuān)人負(fù)責(zé)，文本形式不限， 填寫(xiě)及時(shí)、真實(shí)、完

12、整、清晰，不隨意涂改， 保存完好采購(gòu)02制度0201采購(gòu) 制度應(yīng)當(dāng)建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn) 品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度1 .食品安全法第 36條2 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范 GB14881 1994 第三章3 .產(chǎn)品質(zhì)量法第二、三章4 .質(zhì)量管理體系 要求 GB/T19001 2000 第 7.4、8.1 和8.2條5 .食品添加劑衛(wèi)生管理辦法采購(gòu) 文件米購(gòu)文件應(yīng)具備米購(gòu)計(jì)劃、清單、合同和原輔 料、包裝物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由 管理0202由 選擇對(duì)供方規(guī)定資質(zhì)耍求并進(jìn)行審核，建立供方 資格審查表（表 1）復(fù)審 評(píng)定定期對(duì)供方進(jìn)行復(fù)審評(píng)價(jià)，建立供方年季度復(fù)審表（表2）采購(gòu)物 驗(yàn)證02-03檢驗(yàn)米購(gòu)食品原

13、料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng) 當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件； 尢產(chǎn)品合格證明文件的應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)行檢驗(yàn)，不合格的不采購(gòu)、不使用。原輔料與包裝器材均建立入廠(chǎng)驗(yàn)證記錄和 獲取供方質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單以及具有本企業(yè) 原料質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單、抽檢質(zhì)量檢驗(yàn) （表3）（表4）（表5）采購(gòu)物 貯存0204原料 庫(kù)建有具備防護(hù)設(shè)施、專(zhuān)人管理、存放物標(biāo)識(shí)明 顯和原輔料及包裝器材出入臺(tái)帳的專(zhuān)用貯 存庫(kù)（表6）生產(chǎn)03廠(chǎng)房與 環(huán)境03-01廠(chǎng)房 設(shè)計(jì)廠(chǎng)房的選址和設(shè)計(jì)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和相關(guān)行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。具有交通方便，水源充足，遠(yuǎn)離污染 地區(qū)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程需要相適應(yīng)的場(chǎng)所， 車(chē)間布局合理等條件1 .食品安

14、全法第 27條2 .環(huán)境保護(hù)法第 25條3 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第 四章4 .工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境 要求符合廠(chǎng)區(qū)綠化、路面良好、排污達(dá)標(biāo)、防護(hù)得 當(dāng)?shù)纫?、有符合環(huán)保要求的廢水、廢氣、垃 圾等污染物的處理設(shè)施人員 管理 03-02技能 要求規(guī)定各類(lèi)人員上崗前的資質(zhì)要求，建立經(jīng)常性的職，培訓(xùn)臺(tái)帳和員工情況檔案（表7）（表8）1 .食品安全法第 34條2 .質(zhì)量管理體系 要求第6.2 條3 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第 九章4 .勞動(dòng)法第三至九章職工 衛(wèi)生明確各類(lèi)人員所必需的健康條件、持有有效健康證明、健康檢查周期等要求，建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和 職，健康檔案（表9）職工 保險(xiǎn)保證職

15、工獲得勞動(dòng)者應(yīng)有的各種社會(huì)保險(xiǎn)生產(chǎn) 管理03-03生產(chǎn) 車(chē)間面積與生產(chǎn)能力相適應(yīng)，工段按工藝流程要求 合理布局；具有封閉性，并定期消毒；更衣室 要與車(chē)間相連，出入口有消毒措施；溫度、濕 度能控制，并保持良好通風(fēng)；照明設(shè)施符合生 產(chǎn)、檢驗(yàn)要求1 .食品安全法第 27條2 .環(huán)境保護(hù)法第 25條4 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第四、六章5 .食品標(biāo)簽通用標(biāo)準(zhǔn) GB 7718生產(chǎn) 設(shè)備根據(jù)工藝流程需要，配置合適的生產(chǎn)設(shè)備， 建立生產(chǎn)設(shè)備檔案；規(guī)定使用、維修保養(yǎng)制度，建立設(shè)備使用維修保養(yǎng)記錄，經(jīng)常保持設(shè)備 的良好狀態(tài)（表 10）（表11） 19946 .預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則 GB7718 20047 .食品添

