《央企某某公司“三重一大”決策管理辦法》

1、Word格式 *公司“三重一大”決策管理辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證*公司（以下簡(jiǎn)稱公司）科學(xué)發(fā)展，根據(jù)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見（中辦發(fā)201017號(hào)）、國(guó)資委黨委關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見>的通知（國(guó)資黨委紀(jì)檢2010177號(hào)）、*集團(tuán)公司“三重一大”決策實(shí)施辦法（*黨組201585號(hào)），結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 “三重一大”事項(xiàng)決策應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）堅(jiān)持依法決策。遵循國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及公司相關(guān)規(guī)定，保證決策

2、內(nèi)容和程序合法合規(guī)。（二）堅(jiān)持科學(xué)決策。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運(yùn)用科學(xué)方法，加強(qiáng)決策的前期調(diào)研論證和綜合評(píng)估，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，避免決策失誤。（三）堅(jiān)持集體決策。根據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體討論和表決，避免個(gè)人或少數(shù)人專斷。（四）堅(jiān)持民主決策。堅(jiān)持民主集中制，充分發(fā)揚(yáng)民主，發(fā)揮每一個(gè)參與決策人員的作用，按照現(xiàn)代企業(yè)制度治理規(guī)則和黨內(nèi)民主生活原則作出決定。對(duì)涉及職工群眾切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)和職工群眾的意見和建議。（五）堅(jiān)持分級(jí)決策。公司按照管理權(quán)限對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，需要向*集團(tuán)/中國(guó)*報(bào)告、審定或批準(zhǔn)的決策事項(xiàng)，認(rèn)真履行報(bào)告和審批

3、程序。下屬單位按照權(quán)限對(duì)本單位“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行決策，認(rèn)真向公司履行報(bào)告和審批程序。第三條 本辦法適用于公司“三重一大”事項(xiàng)決策，其中涉及董事會(huì)、股東（會(huì)）的有關(guān)規(guī)定適用于北京*有限責(zé)任公司。*國(guó)際電力股份有限公司“三重一大”事項(xiàng)決策參照本辦法執(zhí)行。原決策管理規(guī)定廢止。第四條 以下用語(yǔ)在本辦法中具有以下定義：（一）*集團(tuán)：指*集團(tuán)有限責(zé)任公司。（二）中國(guó)*：中國(guó)*能源股份有限公司。（三）*公司：指北京*有限責(zé)任公司和/或中國(guó)*能源股份有限公司*分公司。（四）行政負(fù)責(zé)人：指北京*有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和/或中國(guó)*能源股份有限公司*分公司總經(jīng)理。（五）黨委負(fù)責(zé)人：指中共北京*有限責(zé)任公司黨委

4、書記和黨委副書記。第二章 “三重一大”事項(xiàng)范圍第五條 “三重一大”事項(xiàng)指重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第六條 重大決策事項(xiàng)，是指依照中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法、中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、中華人民共和國(guó)證券法以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)規(guī)章制度規(guī)定的涉及企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營(yíng)管理、關(guān)系職工切身利益、黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策等具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題。具體內(nèi)容詳見附件“三重一大”事項(xiàng)范圍清單之一重大決策事項(xiàng)。第七條 重要人事任免事項(xiàng)，是指公司管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)調(diào)整及獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。具體內(nèi)容詳

5、見附件“三重一大”事項(xiàng)范圍清單之二重要人事任免事項(xiàng)。第八條 重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排。具體內(nèi)容詳見附件“三重一大”事項(xiàng)范圍清單之三重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。第九條 大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的資金運(yùn)用事項(xiàng)。具體內(nèi)容詳見附件“三重一大”事項(xiàng)范圍清單之四大額資金運(yùn)作事項(xiàng)。第三章 決策形式、程序及規(guī)則第十條 公司“三重一大”事項(xiàng)決策，主要通過(guò)公司黨委會(huì)、行政辦公會(huì)、董事會(huì)/股東（會(huì)）等途徑，按照業(yè)務(wù)性質(zhì)依據(jù)各自職權(quán)和管理制度/議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定作出決策。行政辦公會(huì)、董事會(huì)/股東（會(huì)）在進(jìn)行審議時(shí)，

