扎根理論方法在科學(xué)研究中的運用分析

1、扎根理論方法在科學(xué)研究中的運用分析* 2014年07月14日 13:59 來源：東方論壇(青島)2007年4期 作者：李志剛 字號打印 糾錯 分享 推薦 瀏覽量 158內(nèi)容摘要：關(guān)鍵詞：扎根方法/譯碼分析;理論構(gòu)建;運用例舉作者簡介：【英文標(biāo)題】The Study of Grounded Theory in Business Research   LI Zhi-gang  (College of Management, Ocean University of China, Qingdao 266071,China)中圖分類號：F270文獻標(biāo)識碼：A文章編

2、號：1005-7110(2007)04-0090-05定性研究是一組各類研究方法的統(tǒng)稱，如民族志法、自然探究法、片段分析法、個案研究法和生態(tài)樣本記錄分析法等等都屬于定性研究的范疇1(p27)。扎根理論(Grounded theory)被視為是定性研究方法中比較科學(xué)有效的一種方法2(p105)，此理論最早由二位社會學(xué)者Galsser & Strauss在1976年發(fā)展出來。所謂扎根理論，是指經(jīng)由系統(tǒng)化的資料搜集與分析，而發(fā)掘、發(fā)展，并已暫時地驗證過的理論，它在某一場合可能指代一種研究方法，在另一場合則可能指代基于該方法得出的研究結(jié)論。Strauss & Corbin指出，扎根理論

3、強調(diào)理論的發(fā)展，而且該理論植根于所搜集的現(xiàn)實資料，以及資料與分析的持續(xù)互動3(p65)。一、扎根方法適用的領(lǐng)域及研究前提科學(xué)研究的各種方法，都有各自不同的優(yōu)劣勢，都有不同的擅長領(lǐng)域。研究者選擇不同的研究方法，往往意味著采取了不同的研究思路。同時，方法的選取和使用更要源于研究主題的性質(zhì)，恰當(dāng)?shù)膶⒀芯繂栴}與方法有機結(jié)合，是得出有價值的研究結(jié)論的必要條件。(1)扎根理論法的特點在于其認(rèn)為社會學(xué)需要建立理論，它認(rèn)為定性研究或任何研究都應(yīng)著重資料分析與理論建立4(p34-36)。因此，該研究方法比較適用于那些現(xiàn)有理論體系不是很完善、很難有效解釋實踐現(xiàn)象的領(lǐng)域，或者也可以說是存在理論的空白點、出現(xiàn)了一些全

4、新現(xiàn)象的領(lǐng)域。比如，筆者曾參與了科技部科技促進發(fā)展研究中心和挪威國家應(yīng)用科學(xué)研究所(Faro)的一項合作研究，該課題基于深入訪談實地調(diào)研了四川和青海兩省的大樣本企業(yè)，獲得了大量有價值的資料信息。在資料整理分析時，課題組發(fā)現(xiàn)存在一種創(chuàng)業(yè)者多次直接或間接參與創(chuàng)建新企業(yè)的“連次創(chuàng)業(yè)”現(xiàn)象（筆者給此現(xiàn)象的命名），這引起了研究者的極大興趣。國內(nèi)外對企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的研究由來已久，并且成果頗多，各種原因所致，研究者們得出的結(jié)論與研究目的、研究地域、研究樣本和研究方法高度相關(guān)，從而顯得千姿百態(tài)。鑒于“連次創(chuàng)業(yè)”是一種非常特殊的社會現(xiàn)象，相應(yīng)的研究比較少，而我國西部地區(qū)又具有獨特的區(qū)情，于是，在掌握了翔實的企業(yè)訪

5、談資料基礎(chǔ)上，筆者運用扎根理論法進行了資料分析，得出了一些關(guān)于“連次創(chuàng)業(yè)”問題的初步結(jié)論5(p87)。(2)扎根理論研究方法是一個不斷比較、思考、分析、轉(zhuǎn)化資料成概念以建立理論的過程6(p113)。這種重視資料、重視互動的方法特性，使得研究者可以借助和事件當(dāng)事人的連續(xù)、親密互動和抵近觀察來收集資料。在與事件、現(xiàn)象的互動中，研究者用以提煉全新結(jié)論的理論敏感性不斷提高，其歸納提煉的研究結(jié)論也逐漸豐滿。扎根理論對資料的依賴性，使得其與案例研究方法緊密聯(lián)系起來。這是因為基于案例的選取和資料收集才能更好地開展后續(xù)的扎根分析，對于企業(yè)問題的研究更是如此：深入企業(yè)現(xiàn)場的案例調(diào)研能夠使得研究者有機會獲取被訪問

