2009年證券從業(yè)資格證券投資基金全真模擬題與答案

1、WORD格式2021年證券從業(yè)*券投資基金全真模擬題及答案一、單項(xiàng)選擇題共60 題，共 30 分1.證券投資交易的買賣價(jià)差越小， 投資人為達(dá)成交易所需要付出的本錢和代價(jià)。A. 越大 B. 不變 C.越小 D.不能判定標(biāo)準(zhǔn)答案： C2. 是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值根底，基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。A. 基金面值B. 基金的發(fā)行價(jià)格C.1 01 元D.基金單位的資產(chǎn)凈值標(biāo)準(zhǔn)答案： D3.債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是 0.5分A. 同方向 B.無關(guān)C.反方向 D.無確定關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案： A4.契約型基金管理人的管理費(fèi)， 是指基金管理人根據(jù) 所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。（ 0.5 分A. "

2、基金契約" B. "基金章程"C."基金信托契約" D."基金托管契約"標(biāo)準(zhǔn)答案： A5.一般情況下， 基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)視執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是 。（ 0.5分A. 投資決策委員會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.董事會(huì) D.基金持有人大會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： B6.基金持有人大會(huì)表決時(shí)， 基金持有人表決權(quán)的決定方式是。 0.5 分A. 所持每份基金單位有一票B. 基金持有人每人一票C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： A7. 對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是0.5 分A. 通俗性 B

3、.真實(shí)性 C.時(shí)效性 D.全面性標(biāo)準(zhǔn)答案： B8.目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。 0.5 分A.6B.9C.12D.18標(biāo)準(zhǔn)答案： A9.我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以為根底計(jì)提。0.5 分A. 基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值C.基金發(fā)行規(guī)模 D.固定金額標(biāo)準(zhǔn)答案： B10.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于。0.5 分A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5標(biāo)準(zhǔn)答案： B11.投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括。0.5 分A. 資產(chǎn)混合效率 B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理C.資產(chǎn)類別效率 D.資產(chǎn)配置效率標(biāo)準(zhǔn)答案： B12.在我國(guó)，基金托管人可由來?yè)?dān)任。0.5 分A. 保險(xiǎn)公司

4、 B.證券公司C.信托投資公司D.商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： D13.采用以下何種策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。 0.5分A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B. 恒定混合策略C. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保險(xiǎn)策略標(biāo)準(zhǔn)答案： B14.成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變 的百分比來對(duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。0.5 分A. 現(xiàn)金比例B. 資產(chǎn)比率 C.債券比例D.股票比例標(biāo)準(zhǔn)答案：A15. 基金產(chǎn)品的構(gòu)思來源可以分為兩類：理念導(dǎo)向型和0.5 分A. 顧客導(dǎo)向型B.營(yíng)銷導(dǎo)向型C.渠道導(dǎo)向型D.投資參謀型標(biāo)準(zhǔn)答案： B16.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少 次向投資者公布基

5、金資產(chǎn)凈值和贖回價(jià)格。 0.5 分A.1B.2C.3D.5標(biāo)準(zhǔn)答案： A17.投資人可以通過基賬戶買賣 。 0.5 分A. 封閉式基金B(yǎng).A 股 C.B 股 D.債券標(biāo)準(zhǔn)答案： A18.基金公司進(jìn)展投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是。0.5 分A. 獲得更多的投資收益B. 保護(hù)投資者的利益C. 控制投資風(fēng)險(xiǎn)D. 防止內(nèi)部人控制標(biāo)準(zhǔn)答案： B19.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的， 其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于0.5 分A.2 個(gè) B.3 個(gè) C.5 個(gè) D.7 個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案： B20.當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或由降轉(zhuǎn)升，即市場(chǎng)處于易變的、 無明顯趨勢(shì)的狀態(tài)時(shí)，以下說法正確的