16、加劑衛(wèi)生管理辦法8 .商標(biāo)法實(shí)施條例產(chǎn)品 加工制定產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、操作規(guī)程，對(duì)各工序X2參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和記錄； 逐批抽取樣品送檢； 執(zhí)行不合格品處理程序并保存記錄歸檔；設(shè)備 內(nèi)滯留物清理也要記錄（表 14）（表 15）包裝 與標(biāo) 示標(biāo)簽標(biāo)識(shí)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)法律法規(guī)；包裝 車(chē)間的跌落品不得包裝出廠(chǎng)；在成品包裝過(guò)程 中定期進(jìn)行檢查，作好記錄控制03-04管理設(shè)立計(jì)量器具管理臺(tái)帳和計(jì)量器具檔案； 計(jì)量器具應(yīng)按計(jì)劃送檢，在有效期內(nèi)使用； 計(jì)量器具上應(yīng)有計(jì)量檢定合格標(biāo)識(shí)（表12）（表 13）1 .計(jì)量法第二、三章2 .產(chǎn)品質(zhì)量法第二、三章3 .中國(guó)名牌產(chǎn)品管理辦法產(chǎn)品 檢驗(yàn)具備必要的檢測(cè)設(shè)備和檢驗(yàn)?zāi)芰?/p>

17、，根據(jù)實(shí)驗(yàn)室 標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)實(shí)驗(yàn)室管理，制定符合國(guó)家相應(yīng)檢驗(yàn) 標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范，檢驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)齊全，合 格品出具產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證方準(zhǔn)出廠(chǎng)；建立 成品（半成品）檢驗(yàn)報(bào)告單和產(chǎn)品出廠(chǎng)的 產(chǎn)品合格證；鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)名牌產(chǎn)品 （表 16）（表 17）銷(xiāo)售與服務(wù)04儲(chǔ)藏04-01成品 庫(kù)存放環(huán)境符合相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管和發(fā)貨； 規(guī)范成品出入庫(kù)程序，建立成品出入庫(kù)記錄（表 18）1 .食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范第 八章2 .產(chǎn)品質(zhì)量法第 33條3 .廣告法4 .反不止當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法5 .消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第 17、 19條6 .國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)質(zhì)檢食 2005367 號(hào)關(guān)于加強(qiáng)出口食 品生產(chǎn)源頭管理的指導(dǎo)意見(jiàn)第四條第（三

18、）款7 . «EAN- UCCi:球統(tǒng)一標(biāo)識(shí)系統(tǒng) 介紹（見(jiàn)等級(jí)評(píng)價(jià)指南第二章第15項(xiàng)內(nèi)部信用評(píng)價(jià)指 標(biāo)）運(yùn)輸04-02產(chǎn)品 運(yùn)輸車(chē)輛、工具和運(yùn)輸狀況等符合作業(yè)規(guī)范，保證 產(chǎn)品及包裝不受損壞和污染銷(xiāo)售04-03市場(chǎng) 營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)售程序具有相應(yīng)規(guī)范，建立顧客檔案臺(tái)帳， 廣告宣傳、市場(chǎng)推銷(xiāo)等行為遵守國(guó)家相關(guān)的法律 和法規(guī)售后 服務(wù) 04-04流通 服務(wù)建立顧客檔案臺(tái)賬、投訴記錄和顧 客投訴處理書(shū)調(diào)查匯集消費(fèi)者的需求，并將 信息及時(shí)傳遞進(jìn)行研發(fā)或改進(jìn)；建立食品生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)的追溯體系和召回制度，通過(guò)EAN UCC標(biāo)識(shí)體系對(duì)流通食品進(jìn)行跟蹤；質(zhì)量不合格的 應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告、停止銷(xiāo)售、追回、更換、退貨、 賠償

