采購管理專項提升對標自評表及說明

1、附件1采購管理專項提升對標自評表及說明填報單位：（蓋章） 填報日期：序號指標名稱序號分項號評價要素自評情況評價要素描述1采購管理體制1.11.1.1直屬單位層面設立供應鏈管理委員會或類似機構(gòu)符合公司集中采購工作組：主管領導、規(guī)劃發(fā)展部 技術研發(fā)部 財務部 法律事務部 審計監(jiān)察部 用戶單位參加人員， 1.1.2直屬單位層面由一位領導分管、有明確的責任部門和專職人員對采購實施歸口管理符合主管副局長（副總經(jīng)理）領導，設立集中采購工作組辦公室，辦公室設在規(guī)劃發(fā)展部，主要歸口管理楊天橋、王少輝。1.21.2.1實現(xiàn)直屬單位層面的采購資源共享符合實現(xiàn)了5萬元以上局（公司）集中采購，供應商及技術人員全局統(tǒng)一

2、管理1.2.2按照供應鏈管理和全生命周期管理理念管理創(chuàng)新一般符合設備及物資類在采購管理制度中明確了進行全生命周期管理。1.2.3直屬單位全面實現(xiàn)對采購的統(tǒng)一管理（如只滿足“直屬單位基本實現(xiàn)對采購的統(tǒng)一管理”，應自評為“一般符合”）符合集中采購管理辦法、招標采購管理辦法1.2.4采購管理層級范圍清晰合理，直屬單位各項采購有效集中（如只滿足“在直屬單位層面開展集中采購”，應自評為“一般符合”）符合辦法采購內(nèi)容共分四類：常用設備、儀器采購；大宗（特種）設備采購；工程（分包）采購；原材料采購。1、常用、零星采購物品，常用設備、儀器是指：單價2000-5000元，且單次采購總預算不超過5萬元的生產(chǎn)、辦公

3、用設備、儀器及低值易耗品。2、大宗（特種）設備是指：生產(chǎn)、辦公用的單價5000元以上或總預算5萬元以上的采購。3、工程（分包）是指生產(chǎn)、辦公場所及服務設施建設、改造。4、原材料是指生產(chǎn)過程中所必須的占產(chǎn)品總價值20%以上、年度同類材料采購額100萬元以上物資。2采購管理機制2.12.1.1采購業(yè)務流程通過信息化系統(tǒng)固化，全程受控一般符合招標文書起草、招標文書審批、招標會議、供應商確定、合同審批。2.1.2業(yè)務流程規(guī)范高效（如只滿足“采購業(yè)務基本實現(xiàn)流程化操作”，應自評為“一般符合”）一般符合集中采購管理辦法、招標采購實施細則2.1.3采購部門與需求、生產(chǎn)建設、使用等相關單位有效協(xié)同，形成相互制

4、衡、相互協(xié)調(diào)的工作機制符合以采購內(nèi)容分次，采購部門及使用單位共同參加采購。2.1.4實現(xiàn)不相容崗位分離和專業(yè)化分工符合標書評審中，使用單位及技術研發(fā)部確定技術標，規(guī)劃發(fā)展部確定商務標、財務部確定資金保障措施、法務部確定合同主要條款及招標過程中投標資格審查。2.22.2.1建立了采購風險、內(nèi)控管理體系，能夠貫穿采購業(yè)務全過程，實現(xiàn)對風險的有效控制符合沿用總局物資采購管理辦法進行風險控制，2.2.2采購業(yè)務中，能夠有效運用風險及內(nèi)控管理方法，進行風險評估、制定應對策略一般符合1、 設備采購采取分期付款方式，專業(yè)人士驗收。2、 原材料試用后采購，延期付款2.32.3.1直屬單位采購管理考核機制健全，

5、并納入二級單位經(jīng)營情況績效考核（如只滿足“建立考核機制，有明確的考核指標”，應自評為“一般符合”）請說明采購管理的考核機制及考核指標，并請列出納入績效考核的采購管理指標2.3.2直屬單位采購監(jiān)督機制健全，對采購活動實施事前、事中、事后全流程監(jiān)督。（如只滿足“初步建立采購監(jiān)督考核機制，有明確的監(jiān)督辦法”，應自評為“一般符合”）一般符合集中采購管理辦法、三重一大議事規(guī)則等2.42.4.1直屬單位公開采購率（%）100%公開采購率=年度公開采購金額/年度采購總金額100%2.4.2直屬單位上網(wǎng)采購率（%）0上網(wǎng)采購率=年度電子商務平臺實施采購金額/年度采購總金額100%2.4.3采用公開采購方式，充

