2016年版質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門管理層時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基 本 符 合不符合不 適 用說明Q/E:4.1組織環(huán)境1、組織在策劃管理體系時(shí)有無考慮內(nèi)外部 環(huán)境的影響？2、有無對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？Q/E:4.2理解相關(guān)方的需求和期 望1、有無確定與體系有關(guān)的相關(guān)方，包括顧 客、供方（外包方）、合作方、上級(jí)主管 部門、第三方等對(duì)這些相關(guān)方的要求是否 確定并融入組織體系中Q/E:4.3確定質(zhì)量管理體系的范 圍O: 4.1總要求1、管理體系范圍有無明確？2、有無形成文件？在什么文件中進(jìn)行明 確？3、是否適宜？Q/E:（ 5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾）1、詢問最高管理者有無承擔(dān)管理體系的責(zé) 任？2

2、、有無確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否 適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？3、體系融合度是如何考慮的？4、過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如 何？有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無落實(shí)？5、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的 重要性及資源投入情況6、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)Q/E:5.2 方針0:4.2職業(yè)健康 安全方針1、公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況 如何？與公司宗旨是否一致？2、方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及承諾？3、是否反映了顧客的期望與要求及法律法 規(guī)的符合性？4、有無形成文件？如何宣貫？Q/E:5.3組織的 崗位、職責(zé)和權(quán) 限1、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？2、相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職

3、責(zé)權(quán)限有 無得到明確并溝通？3、職責(zé)權(quán)限分配是否合理？4、能否保證管理體系的有效運(yùn)行？Q/E:6.2目標(biāo)及 其實(shí)現(xiàn)的策劃 0:433目標(biāo)和方案1、是否確保在組織的職能和層次上建立管 理目標(biāo)？2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？3、管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保 持一致？4、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門管理層時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基 本 符 合不符合不 適 用說明Q/E:7.1 資源0:441資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限1、資源需求是否確定并提供，有無包含了 內(nèi)部和外部的資源滿足？2、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？3、相關(guān)

4、管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有 無得到明確并溝通？4、職責(zé)權(quán)限分配是否合理？能否保證管理 體系的有效運(yùn)行？Q/E:9.1.1總則1）有無確定需要監(jiān)視測量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改 進(jìn)過程的方法？3）監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體 系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測量是否適宜？Q/E930:4.6管理評(píng)審1、最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審 管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分 性和有效性？2、評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變 更的需要？3、是否保持管理評(píng)審的記錄？4、評(píng)審輸入是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？5、評(píng)審輸岀是否包括：與體系及其過程有 效性的改進(jìn)、

5、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改 進(jìn)、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何 決定和措施Q/E:10.1 總則1、組織有無確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否包 括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng) 新和重組。2、是否用以確定采取措施，以滿足顧客要 求和增強(qiáng)顧客滿意。3、策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求并關(guān)注未 來的需求和期望？策劃是否滿足糾正、預(yù) 防或減少不利影響？ 4、是否能改進(jìn)質(zhì)量管 理體系的績效和有效性？Q/E:10.3 持續(xù)改進(jìn)1、持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？2、組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果， 以及管理評(píng)審的輸岀，確定是否存在持續(xù) 改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。3、組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適 宜性、

6、充分性和有效性？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門綜合辦時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基本符合不 符 合不 適 用說明Q/E:5.3 0:441組織的 崗位、職責(zé)和權(quán)限1、有無公司明確的組織架構(gòu)圖？2、相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有 無得到明確并溝通？3、職責(zé)權(quán)限分配是否合理？4、能否保證管理體系的有效運(yùn)行？Q/E:4.40:4.1管理體系及過程1、管理體系過程有無確定？2、相互順序、作用是否明了？3、對(duì)應(yīng)需要的作業(yè)準(zhǔn)則、方法、監(jiān)視測量 要求明確否？4、資源配置、職責(zé)權(quán)限是否確定？5、是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并運(yùn)用？6、有無變更的策劃，并改進(jìn)的要求？7、成文信息是否適宜？Q: 6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

7、和機(jī)遇的措施1、有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的 風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2、有無針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與 機(jī)遇情況？3、有無采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的 有效運(yùn)行？4、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否 相適應(yīng)？E: 6.1.4措施的策劃1、是否對(duì)公司重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及 識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？2、策劃是否融入體系管理的過程中？是否 對(duì)其管理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？Q: 6.2質(zhì)量目標(biāo) 及其實(shí)現(xiàn)的策劃E: 6.2.1環(huán)境目標(biāo)0: 4.3.3健康目標(biāo)和方案1、是否確保在組織的職能和層次上建立管 理目標(biāo)？2、管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？3、管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保

