WTO的基本法律架構

1、WTO 基本法律框架1994 年關貿總協定的主要容 1994 年關稅與貿易總協定是世界貿易組織法律框架的重要組成部分，也是貨物貿 易領域其他協議的原則與法律基礎。它由四部分組成： （1） 1947 年關稅與貿易總協定 的各項條款， 不包括臨時使用議定書 ； （2） 世界貿易組織成立前的關稅減讓議定書，各締約方的加入議定書，根據1947 年關稅與貿易總協定所給予的且仍然有效的豁免，以及締約方全體作出的其他決定； （3）1994 年關 貿總協定作出的諒解； （4） 1994 年關貿總協定馬拉喀什議定書。農業(yè)協議的主要容農業(yè)協議包括適用的產品圍，農產品貿易規(guī)則，給予發(fā)展中成員特殊和差別待遇， 以及在

2、世界貿易組織中建立農業(yè)委員會等容。 有關農產品貿易的規(guī)則， 主要約束農產品市場 準入、國支持和出口補貼及實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生等方面。市場準入方面：取消非關稅措施， 將其關稅化，再削減（發(fā)達國家 95 年起的 6 年削減 36% ，發(fā)展中國家 10 年削減 24% ）， 并制定了保證一定程度進口量的“最低市場準入機會”規(guī)則。國支持方面：“綠箱”措施， 指由政府提供的、 其費用不轉嫁給消費者， 且對生產者不具有價格支持作用的政府服務計劃， 可免于削減義務； “黃箱”措施，指政府對農產品的直接價格干預和補貼，須削減（發(fā)達國 家 6 年削減綜合支持量 20% ，發(fā)展中國家 10 年削減 13% ），協議

3、規(guī)定了微量允許，即綜 合量不超過該產品生產總值或農業(yè)生產總值的5% （發(fā)展中國家為 10% ），不須削減； “藍箱”措施，指按面積與產量給予的補貼，成員方無須削減。出口補貼方面，不僅要削減用于 補貼的資金金額（發(fā)達國家 6 年削減 36% ，發(fā)展中國家 10 年削減 24% ），而且還要削減 接受出口補貼的產品數量（發(fā)達國家 6年削減 21% ，發(fā)展中國家 10 年削減 21% ）。衛(wèi)生 與植物衛(wèi)生方面，應遵循世貿組織有關規(guī)定。紡織品和服裝貿易協議的主要容紡織品和服裝貿易協議 主要包括適用產品圍， 分階段取消配額限制， 過渡性保障措 施，非法轉口處理，設立紡織品監(jiān)督機構等。協議適用于毛條和紗、

4、機織物、紡織制品、服 裝等四個組。它規(guī)定了在 1995 年 1 月 1 日至 2004 年 12 月 31 日的 10 年，逐步取消紡 織品與服裝貿易限制， 最終實現紡織品與服裝貿易自由化。 具體進程如下： 第一階段 （ 1995 年 1 月 1 日至 1997 年 12 月 31 日），以 1990 年為基數，不少于 1990 年總進口量 16% 的產品配額限制被取消；第二階段（ 1998 年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日），不少于 1990 年進口總量 17% 的產品配額限制將被取消；第三階段（ 2002 年 1 月 1 日至 2004 年 12 月 31 日），不少

5、于 1990 年進口總量 18% 的產品配額限制將被取消；第四階段（ 2005 年 1 月 1 日），取消余下的所有產品的配額限制， 使紡織品和服裝貿易完全融入 GATT 。協 議還規(guī)定若進口方證明某項紡織品進口數量劇增， 對國有關產業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害的 實際威脅， 可采取過渡性保障措施， 這種措施可協商同意后采取， 也可單方面采取，但均須 接受紡織品監(jiān)督機構的審議。 協議規(guī)定了對非法轉口的處理： 拒絕清關和扣減配額。 世貿組 織專門設立紡織品監(jiān)督機構監(jiān)督協議的實施。技術性貿易壁壘協議的主要容技術性貿易壁壘協議主要容包括 : 制定、采用和實施技術性措施應遵守的規(guī)則；技 術法規(guī)、標準和合格

