交易員管理細則

1、交易員管理細則 第一章總則 第二章交易員資格 第三章交易員注冊和注銷 第四章交易員入場 第五章交易員管理 第六章交易員的流動 第七章罰則 第八章附則 第一章總則 第一條 為加強對交易員的管理，規(guī)范交易員的行為，保障正常的交易程序, 根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，特制定本規(guī)則。 第二條本細則所稱交易員，是指取得本公司交易員資格證書、由公司委 派進行南方稀貴金屬交易所現(xiàn)貨電子盤交易業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。 第三條 本細則所稱交易場所，包括本公司交易大廳和本公司所屬交易中 心交易大廳。 第四條 本細則所稱日內(nèi)交易，是指南方稀貴金屬交易所公布的交易日時 間，停盤時間即為隔夜時間。 第五條 本細則所涉其他

2、專門用語，除作特別說明外，與本公司有關(guān)業(yè)務(wù) 規(guī)則中的統(tǒng)一專門用語相同。 第六條 對交易員的管理，除國家法律法規(guī)和本公司另有規(guī)定外，使用本 細則。 本公司所屬各交易中心的交易大廳，參照本細則實施對交易員的管理。 第二章 交易員資格 第七條 除法律法規(guī)規(guī)定外，具備下列條件之一的申請人可向本公司申請 交易員資格。 （一） 經(jīng)濟類、金融類專業(yè)大學(xué)畢業(yè)，有證券經(jīng)營機構(gòu)工作經(jīng)驗者。 （二） 經(jīng)濟類、金融類專業(yè)大學(xué)畢業(yè)，有從事證券或其他金融業(yè)務(wù)交易員工 作一年以上者。 第八條 申請人員必須接受本公司的交易員資格培訓(xùn)。 在參加培訓(xùn)時需提 供下列材料： （一）申請表（本公司統(tǒng)一印制） ； （二）身份證明； （三

3、）學(xué)歷證明； （四）身體健康證明； （五）從業(yè)經(jīng)歷證明； （六）本公司要求的其它材料 （七）公司提供模擬賬戶操作記錄。 （必須是兩周的 ） 第九條 申請人員在參加本公司規(guī)定的培訓(xùn)并考試合格后，方能取得本 公司的交易員資格。 第十條 已獲得交易員資格者，仍須接受本公司規(guī)定的年檢和不定期參 加本公司舉辦的培訓(xùn)審核考試。 對已不符規(guī)定要求及考試不合格者， 本公司有權(quán) 撤銷其交易員資格。 第三章 交易員注冊和注銷 第十一條 交易員在進入交易場所履行職務(wù)前， 必須憑本公司辦法的資格 證書想本公司辦理注冊登記。 第十二條 交易員注冊登記須想本公司提供下列材料： （一） 申請注冊表（本公司統(tǒng)一印制） ； （

4、二） 身份證明； （三） 本公司頒發(fā)的交易員資格證書； （四） 本公司要求的其它材料。 本公司手里所有材料并經(jīng)審核無誤后， 方予辦理注冊登記， 并發(fā)給其交易場 所出入證。 第十三條 交易員擁有了資格后，可申請到公司所屬各個交易中心任職。 第十四條 交易員如需更換任職的交易中心， 須在原交易中心任職至少一 年方可申請調(diào)動。 第十五條 已注冊登記交易員離開原交易中心， 原交易中心須自該交易員 離開之日起五個工作日內(nèi)， 持有關(guān)證明文件及應(yīng)退還的出入證等， 到本公司辦理 交易員注銷手續(xù)。 未按規(guī)定辦理者， 由本公司執(zhí)行注銷手續(xù)， 并有權(quán)給予停止重 新辦理注冊手續(xù)的處理。 第十六條 已辦理注銷的交易員，

5、 如需再金融交易場所履行職務(wù)， 須根據(jù) 本細則第十二條的規(guī)定重新辦理注冊手續(xù)。 第四章 交易員入場 第十七條 經(jīng)注冊登記的交易員進入本公司交易場所時， 須持本公司發(fā)放 的出入證，并按規(guī)定著裝，佩戴統(tǒng)一標(biāo)志。 第十八條 交易員必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及本公司的規(guī)定， 自覺配合 公司風(fēng)控部門人員的監(jiān)督以便正常的交易秩序。 第十九條 交易員必須自覺維護交易場所的整潔、 衛(wèi)生和安全， 愛護場內(nèi) 設(shè)備，不得在場內(nèi)吸煙、飲食或進行其他違規(guī)活動。未經(jīng)本公司批準(zhǔn)，交易員不 得擅帶外人進入交易場所。 第二十條 交易員在履行職務(wù)是必須嚴(yán)格遵守交易原則，忠實執(zhí)行指令， 在交易中不得弄虛作假和人為操控市場價格。 第二

