審計軟件工作底稿歸檔提示

1、用友軟件歸檔要求及流程本次底稿電子歸檔可以不上傳附件，僅上傳我們自己做的底稿。電子歸檔主要分為作業(yè)系統(tǒng)下載安裝初始化-底稿上傳-底稿復(fù)核-提交歸檔四大步驟。第一步：作業(yè)系統(tǒng)下載安裝初始化。1、項目組將需要歸檔的底稿電子版整理在一級文件夾下面，具體二級文件夾按照1000初步業(yè)務(wù)活動，2000了解企業(yè)及環(huán)境，3000了解內(nèi)控及設(shè)計，4000風(fēng)險評估與審計策略，5000風(fēng)險應(yīng)對控制測試，6000風(fēng)險應(yīng)對-實質(zhì)性程序，7000風(fēng)險應(yīng)對其他，8000業(yè)務(wù)完成階段，9000審計報告進(jìn)行整理。2、在郵件同步盤公司文件中找最新版的作業(yè)系統(tǒng)下載，進(jìn)行安裝，并在安裝最后一步選擇勾選MSDE安裝。下載安裝一般30分

2、鐘內(nèi)可完成。3、項目組成員登陸作業(yè)系統(tǒng)，賬號和密碼與項目管理系統(tǒng)一致。首次登陸的需要初始化。底稿編制人需登陸作業(yè)端進(jìn)行項目信息下載。（初次使用，一定要同步基礎(chǔ)信息）。該步驟耗時近9分鐘。具體操作參照如下：初始化初始化后，登陸進(jìn)入：登陸后點擊同步管理，進(jìn)行同步基礎(chǔ)信息，該階段耗時約5分鐘，（具體時間與每個賬號下的項目多少、大小均有關(guān)系，測試的賬號下僅一個項目）同步信息后，點擊項目下載，建議只下載需要歸檔的項目。該步驟約5-30分鐘可完成，測試的一個項目僅需5分鐘。（下載所有的項目，可能會死機(jī)。）點擊下載-下一步-繼續(xù)同步同步底稿。完成項目下載。（該步驟下載全部項目可能耗時較多）下載完成后，進(jìn)入底

3、稿編制平臺導(dǎo)入底稿第二步：底稿上傳首先，選中要電子歸檔的目標(biāo)單位組成部分，雙擊進(jìn)入界面如下圖：如果沒有底稿模板出現(xiàn)，則需要選中工作底稿-底稿模板初始化，如下圖：其次，將在TZ-AUDIT審計系統(tǒng)作業(yè)端外完成的審計工作底稿直接導(dǎo)入TZ-AUDIT審計系統(tǒng)作業(yè)端中。1、上傳文件：目前導(dǎo)入有2種方法，a第一種：是按照模板一張一張的替換，替換后，逐一打開每一張底稿，點擊保存。如下圖：b第二種，是直接點擊1000初步業(yè)務(wù)活動，或者6100資產(chǎn)類或者6500其他類等右鍵選擇文件導(dǎo)入，將需要上傳的文件一次性全部選中，導(dǎo)入，軟件會跳出需要編制索引號，只要不重復(fù)，可直接確認(rèn)。（參照下圖）。另外對于作業(yè)系統(tǒng)中沒有

4、直接對應(yīng)的模板，只能采用第2個方法。（目前采用第2種方法的較多，無須一張一張的打開，保存?？蛇x擇批量導(dǎo)入，如資產(chǎn)類的一批、內(nèi)控測試一批等。）測試中上傳了32個文件。屬于中等大小的。耗時5分鐘左右。2、上傳結(jié)束后，如果是同一個人完成底稿歸檔操作，需要退出系統(tǒng)，登陸項目經(jīng)理的作業(yè)系統(tǒng)，如果首次登陸需要經(jīng)過初始化和基礎(chǔ)信息同步后，找到對應(yīng)的項目，點擊“復(fù)核-設(shè)置復(fù)核級別”，選擇全部底稿，目前一般底稿為簡化處理，設(shè)置一級復(fù)核，選擇全部底稿，設(shè)置一級復(fù)核人勾選。關(guān)閉后，退出系統(tǒng)。此圖是未做復(fù)核級別設(shè)置的情況，在經(jīng)理業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)置完成后，在操作人自己系統(tǒng)可看到一級復(fù)核人的名字。3、操作人再行進(jìn)入自己的系統(tǒng)，

