關于下發(fā)《神東煤炭集團2016年五型企業(yè)建設績效考評實施細則》的通知

1、關于下發(fā)神東煤炭集團2016年五型企業(yè)建設績效考評實施細則的通知各單位、各部門：神東煤炭集團2016年五型企業(yè)建設績效考評實施細則已經公司會議研究通過，現(xiàn)下發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 神東煤炭集團2016年2月29日神東煤炭集團2016年五型企業(yè)建設績效考評實施細則第一章 總 則第一條 為進一步強化企業(yè)管理，完善激勵與約束機制，確保公司實現(xiàn)2016年各項生產經營目標，根據神東煤炭集團五型企業(yè)建設績效考評辦法，制定本實施細則。第二條 考評對象：詳見附件1，共48個基層單位，根據單位的不同性質采取不同的考評方式，神東總醫(yī)院根據神東總醫(yī)院經營業(yè)績考評辦法考評。第三條 考評周期：分為月度、季度、年（半）度

2、考評。（一）月度考評以自然月為一個周期，全年共考評8次；季度月（3、6、9、12）進行季度考評,其中6月份為半年度考評，全年共考評4次；年度考評1次。（二）月度考評單位（17個）價值創(chuàng)造單位：礦井單位、生產服務中心、開拓準備中心、洗選中心。（三）季度考評單位（19個）價值創(chuàng)造輔助單位：設備管理中心、煤炭經銷中心、環(huán)保管理處、信息中心、地測公司、設備維修中心、物供中心、供電中心、車輛管理中心、皮帶機公司、礦業(yè)服務公司、設計公司、救護消防大隊、質量技術檢測檢驗中心、工程項目管理公司、質量監(jiān)督站、造價事務所、監(jiān)理公司、技術研究院（季度監(jiān)控、半年度獎罰兌現(xiàn)）。（四）價值創(chuàng)造綜合支持單位為半年度考評。（

3、五）各單位半年度考評在季度考評的基礎上，增加政工考評。（六）年度考評從當年1月1日起，至當年12月31日止。第二章 組織與職責第四條 組織與職責：組織名稱成員構成定位及主要職責績效考評領導小組組 長：董事長副組長：黨委書記、總經理成 員：公司各副總經理、副書記、紀委書記、工會主席、三總師定位：公司各單位組織績效管理的決策層。主要職責：1.全面領導神東公司五型企業(yè)建設績效考評工作，研究解決五型企業(yè)建設績效考評過程中遇到的重大問題。2.研究確定五型企業(yè)建設績效考評體系、考評辦法和考評指標等。3.研究確定各單位年度五型企業(yè)建設績效考評結果。4. 績效考評爭議的仲裁。5. 研究確定五型企業(yè)建設先進單位

4、/部室評選標準及辦法。績效考評辦公室1.績效考評辦公室設在企業(yè)管理部。2.由公司機關各部室以及設備管理中心、煤炭經銷中心、煤炭技術研究院、環(huán)保處、信訪辦等部室和單位的相關人員組成。定位：績效考評辦公室是組織績效管理實施的常設執(zhí)行機構。 主要職責：1.負責制訂公司績效考評指標、評分辦法、指標目標（計劃值）。2.負責公司業(yè)務口績效監(jiān)控、績效考評及績效分析、改進工作。3.負責制定績效薪酬掛鉤方案及其他績效相關的獎懲和考評運用方案。4.負責績效管理的推廣、指導和培訓工作。5.負責處理組織績效爭議。企業(yè)管理部主要職責：1.負責公司與神華集團五型企業(yè)績效考評制度的銜接。2.負責神華集團對公司五型企業(yè)績效考

5、評指標的草擬、提報與溝通。3.負責向神華集團提報公司半年度、年度績效總結報告。4. 負責公司五型企業(yè)績效考評相關制度的制定及日常考評工作。5.負責統(tǒng)一下達各單位月度生產經營考評計劃指標。6.負責公司績效指標完成情況的總結分析。7.負責對相關業(yè)務部室擬定的與五型企業(yè)績效考評相關制度的審核等。第五條 2016年五型企業(yè)績效考評辦公室人員組成情況詳見附件2。第三章 指標體系第六條 績效指標設計原則：（一）戰(zhàn)略導向性：績效指標應是所衡量業(yè)績的重要驅動因素，與有關單位的定位/活動的戰(zhàn)略方向一致，體現(xiàn)戰(zhàn)略思路中“長期發(fā)展”和“短期目標”的平衡。（二）凸顯組織業(yè)績重點：從組織職責和定位出發(fā)，選擇最能凸顯該單

