施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價(jià)

1、施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價(jià)評價(jià)組的組織與管理（2010-6-18）結(jié)合本人多年從事Q、HSE管理體系貫標(biāo)、審核的實(shí)踐起草評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施指南的過程擔(dān)任審核組長工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和認(rèn)識(shí)體會(huì)就評價(jià)組的組織與管理相關(guān)的11個(gè)問題與大家交流和共享-目 次1 安全生產(chǎn)能力的概念2 安全生產(chǎn)評價(jià)的概念3 安全生產(chǎn)評價(jià)的目的4 安全生產(chǎn)評價(jià)的性質(zhì)5 體系審核的有效性和風(fēng)險(xiǎn)6 評價(jià)組長的職責(zé)7 評價(jià)組與企業(yè)溝通8 現(xiàn)場評價(jià)的組織與管理9 不符合/不完善的整改完善與重新評價(jià)10 文件包的整理與送審11 評價(jià)后的跟蹤活動(dòng)結(jié)束語-1安全生產(chǎn)能力的概念1.1 定義在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，能夠成功完成安全生產(chǎn)工作中各項(xiàng)任務(wù)，保證從業(yè)人員

2、的人身安全，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)得以順利進(jìn)行的可能性。1. 安全：沒有危險(xiǎn)；不受威脅；不出事故/不受威脅,沒有危險(xiǎn)、危害、損失 /免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。 2. 安全生產(chǎn)：就是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，為避免造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失的事故而采取相應(yīng)的事故預(yù)防和控制措施，以保證從業(yè)人員的人身安全，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)得以順利進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)。 3. 能力：能勝任某項(xiàng)工作的主觀條件，管理學(xué)中指的是個(gè)體能夠成功完成工作中各項(xiàng)任務(wù)的可能性/操控的本事。1.2 安全生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)模式1. 制定方針目標(biāo)-一組主觀條件-實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的業(yè)績。2. 一組主觀條件。企業(yè)/項(xiàng)目安全生產(chǎn)條件，以及在此基礎(chǔ)上對企業(yè)安全生產(chǎn)能力的綜合評

3、價(jià)。3. 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的業(yè)績企業(yè)/項(xiàng)目安全生產(chǎn)業(yè)績. 4. 企業(yè)/項(xiàng)目安全生產(chǎn)能力綜合1.3 安全生產(chǎn)能力的形成和提升1. 2 安全生產(chǎn)評價(jià)的概念2.1 評價(jià)對人或事物所評定的價(jià)值。通常通過詳細(xì)、仔細(xì)的研究和評估，確定對象的意義、價(jià)值或者狀態(tài)。1. 評價(jià)的過程是一個(gè)對評價(jià)對象的判斷過程。2. 評價(jià)的過程是一個(gè)綜合計(jì)算、觀察和咨詢等方法的一個(gè)復(fù)合分析過程。通過評價(jià)者對評價(jià)對象的各個(gè)方面，根據(jù)評價(jià)標(biāo)注進(jìn)行量化和非量化的測量過程，最終得出一個(gè)可靠的并且邏輯的結(jié)論。評價(jià)者主要是對某個(gè)對象進(jìn)行評價(jià)的主觀能動(dòng)體。 2.2 評價(jià)的功能1. 診斷功能。2. 導(dǎo)向功能。3. 激勵(lì)功能。2.3安全生產(chǎn)評價(jià)定義為獲得評

