加工貿(mào)易的技術進步與技術外溢

1、加工貿(mào)易的技術進步與技術外溢    技術進步是產(chǎn)業(yè)成長的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級換代的主要推動力量。因此,發(fā)展中國家引進外資、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進入能夠帶來先進技術,產(chǎn)生技術外溢,進而帶動東道國產(chǎn)業(yè)的技術進步。本報告的分析基于課題組所做的企業(yè)問卷。一、影響加工貿(mào)易技術進步與技術外溢的主要因素技術溢出是加工貿(mào)易對當?shù)仄髽I(yè)的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術進步的綜合外部收益。對當?shù)馗偁幤髽I(yè)的技術創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當?shù)厣舷掠侮P聯(lián)企業(yè)的技術進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中

2、東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術轉讓,技術溢出都會或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動相關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術溢出效應與加工貿(mào)易所聯(lián)動的當?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長短成正比。一項技術轉移大致包含四要素:技術轉移的輸出方、接受方、技術轉移渠道和技術本身。當技術既定時,影響技術轉移水平的主要因素在于技術的收受雙方和技術轉移的方式。對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術轉移的輸出方,跨國公司轉移技術的主要目的,是在保持技術壟斷的前提下,獲得技術創(chuàng)新的利潤最大化。以技術壟斷為前提,跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術,因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術的轉移

3、,依靠技術轉移也就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術的趕超。這是對加工貿(mào)易技術轉移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術轉移與核心技術的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內(nèi)部化轉移,與核心技術依然保持差距。為實現(xiàn)利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉移的技術水平,并根據(jù)其技術綜合能力提升技術水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術轉移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產(chǎn)業(yè)技術的進步和

4、比較優(yōu)勢的動態(tài)轉換,進而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術轉移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術水平。亞洲國家計算機產(chǎn)業(yè)技術轉移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。不同的技術轉移方式也對技術轉移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉移相比較,內(nèi)部化轉移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對非關聯(lián)方出售的有價值的新技術通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關鍵的;其二,內(nèi)部化轉移使子公司更容易獲得與轉移技術相配套的資金和新

5、的管理與組織技術、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術低成本、高速度轉化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內(nèi)部使用的新技術和相關經(jīng)驗資產(chǎn)向東道國產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術轉移而很少努力于新技術的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力難有提高。通過加工貿(mào)易推動現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產(chǎn)業(yè)技術能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術轉移,這種發(fā)展模式的前提是當?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉移形成有

6、效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高、高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對尖端產(chǎn)品需求的增長,他們發(fā)現(xiàn)外部化轉移是遠遠不夠的。因此,內(nèi)部化轉移和外部化轉移應并行,并相互促進。同時,無論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術成長的成功經(jīng)驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉移技術的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉移技術、縮短技術差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。技術溢出是技術轉移的后續(xù)過程,對關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術帶動是技術溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運輸成本等情況相同的條件下,公司

7、傾向于當?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對當?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當?shù)鼗瘧?zhàn)略的實施,當?shù)夭少徛蕰€(wěn)步增長。長期來看,關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況關鍵取決于當?shù)仄髽I(yè)的供應能力。加強當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系,提高當?shù)毓痰纳a(chǎn)能力,是擴大技術溢出效果的主要措施。有關跨國公司技術轉移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對技術轉移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產(chǎn)生更強的技術轉移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二

8、,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術吸收和轉化能力,因而會產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術水平和技術轉移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術轉移和外溢的效果多數(shù)較強。研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內(nèi)市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術,但由于面向國內(nèi)市場,往往國內(nèi)采購比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強

9、,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內(nèi)市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿(mào)易投資,為適應國際市場的需求結構變化,保持市場競爭力,絕大多數(shù)企業(yè)技術水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術溢出效應較小。另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。理論和經(jīng)驗都證實,東道國在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時提高技術水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效

10、應會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級就是建立在當?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產(chǎn)業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經(jīng)顯現(xiàn)。二、中國加工貿(mào)易的技術水平我們首先考察加工貿(mào)易技術水平的現(xiàn)實狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對自身技術水平的評價。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術水平屬

11、于國內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內(nèi)先進水平技術的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內(nèi)一般技術,表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術水平低于已有的各項調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術水平,而且也低于人們的預期水平。技術使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產(chǎn)業(yè)的技術水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術行業(yè),外資帶入的技術水平會相對提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術水平偏低的主要原因。技術使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體

12、的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉移的勞動密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉移,因而技術帶動作用相對較弱。從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術水平可以發(fā)現(xiàn),國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿(mào)易企業(yè)的技術水平最低。國有企業(yè)是我國內(nèi)資企業(yè)中技術整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術實力沒有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一