19、；建立退換貨管理規(guī)定，減輕不安全 危害和彌補(bǔ)顧客的損失（表 19）（表20）（表 21）（四）基本規(guī)則使用的基本表格內(nèi)容和格式食品企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)檔案的基本表格（推薦格式）與基本規(guī)則是相匹配的，都是為實(shí) 現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)遵循的基本規(guī)則而編制的，可根據(jù)具體的產(chǎn)品予以調(diào)整；其格式以需要填 入的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、字?jǐn)?shù)多寡和較為勻稱(chēng)為準(zhǔn)。通過(guò)及時(shí)填寫(xiě)真實(shí)、完整、清晰，不隨意涂 改，保存完好的基本表格，體現(xiàn)著全程預(yù)防、全程控制、全程追溯的基本要求。表1供方資格審查表應(yīng)列入的項(xiàng)目?jī)?nèi)容有：1、編號(hào)、記錄人、填表日期：年月日2、供方名稱(chēng)、聯(lián)系人、電話(huà)、手機(jī)、地址、 E-mail、傳真3、供方的證件和編號(hào)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證

20、、衛(wèi)生許可證、稅務(wù)登記證、QSS志使用資格認(rèn)證4、供方的供貨條件：品名和規(guī)格、價(jià)格、供貨能力、供貨方式、生產(chǎn)設(shè)備、運(yùn)輸設(shè) 備5、抽樣檢測(cè)：樣品名稱(chēng)和規(guī)格、排序號(hào)、檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)、檢測(cè)項(xiàng)目和檢測(cè)結(jié)果6、檢驗(yàn)和采購(gòu)部門(mén)意見(jiàn)：（表明供貨質(zhì)量和供貨能力是否符合要求）、評(píng)審人簽字、 年月日7、供方資格綜合審查結(jié)果：（表明是否符合供貨資格）、評(píng)審人簽字、年月日表1的推薦格式：供應(yīng)商資格審核表編號(hào)：記錄人：填表日期：年 月 日供應(yīng)商聯(lián)系人手機(jī)電話(huà)地址E-mail傳真所持證件及編號(hào)：（若證件在有效期內(nèi)則在口內(nèi)劃，號(hào)）口營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)：口生產(chǎn)許可證編號(hào)：口衛(wèi)生許可證編號(hào)：口稅務(wù)登記證編號(hào)：QS標(biāo)志使用資格認(rèn)證口畜

21、禽檢疫合格證編號(hào)：口其他產(chǎn)品名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)供貨能力供貨E生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)輸設(shè)備環(huán)保狀況其他樣 品 檢 驗(yàn)樣品名稱(chēng)樣品排和規(guī)格序號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告 單編號(hào)序號(hào)檢測(cè)項(xiàng)目檢測(cè)結(jié)果檢驗(yàn)部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)：（表明供貨質(zhì)量是否符合要求 ）評(píng)審人：評(píng)審日期：年 月日米購(gòu)部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)：（表明供貨能力是否符合要求）評(píng)審人：評(píng)審日期：年 月日企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)該供應(yīng)商資格綜合審查結(jié)果：（表明是否符合供貨資格，表明是否符合要求）評(píng)審人：評(píng)審日期：年 月日表2供方 年季度復(fù)審表應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、供方名稱(chēng)、電話(huà)、傳真、供貨品名和規(guī)格、聯(lián)系人、供方地址2、復(fù)審標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)、質(zhì)量60分（合格批次一到貨總批次X 60限）、交貨期20分（按 時(shí)到貨批次一

22、到貨總批次X 20險(xiǎn)）、價(jià)格10分、服務(wù)10分、總分100分3、采購(gòu)部意見(jiàn)（同意繼續(xù)供貨與否）、審查人簽字、年月日4、生產(chǎn)部意見(jiàn)（同意繼續(xù)供貨與否）、審查人簽字、年月日5、結(jié)論（同意繼續(xù)供貨與否）、審批人簽字、年月日6、經(jīng)辦人、年月日注：總分低于60分或質(zhì)量分低于50分，取消供方供貨資格。表2的推薦格式：供方年季度復(fù)審表供方名稱(chēng)電話(huà)傳真供貨產(chǎn)品聯(lián)系人供方地址標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)質(zhì)量60分（合格批次+到貨總批次X 60%）交貨期20分（按時(shí)到貨批次一到貨總批次X 20%）價(jià)格10分服務(wù)10分總分100分采購(gòu)部意見(jiàn)審核人簽字：年 月 日生產(chǎn)部意見(jiàn)審核人簽字：年 月 日結(jié)論：審批人簽字：年 月 日經(jīng)辦人：年 月

