證券從業(yè)資格考試真題答案分享

1、文檔供參考，可復(fù)制、編制，期待您的好評(píng)與關(guān)注！ 2016證券從業(yè)資格考試真題答案證券從業(yè)資格考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權(quán)威名師精心解析，精細(xì)化試題分析、完美解析一網(wǎng)打盡！在線做題就選針題庫(kù)：（選中鏈接后點(diǎn)擊“打開(kāi)鏈接”）61、 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.保密性D.被動(dòng)性62、 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)()人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A.50B.100C.150D.20063、 證券公司應(yīng)當(dāng)()計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年64、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的

2、用于存取保證金的()賬戶。A.個(gè)人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金65、 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A.2B.3C.4D.566、 注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.所在機(jī)構(gòu)B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)C.身份證號(hào)D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型67、 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;500068、 在持續(xù)督導(dǎo)

3、期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的()H內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.3069、 ()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)70、 依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所71、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用

4、“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。A.1B.3C.5D.1072、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。A.10%B.20%C.30%D.50%73、 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由()作為申請(qǐng)人。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.董事長(zhǎng)74、 ()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融

5、資業(yè)務(wù)C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)75、 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料76、 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)77、 下列

6、選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.年檢申請(qǐng)報(bào)告C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表78、 下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測(cè)犯C.原因犯D.過(guò)程犯80、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，

7、行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門81、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A.低于B.等于C.高于D.大于82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.2083、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由()進(jìn)行托管。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C.證券托管機(jī)構(gòu)D.證券管理機(jī)構(gòu)84、

8、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在中華人民共和國(guó)證券法第一百二十六條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.最近3年未受過(guò)刑事處罰85、 通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.證券投資基金C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)86、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在中華人民共和國(guó)證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.5年前受過(guò)輕微

9、的刑事處罰87、 下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。A.客戶信用資金臺(tái)賬B.融券專用證券賬戶C.客戶信用證券賬戶D.客戶信用資金賬戶88、 中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%89、 證券發(fā)行和交易的原則不包括()。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.互利90、 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指()業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.融資融券D.證券咨詢91、 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)

10、會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司92、 下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)4次會(huì)議C.董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.5;5B.5;10C.10;5D.10;1094、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)

11、終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。A.1B.5C.10D.2095、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開(kāi)辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰96、 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)97、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下98、 在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為()年