6、評定程序；通報、評議、咨詢和審議制度。協議承認各成員在其認為適 當的程度有權采用技術性貿易壁壘措施。 為防止太多差異， 協議鼓勵各成員使用適當的國際 標準， 但并不要求他們?yōu)榇硕淖兤浔Ｗo水平。協議為中央政府機構制定了一項擬定、采 納和實施標準的良好行為守則 ，同時也規(guī)定了地方政府及非政府組織應該據以制定的實施 有關技術的規(guī)章。 協議規(guī)定， 用于判定產品是否符合國家標準的程序必須公正公平， 特別是 在國產貨物和相應的進口貨物之間尤其應該如此。 協議鼓勵各成員之間相互承認各自的技術 規(guī)章、標準以及合格鑒定結果。并規(guī)定了更詳細的透明度要求， 要求所有 WTO 成員方政府 建立國家級咨詢點，提供有關

7、信息。實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協議的主要容實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協議 涉及食品以及動植物的衛(wèi)生規(guī)定， 主要容包括： 應遵 循的規(guī)則， 發(fā)展中成員所享受的特殊和差別待遇， 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會的職能， 爭端 解決等。 協議承認政府有權采取動植物衛(wèi)生檢疫措施， 但所有的措施必須以科學為基礎， 僅 在保護人類、 動植物的生命或健康的限度實施。 協議鼓勵各成員將他們的措施建立在現存相 應的國際標準、 指導方針和建議的基礎上。 但是， 如果有科學的理由或者適當風險評估符合 要求的， 各成員可以保持或引入導致更高標準的措施。 協議加強了動植物衛(wèi)生檢疫措施的透 明度要求， 各成員應及時公布和通報其限制貿易

8、的有關動植物檢疫的規(guī)章與要求， 應設立咨 詢點提供有關信息。 協議要求對發(fā)展中國家成員尤其是最不發(fā)達國家成員提供各種形式的技 術援助， 在制定和實施動植物衛(wèi)生檢疫措施時也應考慮這些成員方的特殊要求。協議建立了動植物衛(wèi)生檢疫措施委員會， 負責協議的執(zhí)行情況， 審議潛在貿易影響的動植物衛(wèi)生檢疫措 施，并保持同有關國際組織的密切聯系與合作。 成員間有關實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施問題的 爭端，應通過世貿組織的爭端解決機制解決。海關估價協議的主要容海關估價協議主要容包括適用圍，海關估價的方法， 對海關估價決定的復議， 發(fā)展 中成員的特殊和差別待遇， 爭端解決， 以及海關估價技術委員會的職能等。 協議適用于商

9、業(yè) 意義上正常進口的貨物。 協議規(guī)定了一套估價規(guī)則，必須按照交易價格、相同商品價格、類 似商品價格、 推定交易價格或計算交易價格的順序進行。 此外， 還要求海關估價的有關立法 中應含有進口商的起訴權利、 海關當局應對資料加以， 有關海關估價方面的國法規(guī)、 行政規(guī) 定和司法決定應按透明度原則予以公布。協議規(guī)定發(fā)展中國家享有特殊和差別待遇：（1 ）推遲 5 年實施協議；（ 2）推遲 8 年采用計算價格方法；（ 3）對最低限價的保留；（ 4 ）對倒扣價格方法和計算價格方法適用順序的保留；（5）對經進一步加工貨物適用倒扣價格方 法的保留；（ 6 ）要求提供技術援助。爭端解決適用世貿組織的爭端解決程序。

10、協議成立了 一個海關估價委員會負責監(jiān)督協議的執(zhí)行。進口許可程序協議的主要容進口許可程序協議主要包括一般規(guī)則，自動進口許可制度，非自動進口許可制度， 通知和審議等。協議強化了使用許可程序的紀律和透明度要求，規(guī)定進口許可程序應簡單、 透明和可預見。自動許可程序是指在任何情況下對申請一律予以批準簽發(fā)的進口許可證制 度，這種制度不得以對進口產品產生限制作用的方式進行。自動許可的批準時間不得超過 10 天。非自動進口許可程序通常是作為實施進口數量限制的一種行政管理方式。負責非自 動許可證的部門處理申請時間一般不超過 30 天，如果所有申請同時考慮，則不得超過 60 天。協議規(guī)定非自動進口許可程序對進口者