23、 日注：總分低于60分或質(zhì)量分低于50分，取消供方資格。表3原料質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、編號(hào)：、送樣日期：年月日2、送檢原料的名稱(chēng)、數(shù)量、等級(jí)、供方質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單、產(chǎn)地或來(lái)源、存放地點(diǎn)3、檢驗(yàn)情況：（按標(biāo)準(zhǔn)的感觀(guān)、理化和衛(wèi)生等所有項(xiàng)目的指標(biāo)要求）詳列各個(gè)項(xiàng)目、 指標(biāo)要求、檢驗(yàn)結(jié)果和單項(xiàng)判定4、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、綜合評(píng)價(jià)、蓋檢驗(yàn)專(zhuān)用章5、檢驗(yàn)員：、審核人：、年月日表3的推薦格式：原料質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)：送樣日期：年 月 日原料名稱(chēng)婁1量等級(jí)供方質(zhì)量檢 驗(yàn)報(bào)告單產(chǎn)地或 來(lái)源存放 地點(diǎn)感觀(guān)項(xiàng)目理化項(xiàng)目衛(wèi)生項(xiàng)目項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn) 結(jié)果合格與否項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn) 結(jié)果合格與否項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn)

24、結(jié)果合格與否依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)價(jià)：（蓋檢驗(yàn)專(zhuān)用章處）檢驗(yàn)員：年 月 日審核人：年 月日表4入廠(chǎng)輔料驗(yàn)證記錄應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、入廠(chǎng)輔料的編號(hào)、名稱(chēng)、規(guī)格、生產(chǎn)日期、數(shù)量、生產(chǎn)單位2、供貨單位、進(jìn)貨日期3、外包裝情況：完好口 破損口 其它口4、保質(zhì)期情況：符合要求口 不符合要求口5、產(chǎn)品合格證：有口 無(wú)口6、備注7、綜合判定：符合要求口 不符合要求口8、驗(yàn)證人員：、年月日表4的推薦格式：入廠(chǎng)輔料驗(yàn)證記錄入廠(chǎng)輔料編號(hào)：輔料名稱(chēng)生產(chǎn)日期規(guī) 格數(shù) 量供貨單位進(jìn)貨日期外包裝情況完好口破損口 其它口保質(zhì)期情況符合要求口不符合要求口產(chǎn)品合格證后口無(wú)口備 注綜合判定符合要求口不符合要求口驗(yàn)證人員：年月日表5包裝器

25、材抽檢驗(yàn)證應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、包裝器材抽檢驗(yàn)證編號(hào)、記錄人、年月日2、包裝器材的編號(hào)、名稱(chēng)、規(guī)格、生產(chǎn)單位3、供貨單位、進(jìn)貨日期、數(shù)量3、按該器材的性能指標(biāo)列檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行抽檢，判斷其合格與否4、抽檢人、抽檢日期、質(zhì)量判定：審核人：、年月日表5的推薦格式：包裝器材抽檢驗(yàn)證編號(hào)：記錄人：年 月 日包裝器材名稱(chēng)規(guī) 格數(shù) 量生產(chǎn)單位供貨單位進(jìn)貨日期抽檢樣品編號(hào)樣品規(guī)格樣品數(shù)量抽檢報(bào)告單編號(hào)抽檢人抽檢日期抽檢項(xiàng)目檢檢結(jié)果抽檢項(xiàng)目檢檢結(jié)果質(zhì)量判定：（蓋檢驗(yàn)專(zhuān)用章處）審核人：年 月日表6原輔料及包裝器材出入貯存庫(kù)臺(tái)帳（應(yīng)按不同材料分別立帳）應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、入庫(kù)的材料的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、時(shí)間、經(jīng)手人、存放