8、持一致？4、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實(shí) 現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？Q: 6.3 變更的策劃1、管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿足體 系的完整性，有無考慮后果？2、有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得 到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？E: 6.1.2 環(huán)境因素是否按文件要求對(duì)公司涉及的環(huán)境因素進(jìn) 行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因素？ 如何控制？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門綜合辦時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基 本 符 合不 符 合不 適 用說明0: 4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措 施的確定是否按文件要求對(duì)公司涉及的危險(xiǎn)源進(jìn)行 識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無重 大危險(xiǎn)源？如何控制？E： 6.

9、1.3合規(guī)義務(wù)0: 4.3.2法律法規(guī)和其他要求1、適用于本公司的職業(yè)健康安全及環(huán)境法 規(guī)和其他要求有哪些？有無識(shí)別清單？是 否及時(shí)更新，有無遺漏？2、如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī) 和其他要求的信息？0: 4.4.4 文件0: 4.4.5文件控制1、 是否有成文信息的管理制度 ？2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài) ？3、抽查文件發(fā)放有無記錄 ？4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)？5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場所有效使用？6、查文件使用是否保持清晰 ？7、 是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作 廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？8外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放？9、 是否有文件化記錄控制程序？是否規(guī)定 了

10、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處 置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存，檢索，防護(hù)是否按文 件規(guī)定實(shí)施？11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、 是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作 廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？Q: 7.1.2 人員1、組織有尢確定如何滿足體系運(yùn)行并提供 所需要的人員？2、有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相 關(guān)要求？Q: 7.1.6 組織的知識(shí)1、管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪 些？有無規(guī)定和確定？2、在有需求的范圍內(nèi)能否獲?。?、有無獲取和更新知識(shí)的途徑？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門綜合辦時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合不 符 合不 適 用說明Q/E: 7.2 能力0:442能力、參

11、 與和協(xié)商1、 是否明確了人員的能力要求？2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘 或其它措施使人員滿足要求 ？Q/E: 7.3 意識(shí)1、如何確保員工的管理意識(shí)？2、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)行的需要？Q : 7.4溝通E:信息交流0: 4.4.3 溝通、參與和協(xié)商1、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？E: 9.1.20:4.5.2 ,合規(guī)性 評(píng)價(jià)1、有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的 符合情況？2、是否執(zhí)行了規(guī)定？3、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？如何進(jìn)行？4、評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？5、評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？Q/E: 8.1運(yùn)行

12、策劃和控制1、運(yùn)行策劃有尢確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否 清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則 是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資 源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、有無實(shí)施過程控制？6、過程控制的成文信息有哪些？是否包含 進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階 段的情況？7、有無外包過程？控制手段是否適宜？&有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是 否適宜？0:446運(yùn)行控制1、是否確定了與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn) 行 與 活動(dòng)；2、對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源

13、有 關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程 序 之 類 的 規(guī) 定？3、運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況？4、污水、噪聲、廢棄物（煙、塵及固廢排 放）如何控制？5、職業(yè)病防治情況？6、采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門綜合辦時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基本符合不 符 合不 適 用說明E: 8.2，應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)0:4.4.7，應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)M、組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？2、是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序？3、程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情 況的內(nèi)容？4、是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？5、有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？6、如何規(guī)定的？

14、是否演練過？演練的效果如何？7、是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？8、是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定？實(shí)施情況及證據(jù)？045.1，績效測量和監(jiān)視1、是否建立并保持績效及法律法規(guī)符合性監(jiān) 視和測量的程序？2、是否對(duì)組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完 成情況進(jìn)行例行檢查？3、是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動(dòng)作進(jìn)行 檢查？4、是否對(duì)環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強(qiáng)度、 污水排放量）進(jìn)行測定？5、是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？6、有尢對(duì)事故、疾病、事件和其他不艮績效 的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？Q/E: 9.2045.5內(nèi)部審核1、是否進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系 有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2、是否對(duì)審核

15、方案進(jìn)行策劃？3、安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的 狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？4、是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方 法？5、是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？6、是否采取跟蹤措施，確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果， 以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？7、糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)？Q/E: 9.30:4.6管理評(píng)審1、最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管 理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和 有效性？2、評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更 的需要？3、是否保持管理評(píng)審的記錄？4、評(píng)審輸入是否全面，符合標(biāo)準(zhǔn)要求？評(píng)審輸岀是否包括：與體系及其過程有效性 的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資 源需求、體系的變更、有