11、施加的行政負擔應限制在管理這些程序所適用的 進口限制措施所絕對必需的程度。 協議還要求， 制定或更改進口許可程序的成員方， 應在公 布有關程序后的 60 天通知世界貿易組織。 世界貿易組織成立一專門委員會每兩年應至少召 開一次會議審議協議的執(zhí)行情況。原產地規(guī)則協議的主要容原產地規(guī)則是用于確定產品在哪里制造的標準。 協議主要容包括協議的適用圍， 原產地 規(guī)則的協調， 實施原產地規(guī)則的有關紀律， 機構設置等。 協議適用于有關實施非優(yōu)惠性商業(yè) 政策措施的原產地規(guī)則。 協議要求， 原產地協調規(guī)則的協調工作以商品類別為基礎，按 “實 質性改變”來確定產品的原產地標準。協調工作期間，通常采用稅號改變、增值

12、百分比、加 工工序三個標準來判定產品的“實質性” 改變。 協議要求， 原產地規(guī)則要以肯定性標準為基 礎，即只要符合進口方原產地標準， 就可授予產品原產地資格。協議規(guī)定， 成員方主管機關 應在接到原產地評定要求之日起的 150 天，盡早公布對有關產品原產地的評定意見。協調 工作結束后， 成員方還須遵守同一原產地規(guī)則適用于所有非優(yōu)惠性貿易政策的規(guī)定。 世界貿 易組織設立原產地規(guī)則委員會，審議協議的執(zhí)行情況。裝運前檢驗協定的主要容裝運前檢驗協定 包括適用圍， 進口方和出口方的義務， 檢驗機構與出口商之間爭端 的解決， 以及成員方之間爭端的解決等。 協議適用于由成員方政府通過政府授權或政府合約 的方式

13、，指定檢驗機構對進口產品的質量、數量、 價格以及產品的海關分類等，在出口方進 行的所有裝運前檢驗活動。 進口方承擔的主要義務有： 非歧視地從事裝運前檢驗活動； 有關 檢驗活動應在出口方進行； 檢驗產品質量和數量的標準應是買賣雙方簽訂的購銷合同規(guī)定的 標準； 按照以合同價格為準，兼顧其他因素、 合理確定比較價格、 按合同約定審核運費等規(guī) 則進行價格審核； 保持裝運前檢驗的透明度， 將有關法律、 法規(guī)及變化及時告知成員方和貿 易商； 應避免產生不必要的延遲；檢驗機構應保守商業(yè)秘密。 出口方的義務有：在實施國法 律和規(guī)章時的非歧視原則， 盡快公開這些法律和規(guī)章以及提供所需要的技術援助。 協議建立 一

14、個獨立的審議程序，由一個代表裝船前檢驗機構的組織和一個代表出口商的組織共同管 理。成員方有關實施協議產生爭端通過世界貿易組織的爭端解決程序解決。與貿易有關的投資措施協議的主要容與貿易有關的投資措施協議 主要容包括： 基本原則， 禁止使用的與貿易相關的投資 措施，各成員的具體義務，例外條款，發(fā)展中成員待遇，透明度要求，爭端解決，管理執(zhí)行 機構等。協議規(guī)定不得違背 GATT 的國民待遇和取消數量限制原則。協議中屬于禁止使用 的投資措施主要有 4 項，即當地成分要求、貿易平衡要求、進口用匯限制和國銷售要求。 成員方應在建立世界貿易組織協定生效后 90 天，將所有正在實施的，與協議不相符的 投資措施，