6、選項(xiàng)是。0.5 分A. 恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略B. 投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C. 恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略D.以上都不對(duì)標(biāo)準(zhǔn)答案： A21. 建立在“一價(jià)原理的根底上，認(rèn)為兩種具有一樣風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是0.5 分A. 資產(chǎn)組合理論B. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型C. 套利定價(jià)模型D.有效市場(chǎng)假說標(biāo)準(zhǔn)答案： C22.根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的防止“懊悔心理特征會(huì)導(dǎo)致（ 0.5 分A. 低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)， 進(jìn)展過度交易B. 對(duì)不熟悉的股票資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C.選擇過快地賣出有浮盈的股票， 而將具有浮虧的股票保存下來D.追漲殺跌標(biāo)

7、準(zhǔn)答案： D23.目前我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的根本管理模式是0.5 分A. 審批制 B.注冊(cè)制 C.審批制或注冊(cè)制D.校準(zhǔn)制標(biāo)準(zhǔn)答案： A24.我國(guó)封閉式基金上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行手續(xù)費(fèi)由收取。0.5 分A. 證券交易所B.基金托管銀行C.證券登記結(jié)算公司D. 電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： A25.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是。0.5 分A. 英國(guó)“海外及殖民地政府信托B. 富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金D.麥哲倫基金標(biāo)準(zhǔn)答案： C26.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得個(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。0.5 分A. 一個(gè) B.兩個(gè) C.多個(gè) D.一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案： D

8、27.對(duì)基金信息披露X圍的要求是。（ 0.5 分A. 通俗性 B.真實(shí)性 C.時(shí)效性 D.全面性標(biāo)準(zhǔn)答案： D28.在我國(guó)*特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為。 0.5 分A. 共同基金 B. 單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金標(biāo)準(zhǔn)答案：B29.什么是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心0.5 分A. 產(chǎn)品設(shè)計(jì) B. 定價(jià) C.促銷 D.分銷標(biāo)準(zhǔn)答案： A30.我國(guó)的首只債券型基金是。0.5分A. 南方寶元 B. 華夏債券C.華安創(chuàng)新 D.南方穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)答案： A#p#副標(biāo)題 #e#31.目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行。0.5 分A. 注冊(cè)制 B.核準(zhǔn)制 C.備案制 D.審批制標(biāo)準(zhǔn)答

9、案： D32.開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，過戶登記確認(rèn)后自動(dòng)將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷售機(jī)構(gòu)。 0.5 分A. 原銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管機(jī)構(gòu)C.基金管理機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： A33.依照"開放式證券投資基金試點(diǎn)方法"規(guī)定，開放式基金贖回費(fèi)收入在扣除根本手續(xù)費(fèi)后，余額應(yīng)當(dāng)歸所有。 0.5 分A. 基金管理公司B.基金托管人C.基金 D.基金發(fā)行人標(biāo)準(zhǔn)答案： C34.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指。0.5分A. 基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B. 基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行D.以上都不是標(biāo)準(zhǔn)答案： A35.資產(chǎn)配置的主

10、要類型的含義積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標(biāo)志之一是（ 0.5 分A. 指數(shù)化投資B. 長(zhǎng)期持有專業(yè)資料整理WORD格式1專業(yè)資料整理WORD格式C.時(shí)機(jī)抉擇D.以上都不是標(biāo)準(zhǔn)答案： C36.基金管理公司投資管理的根本目標(biāo)是。 0.5 分A. 高回報(bào) B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)D.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的平安標(biāo)準(zhǔn)答案： D37.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更到達(dá)多少比率， 必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。0.5 分A.10% 以上 B.0.2C.0.3D.0.5標(biāo)準(zhǔn)答案： C38.2002 年開場(chǎng)，封閉式基金銷售中放棄“比例配售而采用了“敞開出售方式的原因主要是。

11、0.5 分A. 后者更為公平B. 封閉式基金發(fā)行困難， 投資人認(rèn)購(gòu)不踴躍C.后者發(fā)行費(fèi)用較低D.后者發(fā)行時(shí)間較短標(biāo)準(zhǔn)答案： B39.基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)備案。（ 0.5 分A. 所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)B. 聘任單位C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： D40.我國(guó)第一只上市交易的投資基金是0.5 分A. *證券投資基金B(yǎng). *南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C. *鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D.建業(yè)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： C41.根據(jù)滬、深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)那么，交易所交易資金清算時(shí)間為日收盤前 (下午 3：00)。 0.5 分A.T 1B.T 0C.T 2D.T 3標(biāo)準(zhǔn)答案： A42.開放式