26、地點(diǎn)2、入庫(kù)的原料質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)、入廠(chǎng)輔料驗(yàn)證記錄編號(hào)、包裝器材抽檢報(bào)告單 編號(hào)3、出庫(kù)的材料的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、時(shí)間、領(lǐng)料單位、經(jīng)手人、相應(yīng)的質(zhì)檢報(bào)告或 抽檢記錄編號(hào)表6的推薦格式：原輔料及包裝器材出入貯存庫(kù)臺(tái)帳入庫(kù)的 原輔料 及包裝器 材名稱(chēng)規(guī)格時(shí)間數(shù)量來(lái)料單位經(jīng)手人編號(hào)存放地點(diǎn)抽樣數(shù)量質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)抽檢報(bào)告單編號(hào)出庫(kù)的原 輔料及包 裝器材名稱(chēng)規(guī)格時(shí)間數(shù)量領(lǐng)料單位經(jīng)手人表7職工培訓(xùn)臺(tái)帳應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、姓名、性別、職務(wù)、崗位、學(xué)歷、政治面目、出生日期、參加工作時(shí)間2、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)單位、有無(wú)證書(shū)表7的推薦格式：職工培訓(xùn)臺(tái)帳姓 名性另職 務(wù)崗 位學(xué)歷政治面目出生

27、日期參加工作時(shí)間培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)時(shí)培訓(xùn)單位啟尢證書(shū)表8員工情況檔案應(yīng)列入的內(nèi)容有：序號(hào)、姓名、性別、出生年月日、健康合格證明日期、崗位、學(xué)歷及專(zhuān)業(yè)、上崗時(shí) 問(wèn)、培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容和結(jié)果等表8的推薦格式:員工情況檔案序 號(hào)姓名性 別出生 年月日健康合格證明及日期崗位學(xué)歷及專(zhuān)業(yè)上崗 時(shí)間培訓(xùn)時(shí)間 內(nèi)容和結(jié)果備注表9職工健康檔案應(yīng)列入的內(nèi)容有：序號(hào)、姓名、崗位、體檢時(shí)間、體檢結(jié)果表9的推薦格式：職工健康檔案序號(hào)姓名崗位體檢時(shí)間體檢結(jié)果備注表10生產(chǎn)設(shè)備檔案應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、設(shè)備名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、設(shè)備編號(hào)、臺(tái)（套）數(shù)、金額（萬(wàn)元）2、生產(chǎn)單位、地址、通訊方式3、出產(chǎn)日期、購(gòu)進(jìn)日期、安裝日期、投產(chǎn)日期

28、4、折舊情況表10的推薦格式：生產(chǎn)設(shè)備檔案設(shè)備編號(hào):設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)臺(tái)（套）數(shù)r金額（萬(wàn)元）生產(chǎn)單位地址通訊力式出產(chǎn)日期購(gòu)進(jìn)日期安裝日期投產(chǎn)日期折舊情況備注表11設(shè)備使用維修保養(yǎng)記錄應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、編號(hào)、填表日期2、設(shè)備名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、設(shè)備編號(hào)、使用部門(mén)、使用地點(diǎn)、使用者3、設(shè)備保養(yǎng)周期、設(shè)備保養(yǎng)時(shí)間、年月日4、設(shè)備維修保養(yǎng)內(nèi)容、項(xiàng)目5、氣動(dòng)部分、電動(dòng)部分、機(jī)械及傳動(dòng)部分、其他6、清潔內(nèi)容、部件檢查情況、加油及潤(rùn)滑情況、零部件更換情況7、維修保養(yǎng)員、部門(mén)負(fù)責(zé)人表11的推薦格式：設(shè)備使用維修保養(yǎng)記錄編號(hào)：填表日期:設(shè)備名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)設(shè)備編號(hào)使用部門(mén)使用地點(diǎn)當(dāng)班操作員設(shè)備保養(yǎng)周期設(shè)備保養(yǎng)時(shí)間年