6、位業(yè)績重點的績效指標。（三）共性與個性相結合：績效指標體系中應包含共性指標和個性指標。其中，共性指標需體現(xiàn)公司對各項業(yè)務的共同戰(zhàn)略要求；個性指標需體現(xiàn)公司對不同業(yè)務的管控定位、業(yè)務的自身發(fā)展階段和特點。（四）可衡量性：指標可以被及時準確客觀的衡量，且指標統(tǒng)計口徑清晰、數(shù)據來源明確可獲取、目標值設置合理。（五）指標“少而精”：指標數(shù)量應適度，指標的選擇應該體現(xiàn)公司整體目標的要求，能反映公司的成功要素。第七條 績效指標內容及計分辦法：績效考評指標由考核指標和評價指標組成。考核指標側重于關鍵業(yè)績的完成情況；評價指標側重于過程控制和可持續(xù)發(fā)展能力的培育。（一）計分原則業(yè)績評價遵循客觀性、準確性、公正性

7、原則，確保各項指標得分真實反映該指標實際完成情況，從而有效衡量組織及組織管理者的績效結果。依據績效指標體系中指標屬性的劃分，績效指標計分包括定量指標得分計算、定性指標評價及加減分指標得分三大類。（二）基層單位績效指標及計分辦法績效考評基準100分，超額加分不超過20分，下限為40分。各單位具體考評指標及計分標準見2016年各單位績效考評指標表（詳見附件3）。根據考評總體運行情況，績效考評辦公室將適時調整指標預算值及指標計分辦法。第八條 考評總得分：（一）生產礦井單位月度考評得分(單項績效考核指標得分×權重)+獎勵分-扣減分。季度、年（半）度考評得分（單項績效考核指標得分×權

8、重）+獎勵分-扣減分）×80%+績效評價得分×20%。（二）其他單位月、季、年（半）度考評得分(單項績效考評指標得分×權重)+獎勵分-扣減分。第四章 考評流程第九條 計劃指標的確定及調整：（一）指標計劃值下達1.經營指標作業(yè)計劃由各單位根據全年預算，結合生產接續(xù)、地質條件等因素，于每年1月份一次分解到全年各月，經營指標計劃分解要求已公司財務部通知要求為準。其中可控成本（費用）作業(yè)計劃根據財務部確定的考核范圍進行分解，于1月中旬提報企業(yè)管理部和財務部?？煽爻杀荆ㄙM用）考核范圍見附件4。2.煤量、煤質、輔助車輛利用率及各單位業(yè)務指標年度預算值由各業(yè)務主管部門確定，并于

9、每月/每季首月3日前將經公司確定的各指標月/季計劃提報企業(yè)管理部。3.每月/每季首月5日，企業(yè)管理部下達當月/季計劃值。（二）指標計劃值的調整對因客觀條件和外部環(huán)境變化導致的煤量、發(fā)熱量欠計劃或經營指標分解計劃發(fā)生較大變化的，每月3日前由本單位提出申請，業(yè)務部門及分管領導審核，簽署具體調整意見，5日前由企管部統(tǒng)一匯總報總經理審定，經審定后可對指標計劃值予以調整；計劃值調整后，較計劃超額完成的，超出部分按照50%計分，且得分不得超過同類單位本指標得分的平均值。各指標計劃值調整約束條件如下：1.經營指標作業(yè)計劃調整：（1）月度下達的煤量作業(yè)計劃與年初上報的分解計劃相差5%及以上，可申請調整當月作業(yè)

10、計劃（公司煤量月度作業(yè)計劃下達3日內）。（2）因公司原因（限產、停產），實際完成產量與當月作業(yè)計劃業(yè)務量相差5%及以上，可申請調整當月作業(yè)計劃（次月2日前完成），由各單位發(fā)出申請，經總調-財務部-公司分管生產領導-公司分管經營領導簽審后可調整。（3）因國家、集團、股份、公司政策調整（文件、會議紀要）出現(xiàn)的增支因素，涉及公司所有礦井的，財務部統(tǒng)一在月度考核中剔除，涉及個別單位，由該單位提出申請，經業(yè)務部門-財務部-經營分管領導/總經理（執(zhí)行業(yè)務授權）簽審后可在月度考核時剔除（次月2日前）。（4）因財務分攤費用出現(xiàn)的增支因素，由各單位發(fā)出申請，由財務部統(tǒng)一在月度考核時剔除（次月2日前）。（5）各單

11、位因合同、發(fā)票等原因不能及時辦理結算的業(yè)務，可按照權責發(fā)生制的原則經財務部備案后進行預提，每月28日前完成。（6）因接續(xù)變化，搬家倒面提前或推后實施的，經生產部-公司分管生產領導簽批后可調整月度作業(yè)計劃（次月2日前）。（7）生產服務中心、開拓準備中心、皮帶機公司、設計公司、監(jiān)理公司、質量監(jiān)督站、造價事務所由于業(yè)務量增加，導致直接費用增加的，經公司分管經營領導審批后，調整當期作業(yè)計劃。（8）年初未列的新增業(yè)務，導致當月成本、費用超支的，按照業(yè)務授權審批后，調整當月（季）作業(yè)計劃。（9）因單位組織結構變化、業(yè)務劃轉導致經營指標發(fā)生變化的，經各業(yè)務部門討論后形成會議紀要，可調整當月作業(yè)計劃。（10）