5、點擊“復(fù)核-提交復(fù)核”，選擇全部底稿。提交復(fù)核，無須勾選質(zhì)檢復(fù)核。提交過程耗時約5分鐘，如遇升級，點擊升級。4、提交一級復(fù)核后，需要同步底稿信息到服務(wù)器。點擊“底稿同步上傳底稿”。該步驟耗時約5分鐘左右。上傳結(jié)束后關(guān)閉系統(tǒng)。第三步，底稿復(fù)核。進(jìn)入到項目經(jīng)理的作業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行審核，目前可以采用批量審核和批量提交，建議在業(yè)務(wù)系統(tǒng)復(fù)核，管理系統(tǒng)目前沒有批量的功能，且死機(jī)較多。1、在系統(tǒng)中點擊“底稿復(fù)核”，找到需要復(fù)核的項目，出現(xiàn)待復(fù)核的底稿，點擊索引號，選擇全部需要復(fù)核的底稿，點擊“批量復(fù)核”，并選擇復(fù)核結(jié)果建議，一般選擇第一條后確認(rèn)。一般一分鐘完成。2、同樣選擇全部的底稿索引號，點擊“批量提交”，一般

6、一分鐘內(nèi)可完成，提交后。即完成底稿復(fù)核。在“底稿同步”功能中點擊“上傳底稿”，一般也在一分鐘內(nèi)可完成。此處較簡單不再附圖說明。第四步，提交歸檔。作業(yè)系統(tǒng)的操作：項目組成員（本機(jī)上的項目是完整的，即：本機(jī)項目中的所有底稿均已完成底稿復(fù)核以及質(zhì)控復(fù)核）首先需要在作業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行歸檔操作；項目歸檔>生成底稿目錄>保存>提交歸檔。功能操作如下圖所示：1.點擊 “項目歸檔”2.生成底稿目錄3.保存、提交歸檔注1：提交歸檔之后， 作業(yè)系統(tǒng)中需項目上傳后再到管理系統(tǒng)中提交歸檔。（在管理系統(tǒng)的提交歸檔頁面，出現(xiàn)“當(dāng)期檔案目錄”說明目錄已上傳成功，圖如下所示：注2：如未成功，先到管理系統(tǒng)中撤銷歸檔，然后到項目系統(tǒng)端項目上傳，然后再回管理端執(zhí)行歸檔。注3：不要在管理端生產(chǎn)當(dāng)期檔案目錄，會造成“尚有底稿未復(fù)核”導(dǎo)致無法執(zhí)行歸檔。注4：提交歸檔之后，管理系統(tǒng)中的項目狀態(tài)為：作業(yè)提交管理系統(tǒng)的操作：作業(yè)系統(tǒng)提交歸檔之后，需在審計管理系統(tǒng)中對已為“作業(yè)提交”狀態(tài)的項目進(jìn)行“作業(yè)歸檔”。1.點擊進(jìn)入“底稿歸檔”界面2.在管理系統(tǒng)中執(zhí)行歸檔注：執(zhí)行歸檔之后，可在檔案管理歸檔管理界面查看到該項目已為“管理歸檔”狀態(tài)。最后，項目管理系統(tǒng)歸檔（填工時系統(tǒng)）在項目管理系統(tǒng) “項目管理-底稿歸檔”菜單下點擊“添加歸檔”，選取擬歸檔底稿對應(yīng)的項目編號（注：一個項目可以分多次歸檔，但不能將