16、關(guān)的任何決定和措 施。內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門綜合辦時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基本符合不 符 合不 適 用說明Q: 8.4外部提供 過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1、是否制定外部供方管理的制度？2、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng) 價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？3、新供方的選擇和合格供方的評(píng)價(jià)有無按 準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？4、實(shí)施過程中有無問題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有無 分析采取措施改善？5、有無確定對(duì)產(chǎn)品的控制方式？有無驗(yàn)證 的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無明確？6、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)要 求進(jìn)行了確認(rèn)？7、公司有無對(duì)外部供方績效的控制和監(jiān)視 的要求？有無實(shí)施？&公司有無擬在外

17、部供方現(xiàn)場實(shí)施的驗(yàn)證 或確認(rèn)活動(dòng)的要求？Q/E:9.1.1總則1、有尢確定需要監(jiān)視測量的對(duì)象？2、是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測量、分析和改 進(jìn)過程的方法？3、監(jiān)視測量的時(shí)機(jī)是否明確？4、有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體 系的符合性？5、策劃的監(jiān)視測量是否適宜？Q 91.3分析和評(píng)價(jià)1、有尢建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完 整、充分？能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？Q/E: 10.2不合格和糾正措施4.5.3，事件調(diào)查、不符合、糾 正措施和預(yù)防措 施1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ？2、

18、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn) 有的特點(diǎn)？3、有無改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn) 行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果 有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合 格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措 施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？10.3持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施 改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果， 以及管理評(píng)審的輸岀，確定是否存在持續(xù) 改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜 性、充分性和有效性？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門業(yè)務(wù)經(jīng)營部時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基本符合不 符 合不 適 用說明E: 6.1.

19、2 環(huán)境因 素是否按文件要求對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 素？如何控制？E: 6.1.4 措施的策劃1、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及識(shí) 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？2、策劃是否融入體系管理的過程中？是否 對(duì)其管理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？0: 4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和控制措施的確 疋是否按文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn) 行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無 重大危險(xiǎn)源？如何控制？Q:8.2.1 顧客溝 通1、與顧客有尢進(jìn)行售前溝通？是否包括了 有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過什么方式溝 通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？2、有無顧客反饋情況？如何處理顧客的問 詢的？3、合同

20、或訂單變更有無進(jìn)行溝通？溝通方 式是否合理？4、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何處理 的，處理結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理 措施？Q:8.2.2產(chǎn)品和 服務(wù)要求的確定Q:8.2.3產(chǎn)品和 服務(wù)要求的評(píng)審1、是否需要合同/訂單評(píng)審的管理制度？2、產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法律 法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn) 為必須的要求？3、合同/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是 如何進(jìn)行的？4、合同/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足要求？5、有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是否滿 足要求？6、合同/訂單評(píng)審有無成文信息？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門業(yè)務(wù)經(jīng)營部時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合不

21、符合不 適 用說明Q:8.2.4產(chǎn)品和 服務(wù)要求的更改1、合同/訂單更改有無要求？2、有無合同/訂單更改的情況？更改后有 無進(jìn)行評(píng)審？如何處置？Q:8.5.3 ,顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)1、公司有尢顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管 理要求？2、公司有無按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客 的財(cái)產(chǎn)？管理是否到位？是否有效？Q：8.5.5，交付后 的活動(dòng)1、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2、交付活動(dòng)控制是否適宜？Q91.2顧客滿.->v. 意1、有尢獲取顧客滿意的方式方法？2、確定多長時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4、有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿足要求？是 否到達(dá)目標(biāo)要求？Q9

22、1.3分析與 評(píng)價(jià)1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完 整、充分？能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？0:446運(yùn)行控制本部門涉及的危險(xiǎn)源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門檢測部時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合基 本 符 合不 符 合不 適 用說明E： 6.1.2 環(huán)境因 素是否按文件要求對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 素？如何控制？E： 6.1.4措施的策劃1、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及識(shí) 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

23、遇的管理進(jìn)行策劃？2、策劃是否融入體系管理的過程中？是否 對(duì)其管理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？0: 4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和控制措施的確疋是否按文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn) 行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無 重大危險(xiǎn)源？如何控制？Q/E: 8.1，運(yùn)行策劃和控制1、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否 清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則 是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資 源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、有無實(shí)施過程控制？6、過程控制的成文信息有哪些？是否