12、基金公開說明書的報(bào)告截止日為0.5 分A. 開放式基金成立后每年 6 月 30 日 B. 開放式基金成立后每 6 個(gè)月的最后一日C.開放式基金成立后每年12 月 31 日D.開放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日標(biāo)準(zhǔn)答案： B43.基金管理公司投資決策委員會(huì)是基金管理公司0.5 分A. 常設(shè)機(jī)構(gòu)B. 最高投資決策機(jī)構(gòu)C. 最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D. 執(zhí)行機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： B44.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于的監(jiān)察稽核0.5 分A. 資訊管制B. 公司內(nèi)部管理制度C.基金投資決策與執(zhí)行D.公司財(cái)務(wù)與投資管理標(biāo)準(zhǔn)答案： A45.基金托管人一般由 聘請(qǐng)0.5 分A. 基金發(fā)起人B.

13、基金管理人C.基金持有人大會(huì)D. 證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案： A46.在我國(guó)，一只證券投資基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的0.5分A.0.1B.0.3C.0.2D .0.4標(biāo)準(zhǔn)答案： C47.我國(guó)私募基金是按組織起來的。（ 0.5 分A. 信托法 B.證券法C.目前沒有法律依據(jù)D.公司法標(biāo)準(zhǔn)答案： C48.基金持有人大會(huì)在代表基金份額以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開。A.0.15B.0.5C.0.51D.0.3標(biāo)準(zhǔn)答案： B49.積極的債券組合管理策略應(yīng)急免疫和騎乘收益率曲線 ,如果要求債券組合的最低價(jià)值為200 萬元，剩余時(shí)間為2 年，市場(chǎng)利率8%，那么應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為 A.16

14、 萬元 B.100 萬元C.171 46 萬元 D.23328 萬元標(biāo)準(zhǔn)答案： C50.基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于。 0.5 分A. 歷史本錢B.公允價(jià)值C.重置本錢D.直接本錢標(biāo)準(zhǔn)答案： B51.基金公司進(jìn)展投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是0.5 分A. 獲得更多的投資收益B. 保護(hù)投資者的利益C. 控制投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止內(nèi)部人控制標(biāo)準(zhǔn)答案： B52.以保障資本平安、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為根本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是。0.5 分A. 指數(shù)基金B(yǎng). 成長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金標(biāo)準(zhǔn)答案： D53. 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括。

15、0.5 分A. 夏普比率B. 詹森指數(shù)C.博迪比率D.特雷諾比率標(biāo)準(zhǔn)答案： C54.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組， 對(duì)公司進(jìn)展破產(chǎn)清算。 0.5 分A. 股東會(huì)B. 董事會(huì)C. 人民法院D. 債權(quán)人標(biāo)準(zhǔn)答案： C55.封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為。 0.5 分 A.0 001 元B.0 01 元 C.010 元D.100 元標(biāo)準(zhǔn)答案： A56.在我國(guó)，根據(jù)"證券投資基金管理暫行方法" 及其他相關(guān)法規(guī)， 單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的。0.5 分A.0.5B.0.6C.0.8D .

16、0.7標(biāo)準(zhǔn)答案： C57.在興旺國(guó)家，證券投資基金中資產(chǎn)規(guī)模比重最大的是。 0.5 分A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 國(guó)債基金D. 貨幣市場(chǎng)基金E.期權(quán)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： D58.投資人承受基金契約中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)是 0.5 分A. 在基金契約上簽字蓋章B. 認(rèn)購(gòu)基金單位C.簽署個(gè)人授權(quán)委托書D.在基金章程上簽字蓋章標(biāo)準(zhǔn)答案： C59. 根據(jù)利率期限構(gòu)造的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著頂期未來的短期利率會(huì)。 0.5 分A. 上升 B.不變 C.下降 D.以上皆不正確標(biāo)準(zhǔn)答案： B60.投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下風(fēng)險(xiǎn)。 0.5 分 A. 降低 B.保持不變 C.提高