15、 通知世界貿易組織貨物貿易理事會。 發(fā)達成員方和發(fā)展中國家應分別在 2 年和 5 年過渡期取消向貨物貿易理事會通知的與貿易有關的投資措施。 協議還規(guī)定了一般例外、 安 全例外、發(fā)展中國家例外、區(qū)域經濟一體化例外、 反進口嚴重沖擊例外、國際收支保障例外 等例外條款。 成員方應及時公布與貿易有關的投資措施， 并將刊載的出版物， 通知世界貿易世界貿易組織成組織秘書處。 與協議有關的爭端均可提交世界貿易組織爭端解決機制處理。立了與貿易有關的投資措施委員會，負責監(jiān)督協議的執(zhí)行。反傾銷協議的主要容反傾銷是 WTO 允許的世界各國均可采用的維護公平貿易秩序、 抵制不正當競爭的重要 手段。反傾銷協議的實體性規(guī)

16、定，主要包括實施反傾銷措施的基本要件、反傾銷措施、 反傾銷稅的征收和價格承諾等。 反傾銷必須具備的三個基本要件： 傾銷，損害，傾銷與損害 之間的因果關系。 傾銷是指， 一項產品的出口價格， 低于其在正常貿易中出口國供其國消費 的同類產品的可比價格， 即以低于正常價值的價格進入另一國市場。 損害包括實質損害、 實 質損害威脅、 產業(yè)建立受阻。 反傾銷措施包括臨時反傾銷措施和最終反傾銷措施， 臨時反傾 銷措施有兩種形式：一是征收反傾銷稅，時間一般不超過 4 個月，特殊情況下可延長，但 不得超過 9 個月。二是提供擔保，即出口商提供與臨時反傾銷稅數額相等的現金保證金或 保函。臨時反傾銷措施應自反傾銷

17、案件正式立案調查之日起 60 天后采用。最終反傾銷措施 采取征收反傾銷稅的形式。 進口方主管機構應根據傾銷的幅度和影響對所有造成損害的傾銷 產品征收反傾銷稅，征收反傾銷稅的征收期限為 5 年。價格承諾是指，被控傾銷產品的生 產商和出口商與進口方主管機關達成協議， 出口商提高價格以消除產業(yè)損害， 進口方相應地 中止或終止案件調查。 從實際效果講， 價格承諾也屬于反傾銷措施的一種形式。 協議還規(guī)定 了反傾銷的調查程序： （1）提出申請； （2）進口方主管機構審查立案； （ 3）反傾銷調查， 期限為 1 年，最長不超過 18 個月；（ 4）行政復審和司法審議，期限為 1 年。世界貿易組 織成立反傾銷

18、措施委員會， 負責監(jiān)督協議的執(zhí)行。 成員方之間涉及傾銷與反傾銷而產生的爭 議，可提交 WTO 爭端解決機制處理。補貼與反補貼措施協議的主要容補貼與反補貼措施協議 全面規(guī)了補貼與反補貼行為， 是 WTO 規(guī)則的重要組成部分。協議將補貼分為三類：被禁止補貼， 可起訴補貼和不可起訴補貼。 禁止性補貼又稱 “紅色補貼”，協議明確地將出口補貼和進口替代補貼規(guī)定為禁止性補貼， 任何成員不得實施或維持 此類補貼。 出口補貼是指法律上或事實上以出口實績?yōu)闂l件而給予的補貼， 如政府按出口實 績對企業(yè)或產業(yè)實行直接補貼。 進口替代補貼是指政府給予以國產產品替代進口產品的國使 用者或替代產品的生產者的補貼如優(yōu)惠貸款

19、等?？稍V補貼又稱 “黃色補貼”， 指那些一律被 禁止， 但又不能自動免于質疑的補貼。 對于這類補貼， 提出起訴的成員方需證明該補貼對其 利益產生的不良影響。 否則， 該補貼被認為是允許使用的。 不可起訴補貼又稱 “綠色補貼” ， 是指不具有專向性的補貼， 或符合特定要求的專向性補貼如研發(fā)補貼等。 對于這類補貼， 成 員方不得提出申訴或采取反補貼措施。 利用反補貼限制進口， 通常要具備以下條件： 補貼事 實；對相關產業(yè)造成實質損害或損害威脅， 或對相關產業(yè)造成實質阻礙； 補貼與損害之間具 有因果關系。反補貼措施主要是征收反補貼稅。協議規(guī)定只要 70% 以上為補貼產品，該產 品即視為反傾銷產品，要