6、應(yīng)當(dāng)貫徹黨委會(huì)的意見或決定。對(duì)于涉及保密性質(zhì)，或突發(fā)性、臨時(shí)性的“三重一大”事項(xiàng)，可以由黨委、董事會(huì)/股東（會(huì)）、經(jīng)理層進(jìn)行相關(guān)授權(quán)，成立相關(guān)事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組或決策小組來(lái)決策。對(duì)常規(guī)決策事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組或決策小組決策后應(yīng)定期向授權(quán)主體報(bào)告，對(duì)突發(fā)性、臨時(shí)性事項(xiàng)決策后應(yīng)及時(shí)向授權(quán)主體報(bào)告。第十一條 北京*有限責(zé)任公司作為*集團(tuán)有限責(zé)任公司的全資子公司，由*集團(tuán)作為唯一股東行使股東會(huì)職權(quán)。*分公司為中國(guó)*的分支機(jī)構(gòu)，非獨(dú)立法人，在中國(guó)*的授權(quán)內(nèi)開展工作。鑒于*集團(tuán)與中國(guó)*兩總部已經(jīng)合署辦公，*集團(tuán)/中國(guó)*對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)享有決定權(quán)和批準(zhǔn)權(quán)。第十二條 “三重一大”事

7、項(xiàng)決策，由該事項(xiàng)的公司分管領(lǐng)導(dǎo)直接提出或由相關(guān)委員會(huì)、職能部門提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核（公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)委員會(huì)直接提出的除外），由行政管理部門（或相關(guān)會(huì)議組織部門）匯總，報(bào)黨委負(fù)責(zé)人和/或主要負(fù)責(zé)人同意后列為議題。其中，黨委會(huì)議題報(bào)黨委負(fù)責(zé)人審定；行政辦公會(huì)議題報(bào)主要負(fù)責(zé)人審定。第十三條 列為“三重一大”的議題，議題提出部門、單位或個(gè)人按照以下工作程序做好準(zhǔn)備：（一）提出方案。應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，提出相關(guān)決策備選方案。（二）充分協(xié)商。決策事項(xiàng)涉及相關(guān)部門或單位的，應(yīng)當(dāng)事先征求相關(guān)主體意見，充分協(xié)商。未溝通或雖經(jīng)溝通但未形成原則意見的重大事項(xiàng)，不得上會(huì)研究。（三）征求意見。重

8、大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家的意見。重要人事任免，應(yīng)當(dāng)事先征求公司紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見。研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營(yíng)管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。（四）論證評(píng)估。根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和工作需要，必要時(shí)組織相關(guān)委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)＜易稍儥C(jī)構(gòu)，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估論證。涉及重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用的決策事項(xiàng)，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行可行性研究論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。論證評(píng)估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評(píng)估報(bào)告。（五）合規(guī)審查。在決策備選方案提交會(huì)議決策前，應(yīng)進(jìn)行法律和財(cái)務(wù)方面的合規(guī)審查。

9、主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調(diào)，是否符合財(cái)經(jīng)紀(jì)律要求，是否存在法律和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，是否存在其他違規(guī)問題。對(duì)涉及面較廣、試驗(yàn)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)在局部范圍內(nèi)先行試點(diǎn)，以檢驗(yàn)決策的可行性，取得經(jīng)驗(yàn)后再推廣實(shí)施。對(duì)具有較強(qiáng)前瞻性的重大改革措施，一般應(yīng)按照集體決策程序確定試行，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)并進(jìn)一步修正后，再正式?jīng)Q策實(shí)施。第十四條 決定提交會(huì)議審議的“三重一大”事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交決策材料。決策材料由提出部門、單位或個(gè)人組織，包括議題材料和科學(xué)論證材料。議題材料包括決策備選方案及說(shuō)明材料；科學(xué)論證材料包括調(diào)查報(bào)告、論證評(píng)估報(bào)告、合法性審查意見等。會(huì)議材料組織部門、單位或個(gè)人應(yīng)在會(huì)議召開前7個(gè)工

10、作日將會(huì)議材料報(bào)送行政管理部門（或相關(guān)會(huì)議組織部門）。除重要人事任免材料外，在確保有關(guān)決策材料不泄露商業(yè)秘密的前提下，行政管理部門（或相關(guān)會(huì)議組織部門）應(yīng)提前5個(gè)工作日告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料，并做好會(huì)議前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。必要時(shí)，可事先聽取反饋意見?！叭匾淮蟆睕Q策事項(xiàng)必須嚴(yán)格按照會(huì)前確定的議題進(jìn)行，未列入議題的“三重一大”決策事項(xiàng)不得臨時(shí)動(dòng)議。董事會(huì)/股東（會(huì)）材料告知時(shí)間根據(jù)公司章程確定。第十五條 進(jìn)行“三重一大”事項(xiàng)決策時(shí)，公司總法律顧問（或履行相應(yīng)職責(zé)的公司法律事務(wù)負(fù)責(zé)人）和財(cái)務(wù)總監(jiān)（或履行相應(yīng)職責(zé)的公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加或列席會(huì)議，對(duì)有關(guān)決策事項(xiàng)發(fā)表意見