4、價(jià)證據(jù)并對企業(yè)/項(xiàng)目安全生產(chǎn)能力進(jìn)行客觀評價(jià)，以確定完成安全生產(chǎn)工作中各項(xiàng)任務(wù)，保證從業(yè)人員的人身安全，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)得以順利進(jìn)行的可能性所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。1.對象，企業(yè)/項(xiàng)目的安全生產(chǎn)能力條件業(yè)績。2.報(bào)告，企業(yè)/項(xiàng)目安全生產(chǎn)評價(jià)報(bào)告安全生產(chǎn)的意義、價(jià)值或者狀態(tài)。目前，國內(nèi)還沒有針對建筑行業(yè)的安全評價(jià)導(dǎo)則。通常所說的建筑安全評價(jià)是指對施工企業(yè)安全生產(chǎn)能力的評價(jià)【注意非質(zhì)量評價(jià)】。對安全設(shè)施、安全管理體系等做出評分。在進(jìn)行施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價(jià)過程時(shí)，主要從建筑企業(yè)安全生產(chǎn)條件的評價(jià)和建筑企業(yè)安全生產(chǎn)業(yè)績評價(jià)兩大方面對其安全生產(chǎn)能力進(jìn)行綜合評價(jià)，判斷企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系實(shí)

5、施的有效性。（1）建筑企業(yè)安全生產(chǎn)條件的評價(jià)安全生產(chǎn)條件評價(jià)應(yīng)主要從安全生產(chǎn)管理制度、資質(zhì)、機(jī)構(gòu)與人員管理、安全技術(shù)管理、設(shè)備設(shè)施管理4個(gè)方面來確認(rèn)建筑企業(yè)是否具備必要的安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)條件評價(jià)項(xiàng)中的20個(gè)評分項(xiàng)目進(jìn)行整合其中，安全生產(chǎn)管理制度分項(xiàng)主要從安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)資金保障制度、安全教育培訓(xùn)紀(jì)錄、安全檢查制度、生產(chǎn)安全事故報(bào)告制度5 個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)；資質(zhì)、機(jī)構(gòu)與人員管理分項(xiàng)主要從企業(yè)資質(zhì)和從業(yè)人員資格、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、分包單位資質(zhì)和人員資格管理、供應(yīng)單位管理4個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)；安全技術(shù)管理分項(xiàng)主要從危險(xiǎn)控制、施工組織設(shè)計(jì)（方案）、專項(xiàng)安全技術(shù)方案、安全技術(shù)交底、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

6、、規(guī)范和操作規(guī)程、安全設(shè)備和工藝的選用6個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)；設(shè)備與設(shè)施管理分項(xiàng)主要從設(shè)備安全管理、大型設(shè)備裝拆安全控制、安全設(shè)施和防護(hù)管理、特種設(shè)備管理、安全檢查測試工具管理5個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。（2）建筑企業(yè)安全生產(chǎn)業(yè)績評價(jià)應(yīng)主要從生產(chǎn)安全事故控制、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)罰、項(xiàng)目施工安全檢查、安全生產(chǎn)管理體系推行4個(gè)方面的相關(guān)記錄或有效證明材料對施工企業(yè)安全生產(chǎn)業(yè)績進(jìn)行評施工現(xiàn)場主要從10個(gè)方面進(jìn)行：安全管理、文明施工、腳手架、基坑支護(hù)與模板工程、三寶四口防護(hù)、施工用電、物料提升機(jī)與外用電梯、塔吊、起重吊裝、施工機(jī)具 (流程框圖)1. 評價(jià)準(zhǔn)則； 一組方針、程序或要求 JGJ /T77-2003 施工企業(yè)安全生

7、產(chǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)/ JGJ59-99 施工現(xiàn)場安全檢查標(biāo)準(zhǔn)適用的法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范企業(yè)/項(xiàng)目的管理程序/制度/指導(dǎo)書2.評價(jià)證據(jù)； 與評價(jià)準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息（定性/定量）3. 評價(jià)發(fā)現(xiàn)； 將收集的評價(jià)證據(jù)對照評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果（表明符合/不符合程度得分和綜合得分，指出問題和改進(jìn)的機(jī)會(huì)）見物/見文見人/見管理4. 評價(jià)結(jié)論-安全生產(chǎn)能力等級水平； 評價(jià)組考慮了評價(jià)目的和所有評價(jià)發(fā)現(xiàn)后得出的最終結(jié)果5.差距與改進(jìn)需求反饋；6.改進(jìn)活動(dòng)。3 安全生產(chǎn)評價(jià)的目的3.1 基本要求-評價(jià)安全生產(chǎn)能力 嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，認(rèn)真履行職責(zé)。相當(dāng)于體檢的目的，給出關(guān)于健康狀況的體檢結(jié)