24、包含 進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階 段的情況？7、有無外包過程？控制手段是否適宜？&有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是 否適宜？0:446運(yùn)行控制本部門涉及的危險(xiǎn)源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？Q: 7.1.5監(jiān)視和測量資源1、有無監(jiān)視和測量的管理制度？2、計(jì)量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清 單？是否適宜、滿足需要？3、計(jì)量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢 定？有無檢定記錄證據(jù)？4、抽查計(jì)量儀器設(shè)備有無標(biāo)識(shí) ？5、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ？是否按設(shè)定的要 求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？6、計(jì)量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備能力？內(nèi)校是否適宜？7、計(jì)量儀器設(shè)備使用過程中有無失

25、效情 況？如果失效，是否有能力控制？ 有無軟件確認(rèn)的情況？如果有，確認(rèn)情況 是否適宜？Q/E: 8.1，運(yùn)行策劃和控制1、運(yùn)行策劃有尢確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否 清晰？3、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資 源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？4、有無實(shí)施過程控制？5、過程控制的成文信息有哪些？是否包含 相關(guān)階段的情況？6、有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是 否適宜？Q: 8.5.1，生產(chǎn)和服務(wù)的提供的 控制1、組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？2、有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括 產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。3、使用的設(shè)備、測量和

26、監(jiān)控裝置是否滿足 需要？4、是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保 養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？5、是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控 活動(dòng)？6、人員是否具備條件和資格？7、產(chǎn)品放行的管理&產(chǎn)品和服務(wù)交付和交付后的管理？Q: 8.5.2，標(biāo)識(shí)和可追溯性Q: 8.5.4，產(chǎn)品防護(hù)1、有無標(biāo)識(shí)和可追溯性的控制要求？是否 需要管理制度？有無產(chǎn)品防護(hù)控制要求？ 是否需要管理制度？2、有無對(duì)來樣產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí) ？3、檢驗(yàn)檢測樣品的狀態(tài)描述和有無標(biāo)簽標(biāo) 識(shí)？4、物料及樣品的搬運(yùn)工具是否適合 ？ 產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn)品 的防護(hù)是否符合要求？5、檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)（如 系列號(hào)）和每

27、一頁上的標(biāo)識(shí)，以確保能夠 識(shí)別該頁是屬于檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書的一 部分，以及表明檢驗(yàn)檢測報(bào)告或證書結(jié)束 的清晰標(biāo)識(shí)。Q: 9.1.3分析與評(píng)價(jià)1、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完 整、充分？能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？Q/E:10.2不合格和糾正措施1、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定 ？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn) 有的特點(diǎn)？3、有無改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施有無進(jìn) 行原因分析，有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果 有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施有無成文信息，是否包含不合 格的性質(zhì)以

28、及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？內(nèi)審檢查表審核員:受審核部門測繪部時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核意見符合不符合不 適 用說明E： 6.1.2 環(huán)境因 素是否按文件要求對(duì)本部門涉及的環(huán)境因素 進(jìn)行識(shí)別？有無遺漏？有無重要環(huán)境因 素？如何控制？E： 6.1.4 措施的策劃1、是否對(duì)本部門環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及識(shí) 別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理進(jìn)行策劃？2、策劃是否融入體系管理的過程中？是否 對(duì)其管理的有效性實(shí)施評(píng)價(jià)？0: 4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和控制措施的確疋是否按文件要求對(duì)本部門涉及的危險(xiǎn)源進(jìn) 行識(shí)別？有無遺漏？是否及時(shí)更新？有無 重大危險(xiǎn)源？如何控制？Q/

29、E: 8.1，運(yùn)行策劃和控制1、運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2、有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否 清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3、有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則 是否適宜、符合要求？4、有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資 源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器 設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5、有無實(shí)施過程控制？6、過程控制的成文信息有哪些？是否包含 進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階 段的情況？7、有無外包過程？控制手段是否適宜？&有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是 否適宜？0:446運(yùn)行控制本部門涉及的危險(xiǎn)源是否依據(jù)重要程度制 定措施進(jìn)行控制？有無證據(jù)？Q: 7.1.5監(jiān)視和測量資源1、有尢監(jiān)視和測量的管理制度？2、計(jì)量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清 單？是否適宜、滿足需要？3、計(jì)量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢 定？有無檢定記錄證據(jù)？4、抽查計(jì)量儀器設(shè)備有無標(biāo)識(shí) ？5、使用或維護(hù)是否恰當(dāng) ？是否按設(shè)定的要 求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？6、計(jì)量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi) 校員是否具備能力？內(nèi)校是否適宜？7、計(jì)量儀器設(shè)備使用過程中有無失效情 況？如果失效，是否有能力控制？有無軟件確認(rèn)的情況？