12、因公司業(yè)務主管部門統(tǒng)一下發(fā)通知，要求各單位列支的計劃外費用，或因業(yè)務主管部門月初未與各單位充分溝通，導致當月作業(yè)計劃未列該項費用，導致各單位成本、費用超支的，經業(yè)務主管部門及業(yè)務分管領導審批后，給予調整當月（季）作業(yè)計劃。（11）因本單位原因導致計劃漏項的，不予調整當期作業(yè)計劃。（12）生產服務中心、開拓準備中心、地測公司、設備維修中心、車輛管理中心、礦業(yè)服務公司、檢測中心、國際交流中心、北京神東創(chuàng)達科技公司月度完全成本考核指標，以年初預算營業(yè)成本率為基礎按照實際完成收入進行修正。因以上事項導致業(yè)務變化，需調整作業(yè)計劃，只允許調整與該事項有關的作業(yè)計劃數(shù)據，其他項目不得調整；未在公司規(guī)定時間內

13、完成簽審的事項當月不予調整，可在下月調整。2.產量：遇下列情況的，不予調整作業(yè)計劃：（1）每日早班檢修4小時倉滿。（2）機電故障影響正常生產，因設備質量問題造成的故障處理時間延長和二次重復處理的機電故障除外，此部分由機電管理部審核確認。（3）預防性檢修影響生產。（4）按正常計劃完成的生產接續(xù)、搬家倒面。（5）安裝有并采及備用綜采面的礦井。（6）由于礦井自身原因導致某日欠量，進而導致全月欠量。（7）由于公司統(tǒng)一調整生產組織方式的，欠量由總調度室統(tǒng)一調整。3.煤質綜合發(fā)熱量：遇下列情形給予適當剔除：（1）采掘工作面揭露未預見的大型斷層、沖刷等地質構造或者通過未預見的高富水區(qū)，對原煤、商品煤發(fā)熱量造

14、成較大影響。遇到上述特殊情況時，生產礦井要第一時間將生產現(xiàn)場的具體影響因素上報煤炭經銷中心煤質管理部，同時制定煤質專項保證措施并嚴格執(zhí)行。煤炭經銷中心煤質管理部派專人到現(xiàn)場進行核實并檢查煤質專項保證措施落實情況，在月末根據現(xiàn)場的具體影響因素測算影響值。（2）根據公司要求，礦井煤源結構發(fā)生變化，對原煤、商品煤發(fā)熱量造成較大影響的情形。如：生產接續(xù)發(fā)生變化，多工作面配采比例臨時調整等。遇到上述特殊情況時，出現(xiàn)上述情況的天數(shù)不進入指標計算。4.其他關鍵業(yè)績指標：其他關鍵業(yè)績指標，包括地面單位關鍵性量化指標，出現(xiàn)異常時，調整流程為：本單位提出申請公司業(yè)務主管部門審核公司分管業(yè)務領導審批考核月3日前報送

15、企業(yè)管理部。第十條 基層單位績效評估與改進：（一）月（季）度績效評估與改進1.每月3日前，業(yè)務主管部室向企業(yè)管理部提供考評基礎數(shù)據（指標完成情況、存在問題、改進措施等）。2.每月7日前，企管部匯總形成各單位績效考評初步結果，提交總經理審定。3.每月12日前，企管部通報當月（季）各單位績效考評情況，并下發(fā)績效考評通知單。4.每季度次月（4、7、10）15日前，企管部組織績效考評辦公室和基層單位，就當季度績效考評結果、各項基礎數(shù)據進行總結，分析績效差距及改進方向和空間，由各基層單位及業(yè)務主管部室提出具體改進意見，企業(yè)管理部匯總后反饋至分管領導、總經理。（二）年度績效評估與改進1.次年1月，業(yè)務主管

16、部室向企業(yè)管理部提供考評基礎數(shù)據（指標完成情況、存在問題、改進措施等）。2.1月15日前，企業(yè)管理部組織召開年度績效考評會議，匯總形成各單位上年度績效考評初步結果，并與各單位就年度內存在問題進行溝通研討，提出下一年度績效改進意見。將考評結果提交總經理審定，并根據年度績效考評結果，對月度考評結果進行調整。3.1月20日前企業(yè)管理部下發(fā)各單位年度績效考評通知單。第五章 考評結果運用第十一條 獎罰兌現(xiàn)：對各單位效考評獎罰辦法見神東煤炭集團公司工資與成本、“五型企業(yè)”績效考評掛鉤分配辦法（試行）。第十二條 績效考評結果與各單位助理級以上干部年度考評掛鉤。領導班子的綜合考評成績=公司公開述職班子成績&#