8、果報(bào)告。 3.2 附加要求-增值服務(wù)遵循相互配合的原則，和企業(yè)互相協(xié)作，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，把對安全生產(chǎn)能力評價(jià)各項(xiàng)工作落到實(shí)處，抓出成效。在工作過程中，我們根據(jù)不同企業(yè)的具體情況，針對企業(yè)特點(diǎn)、現(xiàn)狀和實(shí)際需要提供相應(yīng)的增值服務(wù)。尤其是對安全基礎(chǔ)比較薄弱的企業(yè)，因地制宜，對企業(yè)的安全狀況進(jìn)行診斷，提出相應(yīng)的對策和措施，指導(dǎo)和幫助企業(yè)建立、完善安全生產(chǎn)責(zé)任制、崗位安全操作規(guī)程等安全管理制度。 關(guān)于體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和改進(jìn)方向的切實(shí)可行的具體建議； 適用管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的理解與實(shí)施意見。有的企業(yè)經(jīng)營件都比較差，根據(jù)實(shí)際情況和需要，通過多次指導(dǎo)和整改，使原先存在安全隱患的小企業(yè)在安全防范工作上有本質(zhì)的改變。使硬軟件比

9、較差的公司經(jīng)過努力達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，順利獲得安全生產(chǎn)許可證。 治病強(qiáng)身-在現(xiàn)有基礎(chǔ)上一個(gè)臺(tái)階/有一點(diǎn)進(jìn)步就行。3.3 評價(jià)質(zhì)量與服務(wù)水平以認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神和人性化的良好服務(wù)，取得客戶的長期信任和信譽(yù)。 決定了機(jī)構(gòu)的核心竟?fàn)幜?外在表現(xiàn)為組長/評價(jià)人員的個(gè)人魅力和聲譽(yù)； 內(nèi)在表現(xiàn)為組長/評價(jià)人員的素質(zhì)。 管理知識(shí)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 專業(yè)知識(shí)及技術(shù)水平 觀察能力和評價(jià)技能 總結(jié)歸納和表達(dá)能力 為人處事和道德修養(yǎng) 一句話，醫(yī)術(shù)高超、醫(yī)德高尚，這需要在實(shí)踐中不斷修練 4 安全生產(chǎn)評價(jià)的性質(zhì)1. 安全生產(chǎn)評價(jià)與安全生產(chǎn)、文明施工檢查的異同。目的、性質(zhì)、內(nèi)容、形式、結(jié)果 評價(jià)-準(zhǔn)則滿足程度的定量和定級評價(jià)，規(guī)定要求滿足的程

10、度的定量和定級評價(jià)； 外部評價(jià)是中介服務(wù)活動(dòng)，是乙方行為，自主性； 安全生產(chǎn)評價(jià)的關(guān)注點(diǎn)-安全生產(chǎn)條件與業(yè)績目標(biāo)的滿足程度，重點(diǎn)獲取得分和扣分方面的評價(jià)證據(jù) 檢查-要求是否滿足的認(rèn)定，規(guī)定要求是否滿足的認(rèn)定 檢查是監(jiān)督管理活動(dòng)，是政府、上級、企業(yè)監(jiān)督部門行為，強(qiáng)制性。 安全檢查的關(guān)注點(diǎn)-實(shí)體的安全狀況及符合性，重點(diǎn)獲取合格品和不合格品方面的證據(jù)2. 評價(jià)員與安全員職責(zé)的異同 地位、角色、職能、方式、方法 評價(jià)員-代表中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，通過取證，評價(jià)安全生產(chǎn)能力滿足程度（高低程度）和等級； 安全員-代表企業(yè)安全監(jiān)督部門實(shí)施監(jiān)管，通過檢查，認(rèn)定對與安全有關(guān)的人、物、管理、環(huán)境相關(guān)規(guī)定要求滿足或不滿