17、 D.不能判斷標(biāo)準(zhǔn)答案： A#p#副標(biāo)題 #e#二.多項(xiàng)選擇題共60 題,共 40 分1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括 1 分A. 基金管理人申請(qǐng)B. 基金持有人大會(huì)決議通過 C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形D.基金托管人申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金時(shí)， 基金發(fā)起人應(yīng)提交的申報(bào)材料包括。1 分A. 發(fā)起協(xié)議B. 基金契約C. 托管協(xié)議D.招募說明書標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D3.我國(guó)開放式基金的設(shè)立經(jīng)過 過程。1 分A. 基金申報(bào)B. 證監(jiān)會(huì)審核C. 專家評(píng)議D. 批準(zhǔn)通過標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D4. 證券交易過程的執(zhí)行本錢主要包括。 1 分A.

18、 市場(chǎng)沖擊本錢B. 選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)本錢C. 信息本錢D. 時(shí)機(jī)本錢標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D5. 證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為。1 分A. 對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理B. 對(duì)基金上市的管理C.對(duì)基金投資行為的監(jiān)管D.對(duì)基金立法的管理標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C專業(yè)資料整理WORD格式2專業(yè)資料整理WORD格式6.證券投資基金的效勞機(jī)構(gòu)包括 。1標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D,E分15.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融24.目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常A. 基金代銷機(jī)構(gòu)資功能在客觀上是由以下 因素決定監(jiān)管的主要手段有。 0.5分B. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的。1A. 年檢登記制度C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)分

19、A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求B. 定期檢查制度D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)B. 證券市場(chǎng)開展的要求C.談話提醒制度標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,DC.政府融資的要求D.持續(xù)教育制度7.證券投資基金的主要特征包括 。1D.公眾進(jìn)展資產(chǎn)選擇的要求E.離任審計(jì)制度分標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D,EA. 集合投資16.以下因素中，會(huì)影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承25.開放式基金的買入價(jià)可以是 。0.5B. 專業(yè)管理受能力和收益需求的有。 1 分分C.組合投資 .分散風(fēng)險(xiǎn)A. 投資者的年齡或投資周期A. 基金單位凈值D.制衡機(jī)制B. 投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況B. 基金單位凈值減交易費(fèi)E.利益共享 .風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。C.投

20、資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)C.基金單位凈值減贖回費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D,ED.投資者的財(cái)富凈值D.基金單位凈值加交易費(fèi)8.證券投資基金的當(dāng)事人包括。1標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C分17.投資組合超額收益的來源是。126.基金托管人的內(nèi)部控制目標(biāo)有。A. 基金持有人分0.5 分B. 基金托管人A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置A. 保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法C.基金管理人 D.基金發(fā)起人B. 股票選擇能力律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,DC.資產(chǎn)混合效率B. 自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、 標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)9. 營(yíng)銷方案是指對(duì)有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格略總

21、目標(biāo)的營(yíng)銷戰(zhàn)略做出決策。 每一類標(biāo)準(zhǔn)答案： B,DC.防X和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 保證托管資產(chǎn)業(yè)務(wù) .產(chǎn)品或品18.根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管.的平安完整牌都需要一個(gè)詳細(xì)的營(yíng)銷方案。 產(chǎn)品或理公司治理構(gòu)造應(yīng)當(dāng)符合以下要求D.維護(hù)基金持有人的權(quán)益品牌方案應(yīng)包括以下幾個(gè)局部.11 分標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D分A. 堅(jiān)持以基金持有人利益最大化和提27.基金從組織性質(zhì)上分類， 可以是。A. 方案實(shí)施概要高公司效益為根本準(zhǔn)那么0.5 分B. 市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀B. 使股東會(huì) .董事會(huì) .監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之A. 非法人機(jī)構(gòu)C.威脅和時(shí)機(jī)間的職責(zé)明確，相互協(xié)助 .又相互制衡B. 事業(yè)性機(jī)構(gòu)D.目標(biāo)和問題C.基金持有