6、十一條 交易員不得利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人代理交易。 不 得利用職務(wù)之便獲取并向他人泄露公司尚未公開的各項信息。 第五章 交易員管理 第二十二條 交易資金分配。（交易員劃分為初級交易員，高級交易員， 資深交易員三檔） 首期交易資金按照每個交易賬戶 3 萬元入金，交易資金由公司全資。連續(xù) 3 個月居公司交易員業(yè)績前三位的交易員可在職位晉升后加倉操作。 （初級交易員 倉位 3 萬元，高級交易員 5 萬元，資深交易員 7 萬元） 第二十三條 獲得長平資本的交易員資格的員工， 參與自營部交易前， 需 繳納交易賬戶資金的 10%作為保證金。并簽訂授權(quán)委托書（保證金金額為初級 3000，高級 500

7、0，資深 7000）保證金需足額繳納。保證金也可從交易員每月工 資中按 30%扣除。如若交易員造成倉位虧損， 虧損金額從保證金中補足后，方可 繼續(xù)參與交易，同時保證金不足部分從次月薪資工扣除 .交易員沒有造成公司倉 位虧損，保證金會在交易員離職后退還給交易員。 第二十四條 所有進場交易單均為日內(nèi)交易， 不得持有隔夜單， 下班前必 須清倉。 第二十五條 交易方式為刷單模式。 第二十六條 原則以 6-7 個點為基點。止損 2 個點。 第二十七條 為了控制不可預(yù)見的風(fēng)險， 交易員的建倉倉位操作以交易員 的等級劃分。開始以最大建倉的 50%倉位操作。 第二十八條 為了控制風(fēng)險交易員每天如果做兩單都失敗

8、，交易部經(jīng)理須 立即暫停該交易員當(dāng)日交易資格。 交易部部門經(jīng)理可視情況決定恢復(fù)該交易員交 易資格。 第二十九條 交易員所有交易需在公司或者公司所屬交易中心的自營部 進行。自營部禁止無關(guān)人員進入。 第三十條 交易晨會由交易部經(jīng)理主持， 每周一至周五早上： 8：008:30 為收集信息，今天走勢的預(yù)判，以及今天操作計劃。交易部全體 8;30-8；55 交 流走勢預(yù)判。 第三十一條 交易員上班時間為 8;00 - 18:00.如若沒有完成自己今天的 交易計劃可向交易部經(jīng)理申請延長交易時間。最晚延長到晚上的 22:00. 第三十二條 交易員每天要向交易部經(jīng)理上交操作計劃， 和操作記錄。 操作 記錄必須

9、是每天操作結(jié)束后上交。必須是真實的。一次不交，罰款 100 元，三次 不交的取消交易員資格。 第三十三條 薪酬由三部分組成，分別為：底薪 +凈利潤提成 +補助。 凈利潤提成： 20%凈利潤提成。按月結(jié)算 交易員底薪： 初級交易員 1600 元人民幣，高級交易員 2000 元人民幣， 資深 級交易員 2600 元人民幣，每月 300 元補助，按月結(jié)算。 第三十四條 考核制度 ;如下表 薪資構(gòu)成 底薪 凈利潤提成 補助 初級交易員 1600 （凈利潤 0-1600） 1600 （凈利潤大 于 1600） 20% 300 出現(xiàn)虧損且虧損 金額小于 500 發(fā) 500 生活保障 高級交易員 2100

10、（凈利潤 0-2100） 20% 2100 （凈利潤大 于 2100） 20% 300 出現(xiàn)虧損且虧損 金額小于發(fā) 500 生活保障 資深交易員 2600 （凈利潤 0-2600） 20% 300 2600 （凈利潤大 于 2600） 20% 300 出現(xiàn)虧損且虧損 金額小于 500 發(fā) 500 生活保障 如若連續(xù) 2 月未能達標(biāo)，交易員將降級處理初級交易員停止交易，調(diào)整崗 位至技術(shù)部或市場部，高級交易員降為初級交易員，資深交易員降為高級交易員 連續(xù)虧損金額大于 500 則從保證金中扣除，補齊，同時保證金不足部分從 次月薪資中扣除補足。 如若交易員當(dāng)月虧損金額達到保證金比例 50%，則必須停止