11、足（是或否）。5 安全生產(chǎn)評價(jià)的有效性和風(fēng)險(xiǎn) 5.1安全生產(chǎn)評價(jià)的有效性 有效性指完成策劃活動(dòng)并得到策劃結(jié)果的程度； 表現(xiàn)為： 做事正確 效果好 能達(dá)到預(yù)期目標(biāo) 安全生產(chǎn)的有效性-對應(yīng)方針目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)； 評價(jià)的有效性-對應(yīng)評價(jià)目的，真實(shí)、準(zhǔn)確地形成并報(bào)告安全生產(chǎn)能力的評價(jià)結(jié)果； 評價(jià)的有效性安全生產(chǎn)管理體系的有效性； 符合安全生產(chǎn)要求是企業(yè)的責(zé)任 獲取足夠的客觀證據(jù)，進(jìn)行評價(jià)并做出評價(jià)結(jié)論是評價(jià)機(jī)構(gòu)的責(zé)任 有效性是評價(jià)的靈魂； 評價(jià)有效性要求；評價(jià)的能力評價(jià)的深度評價(jià)的一致性評價(jià)的公正性評價(jià)的客觀性評價(jià)的合理性結(jié)論的可重現(xiàn)性 提高評價(jià)的有效性是對組長的基本要求。 為此要求組長： 評價(jià)活動(dòng)和方

12、法規(guī)范、系統(tǒng) 以充分確鑿的證據(jù)為基礎(chǔ)公正、客觀地評價(jià)，不帶偏見或主觀性 全面取證和評價(jià)有關(guān)活動(dòng)和結(jié)果 用數(shù)據(jù)說話透過現(xiàn)象看到本質(zhì) 從整體著眼系統(tǒng)地綜合性分析 抓住影響安全生產(chǎn)能力的主要矛盾和主要問題 注重實(shí)效 有利于企業(yè)實(shí)施改進(jìn) 5.2評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn) 評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)-指評價(jià)結(jié)論不確定性的大小，錯(cuò)判與漏判的概率（可能性）與后果（嚴(yán)重性）的結(jié)合； 風(fēng)險(xiǎn)來自：建設(shè)行業(yè)的固有特性 存在較多的不穩(wěn)定性評價(jià)工作的固有特性檢查樣本的代表性評價(jià)活動(dòng)的不規(guī)范-涉及機(jī)構(gòu)與人員的主觀能動(dòng)性評價(jià)人員的能力-決定了審核過程的可信程度 評價(jià)方案的合理性 分析判斷的水平 過度的商業(yè)行為 不規(guī)范的市場環(huán)境受評價(jià)方的配合 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是客

13、觀存在的，難以完全避免的； 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)貫穿于認(rèn)證審核工作的全過程； 評價(jià)要承擔(dān)一定責(zé)任，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)； 安全生產(chǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的評估： 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性； 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的嚴(yán)重性； 降低評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度的二個(gè)途徑（控制可能性/后果嚴(yán)重性）。5.3 評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)與評價(jià)的有效性成反比 減少評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是的提高評價(jià)有效性的根本途徑； 以下重點(diǎn)討論各項(xiàng)評價(jià)活動(dòng)有效性控制要求。5.4 安全生產(chǎn)評價(jià)的現(xiàn)狀分析 1 6年來安全生產(chǎn)評價(jià)促進(jìn)了施工企業(yè)安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化與制度化程度，但因種種原因，特別是形式主義兩張皮二個(gè)頑癥，導(dǎo)致總體上有效性提高不快，尤其是中小企業(yè)。 大致有三種類型，呈現(xiàn)二頭小中間大：真達(dá)標(biāo)-說起來重要，做