13、大不足。表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術水平    企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、母公司先進水平  120  21.05  B、母公司一般技術水平  80  14.04  C、國內(nèi)先進水平  268  47.02  D、國內(nèi)一般技術水平  140  24.56  資料來源:根據(jù)企業(yè)

14、調(diào)查問卷計算。表2加工貿(mào)易技術水平與投資主體資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表3加工貿(mào)易技術水平與企業(yè)類型資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿(mào)易的技術水平。表4和表5分別展示了與國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務能力強,勞動力成本低,質(zhì)量一流,技術先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿(mào)易的

15、強項,但在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產(chǎn)和服務能力更為重要,過硬的質(zhì)量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術水平不高的重要原因。與國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的

16、主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進技術物化為先進設備,轉而采用廉價勞動力操作的結果,也從側面反映出我國相當一部分資本燉技術密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動密集型操作方式實現(xiàn)的。我們最后考察加工貿(mào)易的技術來源和技術開發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國加工貿(mào)易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內(nèi)外購買比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術中,35%是母公司先進技術,24%是母公司一般技術,41%是國內(nèi)先進水平,仍有11%是國內(nèi)一般水平,也就是說,母公

17、司提供的技術中,有少部分僅屬國內(nèi)一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術,這是十分值得重視的。接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設有技術開發(fā)機構,近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術。這部分技術開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對于先進技術而言,它能夠成為有效的技術進步和外溢的渠道。表6加工貿(mào)易企業(yè)技術的主要來源  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、主要由海外母公司提供  261  45.79  B、主要由

18、國際市場購買  57  10.18  C、主要由國內(nèi)市場購買  41  7.32  D、本公司自主開發(fā)  270  48.21  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表7母公司轉移技術的技術水平  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、母公司先進水平  92  35.25  B、母公司一般技術水平

19、60; 64  24.52  D、國內(nèi)先進水平  108  41.38  E、國內(nèi)一般技術水平  29  11.11  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術開發(fā)  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、有技術開發(fā)機構并能提供企業(yè)所需大部分技術  267  48.28  B、有技術開發(fā)機構但只

20、能提供企業(yè)所需少部分技術  122  22.06  C、有技術開發(fā)機構且出售技術專利  7  1.27  D、沒有技術開發(fā)機構  158  28.57  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測度其產(chǎn)品的技術含量,進而得出有關技術進步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時,67%的企

21、業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術密集型?？傮w來看,加工貿(mào)易擺脫勞動密集型生產(chǎn)的企業(yè)在2030%之間。從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國公司投資的加工貿(mào)易中,勞動密集型生產(chǎn)的比例遠遠小于其他投資者,而技術密集型生產(chǎn)的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿(mào)易具有更高的技術含量,這對于我國

22、提高產(chǎn)業(yè)的技術密集度、實現(xiàn)制造業(yè)的技術密集化具有重要意義。表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)  成品組裝  零部件生產(chǎn)  中間產(chǎn)品生產(chǎn)  A、大型跨國公司  58.26  18.26  34.78  B、個人投資者  55.17  15.52  41.37  C、中小企業(yè)  51.41  24.65 

23、; 33.80  D、其他  68.75  6.45  25.80  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)  勞動密集型  資本密集型  技術密集型  其他  A、大型跨國公司  56.93  8.76  30.66  8.03  B、個人

24、投資者  78.31  3.61  6.02  13.25  C、中小企業(yè)  75.54  2.72  13.04  11.96  D、其他  61.11  11.11  13.89  22.22  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術進步狀況。

25、在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級換代。產(chǎn)品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設廠的時間的影響,因此,沒有產(chǎn)品的升級換代并不代表技術陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)了技術進步。從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術含量,結果表明,我國加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術含量不高,實現(xiàn)技術進步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國加工貿(mào)易發(fā)展推動技術進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中

26、,有35%的企業(yè)進入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術密集型的生產(chǎn)活動,這是我國加工貿(mào)易向技術密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、與初期產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代  240  44.28  B、與國內(nèi)產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代  103  19.00  C、競爭能力強，不需要升級換代  76 

27、 14.02  D、母公司沒有升級換代計劃  47  8.67  E、面臨升級換代  83  15.31  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動產(chǎn)業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿(mào)易實現(xiàn)技術轉移和技術外溢的直接渠道。通過當?shù)夭少?通過對當?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術進步。當本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應、技術

28、資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當?shù)夭少徛试礁?、采購產(chǎn)品的技術含量越大、內(nèi)資企業(yè)進入配套體系越多,技術轉移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術進步的積極作用發(fā)揮越充分。表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國內(nèi)采購情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內(nèi)進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內(nèi)采購成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國內(nèi)采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內(nèi)采購的