20、征收反補貼稅。 此外，作為特殊情況，只有當補貼低于貨物價值的 1% 時，可忽略。而對于發(fā)展中國家，當一項補貼被認定只占出口價值的2% 或不足 2%，那么針對這一發(fā)展中國家的反補貼措施必須停止。如果補貼產品占進口國市場的不足 4% ，那 么反補貼措施也必須停止，但如果低于 4% 份額的發(fā)展中國家加在一起超過國市場份額的 9% ，那么反補貼措施可繼續(xù)使用。世界貿易組織設立補貼與反補貼措施委員會，監(jiān)督協議 的執(zhí)行。保障措施協議的主要容保障措施是指， 在公平競爭情況下， 成員方在進口激增并對其國相關產業(yè)造成嚴重損害 或嚴重損害威脅時， 采取的進口限制措施。實施保障措施，可以采用提高關稅，實行關稅配 額

21、、數量限制， 舉行多邊談判等方式。 但保障措施應僅在防止或救濟嚴重損害的必要限度實 施。保障措施的實施期限一般不應超過 4 年，特殊情況下可延長，但不得超過 8 年。協議 規(guī)定了實施保障措施要通過調查、通知、磋商等 3 個環(huán)節(jié)。在緊急情況下，如果延遲會造 成難以彌補的損失，進口方可不經磋商而采取臨時保障措施，實施期限不得超過 200 天， 并且此期限計入保障措施總的期限。 如果源自發(fā)展中成員方的產品， 在進口方該產品進口總 量所占比例不超過 3% ，則不得針對該發(fā)展中成員的產品實施保障措施。發(fā)展中成員實施保 障措施最長可至 10 年。世界貿易組織設立保障措施委員會監(jiān)督協議的執(zhí)行。服務貿易總協定

22、的主要容服務貿易總協定主要包括管轄圍、一般義務和紀律、具體承諾、逐步自由化、機構 條款和最后條款等。 協議界定了服務貿易的四種形態(tài)： 跨境交付， 指服務的提供者在一成員 方境向另一成員方境的消費者提供服務， 如網上信息服務、 遠程教學等； 境外消費指服務的 提供者在一成員方境向另一成員方的消費者提供服務， 如旅游接待、 會務服務等； 商業(yè)存在 指一成員方的服務提供者在另一成員方境設立商業(yè)機構或專業(yè)機構， 為后者境的消費者提供 服務，如商店、 事務所或代表處等； 自然人流動指一成員的服務提供者以自然人身份進入另 一成員境提供服務，如專家、建筑師在境外的服務等。國際服務貿易自由化規(guī)則包括： (1)

23、 服務貿易的透明度原則； (2) 區(qū)別于貨物貿易的逐步自由化原則； (3) 最惠國待遇原則； (4) 發(fā)展中國家更多參與原則； (5) 服務貿易的限制和禁止原則。 (6)服務提供申請獲準原則。 協 議規(guī)定了成員方的普遍義務： 關于市場準入， 一成員方對來自另一成員的服務或服務提供者， 應給予不低于其在具體減讓表中所列的待遇。 關于國民待遇， 成員方在實施影響服務提供的 各種措施時， 對滿足減讓表所列條件和要求的其他成員的服務或服務提供者， 應給予其不低 于本國服務或服務提供者的待遇。關于爭端解決，協議規(guī)定爭端雙方應通過磋商解決。金融服務協議的主要容服務貿易總協定第五議定書及其附件，構成了金融服