6、分引入競爭，采購行為依法合規(guī)符合公開招標采購、公開詢價采購3集中采購3.13.1.1直屬單位集中采購率（%）100%集中采購率=年度集中采購金額/年度采購總金額1003.1.2實現(xiàn)供應鏈資金流的有效集中一般符合公司（局）支付及使用單位支付兩級，所有支付均納入公司（局）統(tǒng)一預算管理3.1.3在集中采購中推行統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款一般符合公司（局）集中采購中實施統(tǒng)一簽約和統(tǒng)一付款3.1.4各級單位以法人為單位實現(xiàn)采購資金統(tǒng)一付款請說明實現(xiàn)采購資金統(tǒng)一付款的主要做法3.23.2.1直屬單位年度采購總金額（億元）0.835此指標用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計，不納入對標評估范圍3.2.2直屬單位年度節(jié)約采購成本（億

7、元）0.059此指標用于采購管理數(shù)據(jù)統(tǒng)計，不納入對標評估范圍。請簡要說明節(jié)約采購成本的測算依據(jù)和測算方法4招標規(guī)范管理4.14.1.1實現(xiàn)招標工作各類文件標準化符合招標審批流程、招標文書模式、招標會議、合同范本4.1.2招標管理制度健全，招標工作流程和招標相關各方工作規(guī)則統(tǒng)一規(guī)范（如只滿足“制定了招標管理制度并嚴格執(zhí)行”，應自評為“一般符合”）一般符合招標采購實施細則中對所有招標工作流程和招標相關各方工作進行了規(guī)范4.1.3招評標現(xiàn)場規(guī)范管理一般符合招標采購實施細則進行規(guī)范4.1.4直屬單位設置招標領導小組或類似機構(gòu)，統(tǒng)一領導招標工作。符合招標采購工作組及招標工作辦公室：主管副總，規(guī)劃發(fā)展部

8、技術研發(fā)部 財務部 法律事務部 審計監(jiān)察部 用戶單位參加人員 其他成員4.1.5招標過程監(jiān)督到位符合集中多個職能部門、互相監(jiān)督，審計監(jiān)察部門可隨時介入4.24.2.1直屬單位電子招標率（%）電子招標率=年度電子招標投標交易平臺實施電子招標金額/年度招標總金額1004.2.2實現(xiàn)招標工作各類文件信息系統(tǒng)固化（如只滿足“通過統(tǒng)一的平臺推進電子招標工作，實現(xiàn)招標評標全流程信息系統(tǒng)固化”，應自評為“一般符合”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進行4.2.3招標行為依法合規(guī)，招標信息依法公開，依法必須招標的項目招標率達到100%符合總局公開招標及我局網(wǎng)絡公示，公開招標5供應商管理5.15.1.1供應商管理實現(xiàn)由

9、競爭關系模式向雙贏關系模式的轉(zhuǎn)變，指導供應商提高管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，建立合理的評價機制和激勵機制，引導供應商共同建立供應鏈，充分發(fā)揮供應鏈的增值作用符合主要應用于服務采購及原材料采購中，目前建立雙贏的服務供應商26家，原材料供應商3家5.1.2直屬單位層面建立了統(tǒng)一、標準化的供應商管理制度，包括供應商尋源、評估、考核（評價）等內(nèi)容（如只滿足“直屬單位建立了供應商管理體系，對供應商實施有效管理及定期考核（評價）”，應自評為“一般符合”）符合根據(jù)“三合一”認證體系及總局供應商管理辦法要求，每年度對供應商進行考核評價5.25.2.1供應商動態(tài)量化考核（評價）率（%）100%供應商動態(tài)量化考核（評價）

10、率=年度執(zhí)行完畢且實施動態(tài)量化考核（評價）的合同（訂單）份數(shù)/年度執(zhí)行完畢的合同（訂單）份數(shù)100，或年度完成考核的供應商數(shù)量/年度簽約供應商數(shù)量1005.2.2考核（評價）結(jié)果應用于供應鏈建設，與考核（評價）結(jié)果優(yōu)秀的供應商建立長期、穩(wěn)定的合作伙伴關系符合考核合格的供方，將持續(xù)納入合格供方管理體系，進行專門溝通，進一步加強合作。5.2.3考核（評價）結(jié)果應用到采購環(huán)節(jié)，實現(xiàn)閉環(huán)管理符合合格供方在公開詢價采購及公開招標采購中，同等條件下優(yōu)先。5.2.4考核（評價）結(jié)果公開符合公司（局）網(wǎng)站公示主要原材料供應商名單5.35.3.1采購質(zhì)量管控覆蓋率（%）100%采購質(zhì)量全壽命周期跟蹤。5.3.2

