《證券法》教學(xué)大綱

1、證券法一、課程說(shuō)明課程編號(hào)：200607Z10課程名稱：證券法/Security Law課程類別：專業(yè)教育課程學(xué)時(shí)/學(xué)分：32/2先修課程：民法、行政法適用專業(yè)：法學(xué)教材：1.馮果主編：證券法，武漢大學(xué)出版社2014年版。教學(xué)參考書(shū)1.艾利斯·費(fèi)倫 (Eilis Ferran)、 尼阿姆·莫洛尼 (Niamh Moloney) ：后金融危機(jī)時(shí)代的監(jiān)管變革，法律出版社2016年版。2.沈朝暉：證券法的權(quán)力分配，北京大學(xué)出版社 2015年版。3. 吳弘：高等學(xué)校法學(xué)系列教材:證券法教程(第二版)，北京大學(xué)出版社2017年版。3.上海證券交易所、 黃紅元：證券交易制度:監(jiān)管約束下

2、的創(chuàng)新與發(fā)展，上海人民出版社2013年版。二、課程設(shè)置的目的意義證券法學(xué)科定位是經(jīng)濟(jì)法下的基本部門法之一。證券法課程的基本內(nèi)容包括證券法的研習(xí)方法、證券的基本概念、證券、票據(jù)、貨幣、財(cái)政基本原理、證券法概述、我國(guó)證券法制的產(chǎn)生和發(fā)展、證券法的宗旨與基本原則、證券市場(chǎng)及其監(jiān)管體制、證券發(fā)行制度、證券發(fā)行的承銷與保薦、證券交易基本理論、證券上市與交易、信息公開(kāi)與虛假陳述、不正當(dāng)交易的法律管制、上市公司收購(gòu)制度、證券交易所與證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，證券法是使經(jīng)濟(jì)核心有效運(yùn)行的基本保障，也是物質(zhì)經(jīng)濟(jì)最有效的調(diào)控方式。證券法是經(jīng)濟(jì)法

3、下的基本部門法之一，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，證券法已經(jīng)越來(lái)越受到人們的重視。因此，學(xué)好證券法，對(duì)順應(yīng)歷史潮流，領(lǐng)先世界，搞好社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)至關(guān)重要。 三、課程的基本要求本課程力圖通過(guò)教學(xué)使學(xué)生具備如下素質(zhì)，達(dá)到如下基本要求：（1）有一定的創(chuàng)新能力，能夠運(yùn)用證券法基本原理以及成本收益分析方法解決立法、司法過(guò)程中存在的實(shí)際問(wèn)題。（2）掌握制度變遷理論、成本收益分析方法在實(shí)現(xiàn)法律基本價(jià)值（拓展人們自由）中的作用；（3）了解證券法歷史變遷的軌跡以及推動(dòng)證券法變遷的力量；（4）掌握證券經(jīng)濟(jì)與物質(zhì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系；（5）掌握證券法基本原理。在上述基礎(chǔ)上，學(xué)生能夠?qū)Φ湫桶咐蜔狳c(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行初步的分析討論并形成

4、基本觀點(diǎn)。四、教學(xué)內(nèi)容、重點(diǎn)難點(diǎn)及教學(xué)設(shè)計(jì)章節(jié)教學(xué)內(nèi)容總學(xué)時(shí)學(xué)時(shí)分配教學(xué)重點(diǎn)教學(xué)難點(diǎn)教學(xué)方案設(shè)計(jì)(含教學(xué)方法、教學(xué)手段)講課(含研討)實(shí)踐1證券概述220證券的各種類型證券的特點(diǎn)講授、PPT2證券法概述220證券法制度體系證券法的宗旨講授、PPT3我國(guó)證券法治的產(chǎn)生和發(fā)展220我國(guó)證券法治演進(jìn)階段市場(chǎng)與法治互動(dòng)的邏輯關(guān)系講授、PPT分組報(bào)告4證券法基本原則220證券法三大基本原則證券法基本原則間的關(guān)系講授、PPT5證券市場(chǎng)及其監(jiān)管體制220證券市場(chǎng)的類型、現(xiàn)行監(jiān)管體制與監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性與限度改革時(shí)事大講堂6證券交易所與證券業(yè)協(xié)會(huì)220證券交易所的組織結(jié)構(gòu)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織定位證券交易

5、所的權(quán)責(zé)講授、PPT7其他相關(guān)市場(chǎng)主體420證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的法律規(guī)定三類主體的特殊性講授、PPT8證券發(fā)行制度220證券發(fā)行的分類，我國(guó)證券發(fā)行審核制度發(fā)行審核制改革講授、PPT9證券承銷與保薦220證券承銷方式、保薦人資格承銷商權(quán)利義務(wù)、保薦人權(quán)利義務(wù)講授、PPT10證券發(fā)行220股票發(fā)行、債權(quán)發(fā)行、私募發(fā)行各類發(fā)行條件講授、PPT11證券上市交易220上市條件、上市程序股票上市條件講授、PPT案例教學(xué)12證券暫停、終止上市220暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市終止上市的條件講授、PPT13信息披露制度220信息公開(kāi)、虛假陳述、欺詐客戶虛假陳述的法律責(zé)任、欺詐客戶的法律責(zé)任講授、PPT案例教學(xué)14不正當(dāng)交易的法律管制220內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件案例研討分析15上市公司收購(gòu)制度220要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)反收購(gòu)講授、PPT案例分析五、實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容和基本要求無(wú)六、考核方式及成績(jī)?cè)u(píng)定本課程考核分為平時(shí)考核（40%）和期末考核（60%）兩部分。平時(shí)考核主要依據(jù)課堂參與、提問(wèn)和討論為計(jì)分依據(jù)。期末考核以