22、者構(gòu)造分散C.公司性法人機(jī)構(gòu)E.市場(chǎng)營(yíng)銷和戰(zhàn)略D.實(shí)行獨(dú)立董事制度， 并保證獨(dú)立董事D.有限合伙制機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D,E充分發(fā)揮作用標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D10.以下哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)E.建立完善的內(nèi)部監(jiān)視和控制機(jī)制28.從基金投資運(yùn)作特點(diǎn)，對(duì)基金進(jìn)展象。 1 分標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D,E劃分的種類有。0.5 分A. 小公司效應(yīng)19.商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊(cè)登A. 國(guó)債基金B(yǎng). 日歷效應(yīng)記業(yè)務(wù)，審批機(jī)構(gòu)為。1 分B. 對(duì)沖基金C.低市盈率效應(yīng)A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.貨幣市場(chǎng)基金D.被忽略的公司的效應(yīng)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.指數(shù)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,DC.證券交易

23、所E.平衡型資金標(biāo)準(zhǔn)答案： B,D,E11.證券投資基金信息披露的原那么目前D.中國(guó)人民銀行29.我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有0.5對(duì)基金信息披露進(jìn)展監(jiān)管的部門主要標(biāo)準(zhǔn)答案： A,D分是。 120.準(zhǔn)在岸基金或問候語離岸基金的典A. 基金單位的買賣采用 "三公 "原那么 .價(jià)分型的方式有1 分格優(yōu)先原那么和時(shí)間優(yōu)先原那么A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)A. 合資性基金公司B. 基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)B. 證券交易所B. 合資性基金管理行，價(jià)格變化單位為 001 元C.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.公司外鄉(xiāng)化基金管理人C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托D.中國(guó)人民銀行D.外資基金公司買賣基金單位標(biāo)準(zhǔn)答案

24、： A,B標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,CD.基金的實(shí)行 T 1 交割制度12.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括21.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D。1 分營(yíng)業(yè)主體，其可能繳納的必須直接30.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)A. 股票從基金資產(chǎn)政策要求有。 0.5 分B. 公司債券中扣除，為基金承擔(dān)的稅收。 0.5分A. 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1 月 1C.商業(yè)票據(jù)A. 營(yíng)業(yè)稅日至 12 月 31日D.資產(chǎn)擔(dān)保證券B. 消費(fèi)稅B. 基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,DC.增值稅以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬.獨(dú)13.以下哪些文件屬基金定期報(bào)告. D.印花稅立核算，保

25、證不1 分標(biāo)準(zhǔn)答案： A,D同基金之間在名冊(cè)登記 . 賬戶設(shè)置 .資金A. 公開說明書22.根據(jù)基金投資X圍不同，基金可分劃撥 .賬簿記錄等方面相互獨(dú)立B. 年度報(bào)告為。0.5 分 A. 股票基金C.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以C.中期報(bào)告B. 雨傘基人民幣元為記賬單位D.投資組合報(bào)告C.債券基金D.基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基E.基金資產(chǎn)凈值公告D.貨幣市場(chǎng)基金礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D,EE.混合基金E.基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金14.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D,E凈值和基金單位凈值， 并按國(guó)家有關(guān)規(guī)說法正確的選項(xiàng)是。1 分23.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括。 0.5

26、 分定予以公告A. 封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D,EB. 開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期B. 利率風(fēng)險(xiǎn)#p#副標(biāo)題 #e#限C.信用風(fēng)險(xiǎn)31.根據(jù)我國(guó)規(guī)定，以下人員改變C.封閉式基金投資人少D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)聘用單位，自其離開受聘單位之日起的D.開放式基金投資人多E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)月內(nèi)，專業(yè)資料整理WORD格式3專業(yè)資料整理WORD格式不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。（ 0.5 分A. 基金管理公司高級(jí)管理人員B. 基金托管部的高級(jí)管理人員C. 基金經(jīng)理D. 基金管理公司的電腦人員標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D32.在美國(guó)，商業(yè)銀行主要從等方面介入證券投資