11、交易，需補足 保證金，且二次簽訂授權(quán)委托書后，方可繼續(xù)交易 . 交易員可以開發(fā)客戶，其所開發(fā)的客戶交易提成參照本公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行， 交易提成按月結(jié)算。 第六章交易員的流動 第三十五條 交易員欲離開所在的交易中心，應(yīng)提前以書面形式向公司申 請。 第三十六條 交易中心同意交易員離職后，應(yīng)自同意之日起五個工作日內(nèi), 將交易員的離職原因及其它有關(guān)資料以書面形式向本公司報告， 并向本公司辦理 膠原注銷手續(xù)。 第三十七條 具有下列行為之一者，交易中心不得再將其錄用為交易員： （一） 采取虛假、欺騙或其他不正當(dāng)手段取得交易員資格的； （二） 嚴(yán)重違反本公司有關(guān)規(guī)定，受到本公司相應(yīng)紀(jì)律處分的； （三） 觸犯法

12、律，受到司法機關(guān)處罰的； （四） 違反法律法規(guī)以及本公司規(guī)定的其他情況。 第三十八條 交易中心在錄用原為其他交易中心的交易員后五個工作日 內(nèi)，須以書面形式向本公司報備。 第三十九條 本公司將建立交易員檔案數(shù)據(jù)庫，交易中心在履行表手續(xù)后 可進行查閱。 第七章 罰則 第四十條 交易員違反本公司規(guī)定及本細則，由本公司使其情節(jié)輕重，分 別予以下列處罰： （一） 口頭警告； （二） 書面通報； （三） 罰款； （四） 暫停執(zhí)行職務(wù)； （五） 取消交易員資格。 第四十一條 交易員發(fā)生下列情況之一時，將予以口頭警告： （一） 未按規(guī)定著裝或佩戴統(tǒng)一標(biāo)志； （二） 進入交易場所未出示出入證，或未經(jīng)許可擅自進入

13、交易場所和交易席 位； （三） 在交易場所內(nèi)飲食、嬉戲和進行其他娛樂活動； （四） 未經(jīng)許可，擅自動用他人席位上的電腦、電話及相關(guān)設(shè)備； （五） 違反規(guī)定在電腦四周對方物品； （六） 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自帶人進入交易場所和進行參觀活動； （七） 其他違反本公司及本細則的一般行為。 第四十二條 交易員發(fā)生下列情況之一時，將予以書面通報； （一） 受到三次口頭警告處分； （二） 發(fā)生本細則第三十八條規(guī)定的行為，情節(jié)較為嚴(yán)重； （三） 米取虛假、欺騙和其他不正當(dāng)手段取得交易員資格； （四） 在交易席位上動用席位電腦玩電子游戲等； （五） 其他違反本公司及細則情節(jié)較為嚴(yán)重的行為。 第四十三條 交易員發(fā)生下列情

14、況之一時，將暫停其執(zhí)行職務(wù)； （一） 受到二次書面通報處分； （二） 發(fā)生本規(guī)則第三十八條規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重； （三） 在交易場所內(nèi)打架斗毆； （四） 違反交易原則，不忠實執(zhí)行委托指令，在交易中弄虛作假和人為操控 市場價格，情節(jié)一般的； （五） 利用職務(wù)之便為自己或擅自為他人代理交易或利用職務(wù)之便獲得并 向他人透露尚未公開的各類信息； （六） 其他違反本公司及本細則規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的行為。 第四十四條 交易員發(fā)生下列情況之一時，將取消交易員資格： （一） 受到兩次暫停執(zhí)行職務(wù)處分； （二） 采取虛假、欺騙和其他不正當(dāng)手段取得交易員資格，情節(jié)較為嚴(yán)重； （三） 發(fā)生本細則第三十八條規(guī)定情節(jié)特別嚴(yán)重

15、的行為； （四） 發(fā)生本細則第四十條第三款規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的； （五） 發(fā)生本細則第四十條第四款、第五款規(guī)定的行為，情節(jié)較為嚴(yán)重的； （六） 利用職務(wù)之便為自己操盤或進行非法交易活動； （七） 觸犯法律，受到刑事處分的； （八） 其他違反法律法規(guī)、本公司規(guī)定和本細則情節(jié)特別嚴(yán)重的行為。 第四十五條 交易員違反本細則的規(guī)定，本公司可視其違規(guī)性質(zhì)或情節(jié)， 給予一定處罰的罰款。罰款予其他處罰可以單處或并處。 第四十六條 單處罰款的最低金額為人民幣 10001000 元，最高金額為人民幣 50005000 元?？陬^警告并處罰款的，罰款最低金額為人民幣 100100 元，最高金額為人 民幣 500500 元。書面通報并處罰款的，罰款最低金額為人民幣 500500 元，最高金額 為人民幣 20002000 元。暫停執(zhí)行職務(wù)并處罰款的，罰款最低金額為人民幣 10001000 元， 最高金額為人民幣 30003000 元。取消