6、者對有關(guān)現(xiàn)象的解釋和說明，并且在調(diào)研過程中通過多次反饋達到充分溝通，從而保證了研究者所獲取數(shù)據(jù)的真實性、有效性和豐富性。案例研究方法曾經(jīng)在某段時期被研究者所質(zhì)疑，是扎根理論的出現(xiàn)及其資料分析的嚴(yán)密性、科學(xué)性帶來了案例研究方法的復(fù)興。但值得特別注意的是：扎根理論方法的資料搜集與分析是一并發(fā)生、同時進行、連續(xù)循環(huán)的，也就是研究者要以研究過程中分析所得的暫時結(jié)論為指導(dǎo)，不斷審查資料的儲備豐裕度，不斷調(diào)整分析的重點方向，不斷進行資料的補充工作。這與一般定性研究方法資料收集完畢后展開集中分析的做法有很大區(qū)別7(p126)。扎根理論法要求邊收集資料、邊分析資料、邊補充資料、邊調(diào)整研究的具體方向或重點，這就

7、使得研究者最初界定研究領(lǐng)域或主體時不能過于狹窄，而其整體控制能力和動態(tài)靈活性也顯得尤為重要。二、扎根理論方法的一般分析流程扎根理論研究方法的核心是資料收集與分析過程，該過程既包含理論演繹又包含理論歸納。扎根理論資料收集方法與其他定性研究沒有顯著區(qū)別，而其資料分析則要求嚴(yán)格。Strauss(1987)將扎根理論對資料的分析稱為譯碼(coding)，系指將所搜集或轉(zhuǎn)譯的文字資料加以分解、指認(rèn)現(xiàn)象、將現(xiàn)象概念化，再以適當(dāng)方式將概念重新抽象、提升和綜合為范疇以及核心范疇的操作化過程。該過程要忠實于資料，挖掘出資料的范疇，識別出范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度。范疇間復(fù)雜交錯的本質(zhì)關(guān)系就是研究所得的理論，也就是說

8、扎根理論研究之目的在于從理論層次上描述現(xiàn)象的本質(zhì)和意義，從而建立一個適合于資料的理論。通過對多種文獻資料的整理歸納，得出比較規(guī)范的扎根理論研究流程如圖1所示： 圖1扎根理論研究的一般流程資料來源：根據(jù)Pandit(1996). The Creation of Theory: A Recent Application of the Grounded Theory Method, The Qualitative Report.Vol.2.No.4編制。一般觀點認(rèn)為，扎根理論方法既然是一種從現(xiàn)象歸納理論的技術(shù)，那么其對文獻的依賴度就應(yīng)該是非常低的，而且大量的文獻成果說不定還會起到打亂研究者

9、思路的負(fù)面作用。實際上，文獻分析也是扎根理論方法一個不可或缺的組成部分，這主要體現(xiàn)在以下兩個方面：一方面，基于文獻回顧和分析，我們才能夠識別出哪些研究命題可能會存在理論空白點，或者既有的理論是否真的無法有效解釋現(xiàn)象，這是選擇研究方向的前提；另一方面，任何社會現(xiàn)象都存在某種聯(lián)系，不可能有完全孤立的現(xiàn)象或理論。因此，扎根方法最終提煉的結(jié)論需要與既有理論進行比較、互驗，既有理論也可能豐富扎根理論成果，更何況扎根分析的一些概念和范疇還可能直接引自文獻資料。同時，扎根理論對資料信息的豐富度和代表性要求較高，這就使得案例的選取顯得非常重要。定性研究的抽樣必須要以能深度、廣泛和多層面反映研究現(xiàn)象的資料為樣本