27、基金業(yè)務(wù)。 0.5 分A. 擔(dān)任基金托管人B. 擔(dān)任基金管理人C. 銷售基金單位D.投資于基金單位標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D33.投資組合收益率的計(jì)算方法包括。0.5 分A. 算術(shù)平均法B. 時(shí)間加權(quán)法C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法D.移動(dòng)平均法標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C34.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為。 0.5 分A. 私募基金B(yǎng). 公募基金C. 契約型基金D.公司型基金標(biāo)準(zhǔn)答案： C,D35.發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括。（ 0.5 分 A. 基金品種的設(shè)計(jì) B. 簽署基金成立的有關(guān)法律文件C.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件D.申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,

28、B,C,D36.實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考察主要采用將選定的。 0.5 分A. 基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較B. 基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)展相比照擬C.基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)展相比照擬D.組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B37.比較資本資產(chǎn)定價(jià)模刑 (CAPM) 和套利定價(jià)模型 (APM) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來源的定義，以下說法中正確的是。0.5 分A. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型 (CAPM) 的定義是具體的B. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型 (CAPM) 的定義是抽象的C.套利定價(jià)模型 (APM) 的定義是具體的D. 套利定價(jià)模型 (APM) 的定義是抽象的標(biāo)準(zhǔn)答案： A,D38.證券投資

29、基金持有人大會(huì)決議對(duì)均有約束力。0.5 分A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金托管人標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D39.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由組成 0.5 分A. 基金面值B. 基金發(fā)行與募集費(fèi)用C. 基金銷售費(fèi)用D.其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C40.封閉式基金的出售目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括。（ 0.5 分A. 基金面值 B. 預(yù)期分紅C.發(fā)行費(fèi)用D.發(fā)起人利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C41.基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)以下關(guān)于基金當(dāng)事人信息披露職責(zé)說法正確的選項(xiàng)是。（ 0.5 分A. 基金發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告B. 發(fā)行協(xié)調(diào)人編制并公告基金招募

30、說明書C. 基金管理人編制公開說明書并經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告D.基金臨時(shí)報(bào)告書均由基金管理人編制并公告標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D42.依照"開放式證券投資基金試點(diǎn)方法"規(guī)定，基金管理公司于收到基金投資人申購(gòu) . 贖回申請(qǐng)之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)不須對(duì)以下確認(rèn)。 0.5 分A. 申購(gòu)贖回的有效性B. 申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)銀行賬戶C.贖回款項(xiàng)到達(dá)投資人賬戶D.基金規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D43.基金管理人進(jìn)展組合投資的條件有0.5 分A. 基金資金規(guī)模大B. 基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色C. 代客理財(cái)是一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)D. 基金管

31、理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D44.優(yōu)化基金管理公司的法人治理構(gòu)造必須把握好以下問題 0.5 分A. 建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制B. 強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度， 尤其是開放式基金的制約機(jī)制D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D45.證券投資基金的產(chǎn)品管理包括.（ 0.5 分A. 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)B. 基金品牌管理C.基金產(chǎn)品線的延伸D.基金售后效勞E.基金信息管理標(biāo)準(zhǔn)答案： A C D46.申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu) .申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

32、， 應(yīng)當(dāng)符合以下條件 .0.5分A. 設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu).申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.有便利 .有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)D.有平安 .高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu) .申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的E.必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D47.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指0.5 分A. 基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)展投資的權(quán)利B. 基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利C.通過證券市場(chǎng)自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D.基金持有人贖回開放式基金份額的權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案： C,D48.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送0.5 分A. 監(jiān)察稽核報(bào)告B. 公