29、原材料和零部件基本都是初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品,資本和技術密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國內(nèi)采購的狀況說明,加工貿(mào)易的國內(nèi)配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對關聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術帶動作用難以發(fā)揮,技術外溢效果也深受抑制。表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來源  企業(yè)數(shù)  比重  A.母公司內(nèi)部采購  95  16.8%  B.母國進口  107  18.9%  C.訂購方提供 &

30、#160;137  24.2%  D.其他國際采購  204  36.1%  E.中國國內(nèi)采購  261  46.2%  接受此項調(diào)查的企業(yè)  565  142.3%  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表13接受調(diào)查企業(yè)國內(nèi)采購比率資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表14接受調(diào)查企業(yè)在國內(nèi)采購的原材料與零部件屬性  企業(yè)數(shù)  比重 

31、; A.初級產(chǎn)品  281  49.7%  B.勞動密集型工業(yè)制成品  231  40.9%  C.資本技術密集型工業(yè)制成品  74  13.1%  接受此項調(diào)查的企業(yè)  565  103.7%  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助狀況?？梢钥吹?實施了技術援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有

32、實施技術援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術援助。技術援助比例不高,這既與國內(nèi)采購產(chǎn)品的技術含量不高有關,也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術援助在技術水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結果表明,他們在推動配套產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。表15加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術援助  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%&#

33、160; A、進行技術援助  191  35.97  B、沒有技術援助  151  28.44  C、準備技術援助  50  9.42  D、不必進行技術援助  141  26.55  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術援助(%)  大型跨國公司  個人投資 

34、0;中小企業(yè)  其他  A、進行技術援助  46.92  32.47  29.52  43.75  B、沒有技術援助  27.69  25.97  27.71  31.25  C、準備技術援助  6.15  9.09  12.05  3.13  D、不必進行技

35、術援助  19.23  32.47  31.33  21.88  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。亞洲“四小龍”的經(jīng)驗表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術能力,推動現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長產(chǎn)業(yè)鏈條、促進跨國公司技術轉移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企

36、業(yè)。拋開配套產(chǎn)品的技術含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿(mào)易的技術進步步伐和提高技術外溢效果。但實地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構成  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、國有企業(yè)  276  49.11  B、集體企業(yè)  140  24.91

37、60; C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)  120  21.35  D、民營企業(yè)  166  29.54  E、外資企業(yè)  285  50.71  資料來源:國務院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部課題組企業(yè)調(diào)查。表18在國內(nèi)采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙  企業(yè)數(shù)  比重  A.國內(nèi)產(chǎn)品價格高于進口品  89  15.8%&#

38、160; B.國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定  394  70.1%  C.國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時  74  13.2%  D.缺乏國內(nèi)供貨商的信息  51  9.1%  E.國內(nèi)采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障  23  4.1%  F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排  28  5.0%  G.國外客戶要求使用進口原材料或零

39、部件  149  26.5%  H.國內(nèi)采購出口退稅時間太長  107  19.0%  I.深加工結轉手續(xù)太繁瑣  104  18.5%  J.其他  14  2.5%  接受此項調(diào)查的企業(yè)  562  183.8%  資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。表18是樣本企業(yè)對國內(nèi)采購原材料和零部件障礙的信

40、息反饋。從表中可以看到,“國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉手續(xù)繁瑣、國內(nèi)產(chǎn)品價格高和國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結轉兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術管理水平息息相關。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內(nèi)資企業(yè)積極提高技術管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供

41、應能力,形成加工貿(mào)易技術進步與產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的良性循環(huán),成為我國加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。五、加工貿(mào)易的人力資源投入隨著跨國經(jīng)營的當?shù)鼗l(fā)展,對當?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動成為技術外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術資源的人力資本的沉淀是其撤資轉移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術與管理人員當?shù)鼗壤礁?、人力培訓狀況越好、流動性越強、向內(nèi)資企業(yè)流動越多,技術外溢效果越好。表19、20顯示了對加工貿(mào)易企業(yè)技術與管理人員聘用和培訓情況的調(diào)研結果。從表中數(shù)據(jù)可以看

42、到,加工貿(mào)易企業(yè)當?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內(nèi)培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當?shù)仄赣寐屎团嘤柭视欣谔岣邌T工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術管理人才和熟練技術工人隊伍,同時也為員工流動進而產(chǎn)生技術外溢創(chuàng)造了條件。表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術人員的主要來源  企業(yè)數(shù)  占有效樣本企業(yè)比例%  A、主要來自外商投資國  67  11.45  B、投資國和本地招聘  45  7.69  C、主要本地招聘  467  79.83