29、月日設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容項(xiàng)目氣動(dòng)部分電動(dòng)部分機(jī)械及傳動(dòng)部分其 他清潔內(nèi)容部件檢查情況加油及潤(rùn)滑情況零件更換情況維護(hù)保養(yǎng)員：部門(mén)負(fù)責(zé)人：表12計(jì)量器具管理臺(tái)帳應(yīng)列入的內(nèi)容有：序號(hào)、器具名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、編號(hào)、用途、使用部門(mén)、安裝位置、目前狀況、備注表12的推薦格式：計(jì)量器具管理臺(tái)帳序號(hào)器具名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)編R用途使用部門(mén)安裝位置目前狀況備注表13計(jì)量器具檔案應(yīng)列入的內(nèi)容有：編號(hào)、器具名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、精度、用途、測(cè)量范圍、生產(chǎn)廠(chǎng)家、廠(chǎng)家地址、聯(lián)系 方式、使用部門(mén)、安裝位置、起始使用日期、檢定周期、目前使用狀況、檢定單位、檢 定日期、檢定記錄表13的推薦格式：計(jì)量器具檔案編號(hào)器具名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)精度用途測(cè)量范圍生

30、產(chǎn)1家廠(chǎng)家地址聯(lián)系方式使用部門(mén)安裝位置起始使用日期檢定周期目前使用狀況檢定單位檢定日期檢定記錄表14設(shè)備內(nèi)滯留物清理記錄應(yīng)列入的內(nèi)容有：日期、設(shè)備名稱(chēng)和編號(hào)、清理部位、清理情況、操作者、備注表14的推薦格式：設(shè)備內(nèi)滯留物清理情況表日期清理編號(hào)情 況操作人備注注：1、每次計(jì)劃停車(chē)時(shí)清理一次設(shè)備中的滯留物，防止霉變。2、清理完后在清理情況欄中注明滯留物種類(lèi)，如無(wú)異物，標(biāo)注無(wú)。3、清理部位為絞龍、提升機(jī)。并將絞龍、提升機(jī)編號(hào)。表15 生產(chǎn)記錄從原料投入到完成包裝和進(jìn)入成品庫(kù)之前的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程所劃分的車(chē)間或相對(duì)獨(dú)立的工段，應(yīng)列入的記錄內(nèi)容有；1、生產(chǎn)時(shí)間：年月日2、車(chē)間或工段名稱(chēng)、當(dāng)班車(chē)間主任或工段長(zhǎng)

31、3、工序名稱(chēng)、交接班時(shí)間及其操作人員4、按工藝流程逐一列出在某個(gè)時(shí)間所進(jìn)行的操作內(nèi)容和需要記錄的定性、定量項(xiàng)目 的實(shí)際情況5、進(jìn)入下一工序、工段或車(chē)間時(shí)半成品或成品的質(zhì)量和數(shù)量6、送檢半成品或成品的時(shí)間、數(shù)量、檢測(cè)結(jié)果7、何時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題（或故障），處理（或排除）的情況及其負(fù)責(zé)人表16成品（半成品）檢驗(yàn)報(bào)告單應(yīng)列入的內(nèi)容有：1、編號(hào)、生產(chǎn)單位、生產(chǎn)時(shí)間、生產(chǎn)批次。產(chǎn)量、送檢人員2、送檢人員、送檢時(shí)間、收樣人員3、檢驗(yàn)情況：（按標(biāo)準(zhǔn)的感觀(guān)、理化和衛(wèi)生等所有項(xiàng)目的指標(biāo)要求）詳列各個(gè)項(xiàng)目、 指標(biāo)要求、檢驗(yàn)結(jié)果和單項(xiàng)判定4、檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)5、綜合評(píng)價(jià)、檢驗(yàn)員：、主檢：、年月日、檢驗(yàn)專(zhuān)用章6、批準(zhǔn)：審核：、批準(zhǔn)：、年月日表16的推薦格式：成品（半成品）檢驗(yàn)報(bào)告單編號(hào)：送樣日期：年 月 日送檢品名稱(chēng)生產(chǎn)單位生產(chǎn)時(shí)間生產(chǎn)批次產(chǎn) 量送檢人員送檢人員送檢時(shí)間收樣人員感觀(guān)項(xiàng)目理化項(xiàng)目衛(wèi)生項(xiàng)目項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn) 結(jié)果合格與否項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn) 結(jié)果合格與否項(xiàng)目名稱(chēng)指標(biāo)要求檢驗(yàn) 結(jié)果合格與否檢驗(yàn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)價(jià)：（蓋檢驗(yàn)專(zhuān)用章處）檢