14、起來重視，評價(jià)與不評價(jià)一個(gè)樣 半真半假達(dá)標(biāo)-說起來重要，忙起未不要，反復(fù)大不穩(wěn)定假達(dá)標(biāo)-不說也不做/說的一套做的是另一套，單純?yōu)檫^關(guān) 從項(xiàng)目角度分析-達(dá)標(biāo)走過場管理的難度大、水平低過程的穩(wěn)定差、反復(fù)大 問題的隱蔽性、滯后性 事故的多發(fā)性、嚴(yán)重性達(dá)標(biāo)的局限性、階段性 從評價(jià)機(jī)構(gòu)來看-評價(jià)走過場抽查的樣本少、范圍小 檢查的隨意性、離散性 講評的套話多、信息少 2 應(yīng)按企業(yè)自控、機(jī)構(gòu)認(rèn)證、政府監(jiān)管，社會(huì)監(jiān)督的原則，健全體制，完善機(jī)制，多管齊下，綜合治理，優(yōu)勝劣汰。6 評價(jià)組長的職責(zé)全面負(fù)責(zé)評價(jià)組的工作，對組員進(jìn)行管理。1. 貫徹市施工企業(yè)安全許可證領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)規(guī)定，代表一中心與受評價(jià)方進(jìn)行溝通，維護(hù)

15、一中心的聲譽(yù)；2. 了解、掌握相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和專業(yè)技術(shù)知識(shí)、相關(guān)施工管理和作業(yè)活動(dòng)程序以及可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的基本情況，組織文審和初訪，確認(rèn)評價(jià)范圍和目的，確定特定評價(jià)要求及所需的專業(yè)能力與評價(jià)能力，編寫文審和初訪報(bào)告；3. 領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)組制定及計(jì)劃，給評價(jià)員分配任務(wù)，組織專業(yè)評價(jià)員/技術(shù)專家進(jìn)行法規(guī)、技術(shù)交底，明確關(guān)鍵證據(jù)收集要求；4. 指導(dǎo)與審核評價(jià)組成員編制的檢查表；5. 對評價(jià)全過程進(jìn)行控制，及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部/外部信息溝通；6. 判定評價(jià)證據(jù)，審定和確認(rèn)不符合，編寫和提交評價(jià)報(bào)告，并對其公正性、客觀性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；7. 對不符合的糾正和糾正措施整改進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；8. 收集、整理、提交評價(jià)記錄和

16、資料，并對其完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；9. 對中心審定中發(fā)現(xiàn)問題，按要求進(jìn)行整改，收集、整理、提交整改記錄和資料。7 文件資料審核與初訪7.1確認(rèn)審核條件 申請資料及基本情況； 體系文件； 運(yùn)行狀況。1評價(jià)資料準(zhǔn)備     建立企業(yè)申請安全評價(jià)的資料文件清單，匯總裝訂成冊，在接受評價(jià)時(shí)應(yīng)及時(shí)遞交。文件清單中主要項(xiàng)目包括：     (1)企業(yè)概述；     (2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；     (3)企業(yè)本期生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)情況說明；   &#

17、160; (4)企業(yè)本期安全生產(chǎn)自我評價(jià)報(bào)告(評價(jià)表采用施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn) (JGJT772003)附錄A、附錄B、附錄C中規(guī)定的表格)；     (5)企業(yè)安全生產(chǎn)管理文件，具體包括：     企業(yè)現(xiàn)行有效文件清單目錄；     安全生產(chǎn)責(zé)任制度文本，包括：安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)定，各級各類人員安全生產(chǎn)崗位職責(zé)，安全管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，獎(jiǎng)懲考核制度等；     安全生產(chǎn)規(guī)章制度文本，包括：資金保障，教育培訓(xùn)，安全檢查，事故報(bào)告和處理等；   