24、務協議。該議定只規(guī) 定了生效時間等程序性問題，其附件包括金融服務減讓表和最惠國待遇例外清單兩個部分， 是金融服務協議 的主要容。 參加方在各自的減讓表和例外清單中， 就銀行、 保險、 證券、 及有關的輔助服務，承諾了不同程度的市場開放。該協議于 1999 年 3 月 1 日正式生效?；A電信協議的主要容服務貿易總協定第四議定書及其附件，構成了基礎電信協議。該協議只規(guī) 定了生效時間等程序性問題， 其附件包括基礎電信服務具體減讓表和 服務貿易總協定 第 2 條例外清單兩個部分，是基礎電信協議的主要容。參加方在各自的減讓表和例外清單 中，就移動話音和數據服務、國和國際的話音服務、傳真服務、分組交換數

25、據傳輸業(yè)務、電 路交換數據傳輸業(yè)務等，承諾了不同程度的市場開放。該協議于1998 年 2 月 5 日生效。與貿易有關的知識產權協定的主要容與貿易有關的知識產權協定 包括總則和基本原則， 關于知識產權的效力， 圍及使用 標準，知識產權執(zhí)法， 知識產權的獲得與維持及有關程序， 爭端的防止與解決， 過渡性安排， 機構安排和最后條款。協議的基本原則包括： 一是成員應履行巴黎公約、伯爾尼公約、 羅馬 公約和關于集成電路的知識產權條約；二是國民待遇原則；三是最惠國待遇原則。協議 規(guī)定了有關知識產權的效力、圍及利用標準：一是與臨接權。該公約規(guī)定了國民待遇原則、 自動保護原則和獨立性原則。保護期為作者有生之年

26、 50 年。二是商標。商標的獲得必須經 過法定的注冊程序。商標首期注冊及各次續(xù)展注冊的保護期，均不得少于7 年，可無限次續(xù)展。 三是地理標識。協議規(guī)定了對地理標志的保護，如某商品的特定質量、信譽等與該地 理來源相關聯。 四是專利。 協議規(guī)定對具有新穎性、 創(chuàng)造性和實用性的一切技術領域產品或 方法的發(fā)明可授予專利。 為維護公共秩序或公德， 各成員均可排除某些發(fā)明不授予專利。 但 成員應對植物新品種給以保護。專利保護期為自提交申請之日起 20 年以上。五是工業(yè)品外 觀設計，保護期不少于 10 年。六是對集成電路的布圖設計的保護。其專利人享有進口權和 銷售權。 布圖設計保護期為首次付諸商業(yè)利用起至少

27、 10 年， 或布圖設計完成之日起 15 年。 七是對未披露過的信息的保護。 八是對限制性競爭行為的控制。 協定規(guī)定了過渡安排， 所有 締約成員可暫緩一年執(zhí)行協議。除國民待遇、最惠國待遇外，發(fā)展中國家可以推遲 4 年執(zhí) 行協議。發(fā)展中國家將產品專利擴大到不受保護的技術領域，則可再延遲5 年。世界貿易組織的諸邊協議世界貿易協議中有允許成員方選擇參加， 協議只適用于協定的簽字國， 故被稱為： “諸 邊協議”。分別是：（ 1）信息技術產品協議：于 1997 年 3 月 26 日正式生效。信息技術產品主要分 為六大類：計算機、電信設備、半導體、半導體制成品、軟件和科技設備。協議規(guī)定成員方 須在四個階段等量逐步削減包括計算機硬件、 通信設備、 半導體以及生產設備、 科學儀器在 的約 200 種信息技術產品的關稅， 2000 年 1 月 1 日前徹底取消該部門的關稅， 實現零關稅。（ 2）政府采購協議：于 1981 年 1 月 1 日生效。協議規(guī)定，各簽署成員國和地區(qū) 的政府及公營機構在對外采購時， 必須將其他成員的貨物、 服務以及供應， 視同本地的來源 一樣，以確保外來貨品和供應商可以與本地貨品和供應商進行公平競爭。 該協議不僅適用于 中央政府機構進行的采購， 還適用于地方政府和公共部門的采購； 不僅限于貨物采購， 還包 括商業(yè)性服務