17、215;50%+單位年度績效考評分值×50%。第十三條 組織績效結果與各單位負責人培訓發(fā)展及干部管理的掛鉤機制：（一）考評結果與培訓發(fā)展的掛鉤機制1.針對業(yè)績優(yōu)異者，在有海外深造、培訓、國內知名商學院學習等機會情況下給予優(yōu)先考慮。2.針對業(yè)績不佳者，給予相應能力提升課程的脫產培訓。（二）考評結果與干部管理的掛鉤機制各單位的績效考評結果與該單位助理級以上人員基本職務薪金和崗位績效掛鉤，并作為干部聘任、提職、任免的重要參考依據。 第六章 其 它第十四條 發(fā)生人身安全事故單位的經營承包集體成員實際扣減安全績效年薪，按事故發(fā)生時間進行區(qū)分：（一）事故發(fā)生日前調出、事故發(fā)生日后調入或新提任的經

18、營承包集體成員不受影響，分別按調出、調入單位的標準按月分段計算安全績效年薪。（二）事故發(fā)生日前調入或新提任的經營承包集體成員，按其調入或提任至年底的實際工作時間按月計算扣減安全績效年薪，滿15天的按全月計算。調入前的安全績效年薪按其原單位標準按月計算發(fā)放。（三）事故發(fā)生日在職的經營承包集體成員（包括事故日后調出的），按照公司與各單位簽訂的五型企業(yè)經營業(yè)績考評責任書中的相關規(guī)定執(zhí)行。（四）助理級干部按公司相關規(guī)定執(zhí)行。第十五條 為引導各單位月度成本計劃的連續(xù)性、均衡性，防止前低后高，年底成本翹尾的現(xiàn)象出現(xiàn)，對年底或全年出現(xiàn)成本超支的單位，根據超支情況，對年薪人員的月度、年度績效年薪，員工的月度、

19、年度績效獎進行處罰，具體如下：序號平時12月份全年影響1節(jié)余較多節(jié)余節(jié)余不受影響，正常參與月度、年度考核。2超支節(jié)余1、月度：剔除由公司確認的特殊增支因素后，超支在5%之內的，正常參與月度考核；超支5%（含）-10%之間的，當月不得受獎；超支10%(含)-20%的，每超1%人均扣減100元；第一負責人月度績效年薪扣減1000元（其他年薪人員按比例扣減）；扣完為止；超支20%（含）以上的，每超1%人均扣減200元，年薪人員月度績效年薪全部扣除。2、年度：正常參與考核。3超支超支1、月度：超支在5%之內的，正常參與月度考核；超支5%（含）-10%之間的，當月不得受獎；超支10%(含)-20%的，每

20、超1%人均扣減100元；第一負責人月度績效年薪扣減1000元（其他年薪人員按比例扣減）；扣完為止；超支20%（含）以上的，每超1%人均扣減200元，年薪人員月度績效年薪全部扣除。2、年度：剔除由公司確認的特殊增支因素后，每超支1%，扣減第一責任人年終績效年薪1000元（其他年薪人員按比例扣減），員工年度績效考評獎200元/人，扣完為止。第十六條 二次分配：（一）各單位要將績效考核指標分解到區(qū)隊（科室）、班組、員工，同時要將指標分解到單位領導班子成員（包括助理級），并嚴格按照考核結果兌現(xiàn)。人力資源部、企業(yè)管理部要重點抽查各單位對領導班子成員的考核兌現(xiàn)情況。（二）公司分管領導要按照考核標準、計分辦

21、法，嚴格對分管部室進行考核評價。各部室要對所負責考核的基層單位制定考核實施細則，從嚴考核兌現(xiàn)。（三）各單位要將本單位的二次分配方案、部室（包括煤炭經銷中心、設備管理中心、煤炭技術研究院、環(huán)保處、信訪辦）對所負責考核的基層單位的考核實施細則，在公司2016年五型企業(yè)建設績效考評實施細則下發(fā)之日起，15個工作日內報企業(yè)管理部和人力資源部。（四）各單位要根據考評結果，對績效考評獎罰進行內部二次分配，每月15日前將分配結果報人力資源部。要求二次分配必須落實到責任人，否則不予審批。第十七條 業(yè)務日常檢查獎罰兌現(xiàn)：煤質、機電、生產、安全等業(yè)務在日常檢查過程中形成的罰款的80%可用作對同類單位的獎勵，具體規(guī)定見神東煤炭集團罰款管理辦法，日常獎罰納入五型企業(yè)績效考評通知單