18、  安全生產(chǎn)管理規(guī)定文本，包括：技術(shù)管理，設(shè)備管理，安全生產(chǎn)操作規(guī)程，分包單位資質(zhì)和人員資格，供應(yīng)單位、安全設(shè)施和防護(hù)、特種設(shè)備、安全檢查測試工具等企業(yè)管理規(guī)定或形成職業(yè)健康安全管理體系文件中的“程序文件”、“作業(yè)指導(dǎo)書”等；     (6)企業(yè)建立的重大危險(xiǎn)源清單，并提供企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)、評價(jià)記錄；     (7)企業(yè)審批的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)安全技術(shù)方案13份(企業(yè)備份，評價(jià)后返還)；     (8)企業(yè)本期安全生產(chǎn)事故檔案、事故報(bào)表；     (9)企業(yè)安全生產(chǎn)業(yè)

19、績統(tǒng)計(jì)表及相關(guān)證書、文件的復(fù)印件等。 7.2確定審核重點(diǎn) 部門、環(huán)節(jié) 工程、部位、環(huán)節(jié)； 要素。7.3文審與初訪報(bào)告 結(jié)論-是否可以進(jìn)入現(xiàn)場評價(jià)； 現(xiàn)場審核前，對文件、現(xiàn)場整改的要求及驗(yàn)證方式。8 現(xiàn)場審核的組織與管理8.1 評價(jià)計(jì)劃 人員合理分工； 技術(shù)專家使用安排。8.2 評價(jià)組織與管理盡量抽時(shí)間召開預(yù)備會(huì)議，通報(bào)文審與初訪情況，進(jìn)行專業(yè)交底，統(tǒng)一評價(jià)思路與重點(diǎn)，明確評價(jià)節(jié)奏?？梢跃幰环萏峋V要求評價(jià)員結(jié)合分工從不同側(cè)面融入各自各條件/業(yè)績檢查要點(diǎn)與內(nèi)容。1.檢查表編制 跳出單純地按各條件/業(yè)績檢查要素評價(jià)的思路，盡可能綜合地按過程設(shè)計(jì)審核的思路，并體現(xiàn)PDCA，由各條件/業(yè)績檢查要素發(fā)散到

20、支持性與通用性各條件/業(yè)績檢查要素要素（如可利用現(xiàn)有要素檢查表作追溯橫向接口延伸到相關(guān)的支持性與通用性要素的部分或全部活動(dòng)）； 過程-將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng) 一個(gè)過程的輸入通常是其他過程的輸出 組織為了增值通常對過程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下運(yùn)行 檢查要點(diǎn)宜覆蓋過程輸入、活動(dòng)、輸出三要素，及過程資源、監(jiān)測，過程人、物、環(huán)境、管理等影響因素的控制； 以法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的遵循為前提； 以重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素識(shí)別，安全風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響控制為主線； 以危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程、施工過程易發(fā)生重大事故的部位和環(huán)節(jié)專項(xiàng)施工方案/施組安全技術(shù)措施文件編制、過程驗(yàn)收、運(yùn)行檢查活動(dòng)為重點(diǎn)（

21、在通用檢查表要點(diǎn)提示的基礎(chǔ)上，針對性地補(bǔ)充特定檢查對象與要點(diǎn)）。2. 現(xiàn)場取證 總的要求是減少不確定因素，降低審核風(fēng)險(xiǎn)； 可追溯性是精細(xì)管理的結(jié)果，過程評價(jià)方式有利于從更深的層面及接口發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的問題； 方法-看、問、查、測綜合運(yùn)用，抓住重點(diǎn)，確保抽樣量和樣本代表性，注意邏輯順序，特別要重視現(xiàn)場巡查取證對內(nèi)場查證的導(dǎo)向作用； 原則-抓牢主線、點(diǎn)面結(jié)合、突出重點(diǎn)、抽樣與全數(shù)檢查結(jié)合、內(nèi)外結(jié)合、軟硬結(jié)合、過程追溯、關(guān)注要素間和崗位間的接口。重點(diǎn)對象： 7大類22種危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程 施工過程易發(fā)生重大事故的部位、環(huán)節(jié) 7類建筑施工特種作業(yè)人員 列入特種設(shè)備目錄的建筑起重機(jī)械 安全物資、設(shè)施、設(shè)