33、司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C. 基金持有人名冊(cè) D. 對(duì)基金管理公司的監(jiān)視報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D49.資產(chǎn)管理人所提供的信息披露效勞的內(nèi)容可能包括 0.5 分A. 歷史業(yè)績(jī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況B. 目前投資方向與投資內(nèi)容C. 對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期D. 資產(chǎn)管理人的重大變更標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D50.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件 。0.5 分A. 依法成立B. 有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)C.有自己的名稱 .組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D51.基金變更包括。 0.5 分A. 封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng). 封閉式基金清算C.封閉式基金擴(kuò)募D.封閉式基金續(xù)期標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D52.對(duì)買

34、賣基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅。0.5 分A. 銀行B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)C. 個(gè)人投資者D.國(guó)有企業(yè)E.民營(yíng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B53. 上市公告書 .年度報(bào)告 .中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于以下地點(diǎn)供公眾查閱。0.5 分A. 基金管理人所在地B. 基金托管人所在地C.上市交易的證券交易所D.有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D54.市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和方案的成果， 并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?？刂七^程包括四個(gè)步驟。0.5分A. 管理部門先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)；B. 衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)；C.估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因；專業(yè)資

35、料整理WORD格式4專業(yè)資料整理WORD格式D.最后管理部門采取正確的行動(dòng)， 以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距E.風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D55.依照"證券投資基金管理暫行方法"規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行 (義務(wù)。（ 0.5 分 A. 不得為自己及任何第三人謀取利益B. 保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)C.公告基金管理公司資產(chǎn)負(fù)債狀況D.出具基金托管報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C56.在美國(guó)的共同基金中，主要的基金種類為。0.5 分A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 混合基金D. 貨幣市場(chǎng)基金E. 期權(quán)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C,D57.以下關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，不正確的有。0.5 分A. 當(dāng)貝塔系

36、數(shù)大于 1 時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B. 當(dāng)貝塔系數(shù)大于 1 時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.當(dāng)貝塔系數(shù)小于 l 時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.當(dāng)貝塔系數(shù)小于 1 時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C58.歷史數(shù)據(jù)法中有關(guān)歷史數(shù)據(jù)包括（ 0.5 分A. 各類型資產(chǎn)的收益率數(shù)據(jù)B. 以標(biāo)準(zhǔn)差衡量的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)C.不同類型資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)據(jù)D.預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,C59.基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類 0.5 分A. 營(yíng)銷費(fèi)用B. 過戶費(fèi)C. 交易傭金D. 其他手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D60.以下指標(biāo)中，是用于衡量投資基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的績(jī)效指標(biāo)。 0.5

37、分A. 凈值增長(zhǎng)率B. 夏普比率C. 特雷諾比率D.收益率標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D#p#副標(biāo)題 #e#三.判斷題共60 題,共 30 分1.ADR 所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。0.5 分錯(cuò)誤正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確2. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置中的主要利潤(rùn)機(jī)制是“回歸均衡的原那么。 0.5 分錯(cuò)誤正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確3. 基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。 0.5分錯(cuò)誤正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確4.目前，我國(guó)對(duì)企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅。事投資活動(dòng)。0.5 分0.5 分錯(cuò)誤錯(cuò)誤正確正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確5.投資組合理論中， 風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者是17.投資決策委

38、員會(huì)是基金管理公司的指那些不喜歡波動(dòng)的投資者， 他們?yōu)榱顺ＴO(shè)機(jī)構(gòu)，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。獲得可能的0.5高收益，愿意承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。 0.5分分錯(cuò)誤錯(cuò)誤正確正確標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤18.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億6. 中國(guó)*的單位信托絕大局部是開元人民幣。 0.5 分放式契約型。0.5 分錯(cuò)誤錯(cuò)誤正確正確標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確19.資產(chǎn)混合管理戰(zhàn)略也可以稱為捷徑7.一般來說， 我們可以通過各種方法來式資產(chǎn)配置策略， 批一個(gè)中期過程， 投測(cè)算真實(shí)的時(shí)機(jī)本錢。 0.5 分資期 13 年錯(cuò)誤之間，而不包括投資期在 1 年內(nèi)的短期正確過程。0.5 分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤8.基金產(chǎn)品的