11、和建議。第十六條 凡需黨委會(huì)、行政辦公會(huì)、董事會(huì)/股東（會(huì)）決定的“三重一大”決策事項(xiàng)，應(yīng)分別按照相關(guān)議事規(guī)則進(jìn)行集體決策,原則上不得以傳閱會(huì)簽、個(gè)別征求意見或碰頭會(huì)等其他形式代替會(huì)議決定。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事后及時(shí)向相關(guān)決策領(lǐng)導(dǎo)集體報(bào)告。臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委會(huì)、行政辦公會(huì)、董事會(huì)/股東（會(huì)）應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。第十七條 按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定形成存檔材料以存檔備查。會(huì)議記錄內(nèi)容包括：（一）會(huì)議舉行的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、記錄人等基本情況。 （二）決策事項(xiàng)以及主要議題。（三）審議過(guò)程及會(huì)議組成人員本人的意見和

12、表態(tài)。（四）其他參會(huì)人員的意見。（五）主要分歧意見。（六）會(huì)議最終決定。第十八條 “三重一大”會(huì)議決策必須形成會(huì)議紀(jì)要或決議。“三重一大”參會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律，對(duì)會(huì)議未決定或決定暫不對(duì)外公開的事項(xiàng)以及會(huì)議材料及討論情況，不準(zhǔn)泄露。第十九條 “三重一大”會(huì)議參會(huì)人員對(duì)凡與個(gè)人有利益關(guān)聯(lián)的議題或決策事項(xiàng)，應(yīng)說(shuō)明情況自行回避。不自行回避的，會(huì)議主持人可要求其回避。第四章 決策執(zhí)行第二十條 公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動(dòng)決策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實(shí)際的情況及時(shí)提出意見，并予以糾正。按照本辦法經(jīng)集體決策機(jī)構(gòu)決定的事項(xiàng)，由議

13、題相關(guān)主管部門按照分工負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并及時(shí)將落實(shí)情況向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，任何組織或個(gè)人不得擅自改變或拒絕執(zhí)行。第二十一條 公司通過(guò)抽樣調(diào)查、跟蹤反饋、評(píng)估復(fù)查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正決策制度和執(zhí)行中存在的問題，適時(shí)調(diào)整和完善決策，以建立健全決策后評(píng)估機(jī)制和糾錯(cuò)改正機(jī)制。第五章 決策監(jiān)督第二十二條 “三重一大”決策制度執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)作為巡視、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)，作為民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，作為廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開。第二十三條 公司及下屬單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是落實(shí)“三重一大”決策制度的

14、主要責(zé)任人。 各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)對(duì)集體決策制度執(zhí)行情況進(jìn)行一次自查，把貫徹落實(shí)集體決策制度情況作為黨委民主生活會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和廠務(wù)公開的內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評(píng)議。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查，堅(jiān)持每年抽查或每?jī)赡甓ㄆ跈z查一次“三重一大”決策制度落實(shí)情況。第二十四條 相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況，作為對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子及個(gè)人考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第六章 責(zé)任追究第二十五條 公司建立重大決策終身追究和責(zé)任倒查機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督，確保依法決策落到實(shí)處，對(duì)“三重一大”決策失誤的責(zé)任人，按照權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一的原則進(jìn)行責(zé)任追究。第二十六條 公司集體決策違反法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定，違背集體決策原則和程序，給國(guó)家、企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重不良影響和后果的，參與決策的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)決策承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。參與決策的人員經(jīng)證明在會(huì)議表決時(shí)曾表明異議或投反對(duì)票并在會(huì)議記錄中有明確記載的，可視情況免予追究責(zé)任。第二十七條 對(duì)給國(guó)家和企業(yè)造成重大損失和嚴(yán)重影響的責(zé)任人，根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)、情況，明確集體責(zé)任、個(gè)人責(zé)任、及直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、關(guān)于實(shí)行黨