22、備 分包人、物、環(huán)境、管理 安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化 隱患排查與治理重點(diǎn)環(huán)節(jié)： 方案 交底 驗(yàn)收 檢查環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)一致性3.記錄要求影象與文字資料應(yīng) 全面準(zhǔn)確，實(shí)事求是； 主次有別，詳略得當(dāng)； 重要事實(shí)與證據(jù)可追溯。4.確定不符合 簡明、詳實(shí)、典型、代表性、能追溯、可重現(xiàn)； 討論確認(rèn)事實(shí)、表述、條款、性質(zhì)，特別是否決項(xiàng)/嚴(yán)重不符合； 明確整改形式與時(shí)間要求； 未次會(huì)議前與受評價(jià)方具體溝通確認(rèn)。5.溝通會(huì)議 應(yīng)要求組員按正面評價(jià)、反面報(bào)告要求，全面、客觀和公正地報(bào)告評價(jià)情況，充分發(fā)表意見，進(jìn)行組內(nèi)交流，注意：項(xiàng)目主評人員聽取其他評價(jià)人員對該要素在面上不同側(cè)面實(shí)施情況的信息；用數(shù)據(jù)說話，透過現(xiàn)象看到本質(zhì)；從整

23、體著眼系統(tǒng)地綜合性分析；抓住影響安康環(huán)保的主要矛盾和主要問題；注重實(shí)效；有利于企業(yè)實(shí)施改進(jìn)。 一分為二、實(shí)事求是地形成共識(shí)、評價(jià)結(jié)論，如結(jié)論為不合格，應(yīng)即與中心總師室溝通，確認(rèn)后請受評價(jià)方參加會(huì)議向其說明理由。6.末次會(huì)議 最好事先擬一個(gè)提綱，提示有價(jià)值的評價(jià)證據(jù)與評價(jià)發(fā)現(xiàn)。 總的要求是提綱契領(lǐng)，條理清晰、言簡意賅，詳略得當(dāng)，突出重點(diǎn)、難點(diǎn)與弱點(diǎn)，不要主次不分，眉毛胡子一把抓，揀了芝麻丟了西瓜，羅里羅蘇，讓人一頭霧水； 正面評價(jià)體系策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)活動(dòng)的符合性和有效性，特別是總結(jié)舊納，準(zhǔn)確提煉，生動(dòng)具體，引用企業(yè)語言，描述其特點(diǎn)、亮點(diǎn)，肯定其成績；反面報(bào)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，體系策劃、實(shí)施、

24、檢查、改進(jìn)活動(dòng)的問題，特別是形式主義、二張皮方面的問題，一定要?dú)w納梳理，充分舉例，從理論的高度講深講透其問題，并記錄在案； 從管理理念、內(nèi)容、方法、手段諸方面，理論結(jié)合實(shí)際，針對審核發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)對原有管理體系的揚(yáng)棄，條理清晰地提出有參考價(jià)值的切實(shí)可行的改進(jìn)建議； 重申評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)與不符合的局限性； 允許受評價(jià)方解釋與澄清問題。7.評價(jià)報(bào)告 完整、清晰填寫相關(guān)欄目； 規(guī)范、準(zhǔn)確用詞； 與評價(jià)記錄和資料保持一致。9 不符合整改的跟蹤驗(yàn)證不符合整改有效性有效性驗(yàn)證：9.1 糾正 就事論事，為消除巳發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施； 實(shí)施證據(jù)-真實(shí)、充分、有效。9.2 糾正措施為消除巳發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施一個(gè)不符合可以有若干個(gè)原因采取糾正措施是為了防止再發(fā)生 原因分析-管理層面，針對性、合理性、充分性； 對照問題查根原： 管理、投入、條件/人、物、環(huán)境、管理的簿弱環(huán)節(jié)、漏洞、隱患