39、構(gòu)思來源可以分為兩類：正確理念導(dǎo)向型和營(yíng)銷導(dǎo)向型。 0.5分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤20. 在我國(guó)基金會(huì)計(jì)中，“投資估值增正確值、“配股權(quán)證及“未實(shí)現(xiàn)利得等標(biāo)準(zhǔn)答案：正確工程由于未9. 基金托管人的債權(quán)人可以對(duì)托管人“實(shí)現(xiàn)而不應(yīng)得到確認(rèn)。0.5 分托管的基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、 扣押和錯(cuò)誤其他權(quán)利正確0.5 分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤21.投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬正確于債僅性權(quán)益。0.5 分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤10.投資者對(duì)債券要求的收益率與債券正確流動(dòng)性無關(guān)。0.5 分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤22.我國(guó)目前對(duì)基金托管人從事基金管正確理活動(dòng)取得的收入， 依照稅法的規(guī)定征標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤收營(yíng)業(yè)稅。 0.5 分11

40、.證券投資基金是股票、債券或其他錯(cuò)誤金融資產(chǎn)的組合。 0.5 分正確錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確正確23.基金股份是按照基金的銷售傭金的標(biāo)準(zhǔn)答案：正確設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類別。 12.從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券0.5 分投資管理過程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承錯(cuò)誤擔(dān)水平一致的正正確常收益，而不是超額收益， 因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本標(biāo)準(zhǔn)答案：正確身被消除了。0.5 分24.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占錯(cuò)誤正確董事會(huì)的比例不得低于四分之一。 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤0.5 分13.指數(shù)基金一般根據(jù)指數(shù)計(jì)算的權(quán)重錯(cuò)誤構(gòu)建投資組合。 0.5 分正確錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤正確25.德國(guó)證券投資基金按投資對(duì)象不同標(biāo)準(zhǔn)答案：正確主要分為兩種

41、， 一是主要投資于證券市14.采用消極型證券投資戰(zhàn)略的投資者場(chǎng)的開放式基認(rèn)為，證券投資管理本錢的存在使在長(zhǎng)金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對(duì)象的半期中戰(zhàn)勝市場(chǎng)開放半封閉的基金。 0.5 分變得更加困難甚至不可能。 0.5分錯(cuò)誤錯(cuò)誤正確正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確標(biāo)準(zhǔn)答案：正確26. 美國(guó)墓金托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)比較有15.封閉式基金是目前全球證券投資基限，它并不負(fù)責(zé)監(jiān)視基金管理人在基金金的主流產(chǎn)品。 0.5 分的管理活動(dòng)中是錯(cuò)誤否遵守基金契約的有關(guān)規(guī)定。 0.5正確分標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤錯(cuò)誤16.社保基金投資管理人不得以他人的正確名義使用屬于社?；鹈碌馁Y金從標(biāo)準(zhǔn)答案：正確專業(yè)資料整理WORD格式5專業(yè)資料整理WORD

42、格式27.證券公司開辦開放式基金的注冊(cè)登正確之一，應(yīng)于發(fā)記業(yè)務(wù)，不需中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 0.5標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤生時(shí)直接計(jì)入基金損益。 0.5 分分39.基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、錯(cuò)誤錯(cuò)誤債券等資產(chǎn)類型之間的分配， 也包括資正確正確金在各自資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤類型之內(nèi)的配置。 0.5 分51.科學(xué)的投資管理戰(zhàn)略通常具備量比28.機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)錯(cuò)誤特征。0.5 分收入應(yīng)繳納所得稅。 0.5 分正確錯(cuò)誤錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確正確正確40.開放式基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)暫停期標(biāo)準(zhǔn)答案：正確 52.基金管理人與基標(biāo)準(zhǔn)答案：正確間，每周至少登載提示性公告一次。 金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)29."證券投資基金管理暫行方法"禁0.5 分系。0.5 分止基金之間相互投資。 0.5 分錯(cuò)誤錯(cuò)誤錯(cuò)誤正確正確正確標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：正確41.證券投資基金初創(chuàng)階段，在類型上53.買入并持有資產(chǎn)配置策略的投