11、開展全生命周期質(zhì)量考核符合1、 設備類采購驗收合格率100%，8年內(nèi)返修率不超過20%，生命周期內(nèi)大修不超過3次。2、 原材料類年度同類產(chǎn)品使用合格，退貨率5%以內(nèi)。3、 服務采購驗收合格率100%5.3.3采購質(zhì)量考核成為供應商考核的重要內(nèi)容符合使用總局供應商管理辦法5.3.4建立采購質(zhì)量管理體系，包括機構(gòu)與職責、管控流程、管控方式、監(jiān)督檢查與考核等。符合驗收工作由使用單位、供應商、集中采購辦公室共同進行，除查驗合格證書、鑒定證書外，以現(xiàn)場測試和試用為主要驗收方式。5.3.5建立溝通反饋機制，及時將質(zhì)量問題反饋供應商，督促其提升產(chǎn)品質(zhì)量符合對存在問題的產(chǎn)品，由使用單位同供應商溝通反饋并解決問

12、題，屬于質(zhì)量問題，影響使用的，由集中采購辦公室聯(lián)系供應商退換。6采購管理基礎工作6.16.1.1建立常態(tài)化的數(shù)據(jù)分析機制，通過對各項基礎數(shù)據(jù)的運行分析，促進供應鏈管理工作的有效開展一般符合公司（局）原材料、設備類均基本實現(xiàn)類似零庫存管理6.1.2實現(xiàn)全直屬單位設備統(tǒng)一編碼，采購基礎數(shù)據(jù)標準化一般符合2015年末，公司對小額通用設備進行了統(tǒng)一編碼歸類6.1.3直屬單位統(tǒng)一規(guī)劃物資、設備統(tǒng)一編碼一般符合設備類以生產(chǎn)單位為主題進行了統(tǒng)一編碼6.26.2.1采購信息系統(tǒng)高度集成化，成為單位信息系統(tǒng)的有機組成部分，與其它管控流程形成完整閉環(huán)請說明直屬單位采購信息系統(tǒng)的信息化集成情況，以及與直屬單位其他信

13、息系統(tǒng)聯(lián)通閉環(huán)情況6.2.2實現(xiàn)采購管理全流程信息化和業(yè)務閉環(huán)（如只滿足“采購全過程普遍實施信息化管理”，應自評為“一般符合”）一般符合實現(xiàn)了網(wǎng)絡公開招標（詢價），網(wǎng)絡公示中標（供應）單位的全過程管理6.36.3.1采購電子商務平臺與供應商實現(xiàn)互通互聯(lián)一般符合按照總局要求，提交了我局供應商信息6.3.2采購電子商務平臺與直屬單位管理信息平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通（如只滿足“積極利用信息化手段規(guī)范采購操作，提高采購效率。建設或使用采購電子商務平臺實施采購操作”，應自評為“一般符合”）一般符合按照總局統(tǒng)一部署進行其他需說明的情況：請說明本單位去年在采購管理提升領域開展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要問

14、題，以及對總局的建議。（控制在2000字以內(nèi)）填報人： 王少輝 聯(lián)系電話：89692026說明：1.供應鏈是指產(chǎn)品生產(chǎn)和流通過程中所涉及的原材料供應商、生產(chǎn)商、分銷商、零售商以及最終消費者等成員通過與上游、下游成員的連接組成的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。2.全生命周期管理是指管理產(chǎn)品從需求、規(guī)劃、設計、生產(chǎn)、經(jīng)銷、運行、使用、維修保養(yǎng)、直到回收再用處置的全生命周期中的信息與過程。3.集中采購是指在直屬單位的統(tǒng)一管理下，組織實施集中統(tǒng)一的對外采購。主要包括直屬單位直接集中采購、組織集中采購和授權(quán)三級單位集中采購等方式。三級單位在總局或直屬單位統(tǒng)一的電子商務平臺上自主進行的上網(wǎng)采購屬于分散采購的范疇。4.上網(wǎng)采購是

15、指在直屬單位統(tǒng)一組織管理下，通過電子商務平臺，實現(xiàn)從發(fā)布采購需求到通知采購結(jié)果的交易全過程，包括招標方式和非招標方式。電子商務平臺可以是自建的，也可以是第三方的。5.公開采購是指采購人以采購公告的方式邀請不特定的潛在供應商參與采購項目的方式，包括公開招標、公開競爭性談判、公開詢價、公開競價等方式，單一來源采購也可以采取事前公示的方式予以公開。直屬單位在法律允許的情況下，根據(jù)管理需要實行合格供應商入圍制的，如果入圍供應商是以公開的方式產(chǎn)生的，則面向本單位全體合格供應商的采購可以認為是公開采購。6.招標工作各類文件是指招標公告、資格預審文件、招標文件，以及招評標工作表單、報告等。招標工作各類文件標準化，要做到除管理需要或特殊情況外，實現(xiàn)招標工作各類文件的