【合同協(xié)議】資金賬戶監(jiān)管協(xié)議范本

1、1合同訂立原則平等原則：根據(jù) 中華人民共和國(guó)合同法 第三條： “合同當(dāng)事人的法律地位平等， 一方 不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方”的規(guī)定，平等原則是指地位平等的合同當(dāng)事人， 在充分協(xié)商達(dá)成一致意思表示的前提下訂立合同的原則。這一原則包括三方面內(nèi) 容：合同當(dāng)事人的法律地位一律平等。不論所有制性質(zhì)，也不問單位大小和經(jīng)濟(jì) 實(shí)力的強(qiáng)弱，其地位都是平等的。合同中的權(quán)利義務(wù)對(duì)等。當(dāng)事人所取得財(cái)產(chǎn)、 勞務(wù)或工作成果與其履行的義務(wù)大體相當(dāng)；要求一方不得無償占有另一方的財(cái)產(chǎn)， 侵犯他人權(quán)益；要求禁止平調(diào)和無償調(diào)撥。合同當(dāng)事人必須就合同條款充分協(xié) 商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌駕于另一方之上，不得把自

2、己的 意志強(qiáng)加給另一方，更不得以強(qiáng)迫命令、脅迫等手段簽訂合同。自愿原則：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第四條：“當(dāng)事人依法享有自愿訂立合同的權(quán)利， 任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)”的規(guī)定， 民事活動(dòng)除法律強(qiáng)制性的規(guī)定外， 由 當(dāng)事人自愿約定。包括：第一，訂不訂立合同自愿；第二，與誰訂合同自愿，；第 三，合同內(nèi)容由當(dāng)事人在不違法的情況下自愿約定；第四，當(dāng)事人可以協(xié)議補(bǔ)充、 變更有關(guān)內(nèi)容；第五，雙方也可以協(xié)議解除合同；第六，可以自由約定違約責(zé)任， 在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可以自愿選擇解決爭(zhēng)議的方式。公平原則：根據(jù) 中華人民共和國(guó)合同法 第五條： “當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方 的權(quán)利和義務(wù)”的規(guī)定，公平原則要

3、求合同雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)要公平合理 具體包括：第一，在訂立合同時(shí)，要根據(jù)公平原則確定雙方的權(quán)利和義務(wù)；第二， 根據(jù)公平原則確定風(fēng)險(xiǎn)的合理分配；第三，根據(jù)公平原則確定違約責(zé)任。 誠實(shí)信用原則：根據(jù) 中華人民共和國(guó)合同法 第六條： “當(dāng)事人行使權(quán)利、 履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵 循誠實(shí)信用原則”的規(guī)定，誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人在訂立合同的全過程中，都要 誠實(shí)，講信用，不得有欺詐或其他違背誠實(shí)信用的行為。2資金賬戶監(jiān)管協(xié)議甲方（資產(chǎn)委托方）： _住所：_郵編：_法定代表人：_乙方（資產(chǎn)受托方）：_住所：_郵編：_法定代表人：_丙方（資產(chǎn)監(jiān)管方）： _住所：_郵編：_法定代表人：_為確保_、_ 簽訂_ 年_

4、字第_資產(chǎn)管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三 方經(jīng)協(xié)商，簽訂本協(xié)議書，約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng)，并由丙方 根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。3第一條 甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號(hào)：_ ），并存入資金人民幣 _元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證 券市值人民幣 _至甲方帳戶（下稱“監(jiān)管帳戶”），作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法 性。第二條 本協(xié)議監(jiān)管期限（即帳戶鎖定期間）_ ，自_ 年_ 月_ 日至_ 年_ 月_ 日止。第三條 甲方資產(chǎn)年收益率 _，收益計(jì)人民幣_(tái)（: _ ），收益按季度支付，甲方可以在 _年_月_日、_年_月_日、_年_月_ 日、_年_ 月_ 日從

5、監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣 _ （： _元），在 _ 年_ 月 _ 日轉(zhuǎn)出本金 _ 萬元。（甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單）第四條 帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對(duì)應(yīng)的 股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買賣交易活動(dòng)，帳戶資金密碼由甲方管理。第五條 甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙 方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定 執(zhí)行，三方予以同意。4第六條 監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買賣 A 股股票，基金、上市有價(jià)證券（包括債、國(guó)庫券）及新股申購。帳戶 鎖定期間，乙方指定代理人 _，身份證號(hào)碼：

6、 _ 作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易 范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管，在交 易過程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止，否則，丙方應(yīng)對(duì) 由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該 帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等，必須按照本協(xié)議有關(guān)約 定條款辦理。第七條 本協(xié)議期間，當(dāng)監(jiān)管帳戶的總資產(chǎn)之和（股票市值 按通知前一天收盤價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算）降至 _ （警戒線）以下時(shí)，丙方應(yīng)于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收 盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至 _ 。當(dāng)總市值降至 _ （平倉線）以下時(shí)，甲方有

7、權(quán)對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹 仟萬元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí)，丙方負(fù)有通知甲、乙 雙方的義務(wù)，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包 括價(jià)格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。第八條 乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂 有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對(duì)帳戶進(jìn)行處置，提取資 產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。第九條 帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出 現(xiàn)，丙方5不得無故擅自操作監(jiān)管帳戶，否則，丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。第十條 在本合同到期之日前，因發(fā)生政策

8、因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議，甲方有權(quán)按資產(chǎn) 委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協(xié)議終止。第十一條 甲、乙、丙三方責(zé)任1甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽 回本金。乙方同意甲方指定 _ （身份證號(hào)碼： _ ）為合法監(jiān)控人員，負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn)，甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況 保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形，甲方應(yīng)及時(shí)采取有 關(guān)措施，因甲方不及時(shí)平倉而造成損失， 由甲方自行承擔(dān)責(zé)任， 丙方 不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí)，指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù) 留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預(yù)留印 鑒由雙方共同約定）。2丙方

9、有義務(wù)按本協(xié)議的要求，履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi)， 丙方有義務(wù)對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，將監(jiān)控情況于每周五下午收市 后告知甲、乙雙方，并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨 時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況，如因?yàn)楸轿?按本協(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失，丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任；因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因（如司法機(jī)關(guān)采取 強(qiáng)制執(zhí)行措施等）而造成的損失，丙方概不負(fù)責(zé)。3甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí)，乙方保證帳 戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金，否則，甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管 帳戶進(jìn)行處6置，直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金 額。如因此造成損失，

10、由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。4資產(chǎn)管理合同期滿，甲方有權(quán)取回約定收益及本金，超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行 本益結(jié)清，則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例，對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn) 行處置，包括對(duì)證券進(jìn)行平倉及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清， 以保護(hù)雙方合法權(quán)益。5甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)立 即通知丙方，本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。第十二條 以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守，任何一方 不得違約，若違反本協(xié)議，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并追 究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條 本合同提供住所為甲、 乙、 丙三方通知送達(dá)法定 地址 （三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接 送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。第十四條 甲、乙雙方 _ 年_