10、，而不能像定量研究那樣選取能代表人口并推論到人口母群體的樣本8(p102-104)。定量研究的樣本注重代表性，傾向于樣本的隨機本質(zhì)和統(tǒng)計推論所需的數(shù)量要求，而定性研究則注重樣本信息的豐富性和內(nèi)涵深刻性。案例研究的數(shù)據(jù)收集一般有訪談、觀察和企業(yè)文檔三種方法，其中訪談是最重要的一種直接接觸企業(yè)、獲取第一手資料的手段。訪談具有及時辯明問題的特性和很強的靈活性。同時，訪談還具有啟發(fā)性，研究者可以在訪談中發(fā)現(xiàn)實踐中的新思想、新做法。甚至連被訪談?wù)咭矝]有意識到的思想火花，研究者都可以對其加以顯性化、條理化、系統(tǒng)化，進而升華至理論層面。因此，訪談可能會增加研究者發(fā)掘理論空白點的機會，適合于對那些新現(xiàn)象和新事

11、物的深入研究，這正好滿足了扎根理論研究議題新穎、亟待挖掘理論的要求。為了保證資料的真實、準(zhǔn)確，在資料整理方面，需要通過多種數(shù)據(jù)的匯聚和相互驗證來確認(rèn)資料的有效性。接下來，資料的具體分析過程包括開放性、主軸和選擇性譯碼三個主要階段，這是扎根理論最具特色也最為關(guān)鍵的部分，我們在下面詳細論述并輔以實例探討。三、扎根方法的分析技術(shù)及例舉扎根理論方法對資料的分析過程可以分為三個主要步驟，依次為開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。這三重譯碼雖然在形式上體現(xiàn)為三個階段，但實際的分析過程中，研究者可能需要不斷地在各種譯碼之間來回轉(zhuǎn)移和比較以及建立連接。(1)開放性譯碼開放性譯碼指將企業(yè)資料記錄逐步進行概念化和范

12、疇化，也就是根據(jù)一定原則將大量的資料記錄加以逐級“縮編”，用概念和范疇來正確反映資料內(nèi)容，并把資料記錄以及抽象出來的概念“打破”、“揉碎”并重新綜合的過程。開放性譯碼的目的在于指認(rèn)現(xiàn)象、界定概念、發(fā)現(xiàn)范疇，也就是處理聚斂(Convergence)問題9(p35)。開放性譯碼的程序為定義現(xiàn)象（概念化）挖掘范疇為范疇命名發(fā)掘范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度。對范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度進行界定，是為了確保概念到范疇的提煉操作盡量科學(xué)貼切。為了說明開放性譯碼過程，我們以“蒙牛資料記錄”分析中部分資料的開放性譯碼作為舉例10(p5)，具體如表1所示： 這里的概念和范疇命名有多重來源：文獻資料、訪談記錄、小

13、組研討或研究者“新創(chuàng)”，其原則標(biāo)準(zhǔn)是一定要能夠真實、準(zhǔn)確反映現(xiàn)象的本質(zhì)。同時，概念和范疇的得出也并不是一勞永逸的，為了找到最能反映資料本質(zhì)的概念和范疇，我們在資料和概念、范疇間不斷循環(huán)往復(fù)考察。而且，概念和范疇也處于動態(tài)變化之中，這或者是由于我們研討后找到了更貼切的概念，或者是由于我們對資料的理解有了新的進展。經(jīng)過以上的第一層譯碼分析，得出的概念和范疇都逐次暫時替代了大量的一手資料內(nèi)容，我們對資料的精煉、縮編和理解也在逐漸深入，繼而分析和研究復(fù)雜龐大的資料數(shù)據(jù)的任務(wù)轉(zhuǎn)而簡化為考察這些概念，尤其是這些范疇間的各種關(guān)系和聯(lián)結(jié)。不對資料進行概念化和范疇化，扎根理論研究的后續(xù)分析和成果展示是無法進行的

14、。換言之，概念化和范疇化將收集來的資料轉(zhuǎn)換為一個個利于比較和分析的單位，促動研究者對資料里反映的現(xiàn)象提出問題，引導(dǎo)著研究者對各種假設(shè)和現(xiàn)象提出質(zhì)疑，推動了研究者進一步探索、識別和導(dǎo)出范疇間的新關(guān)系。(2)主軸譯碼在概念化和范疇化階段，研究者將資料分解并指認(rèn)出范疇，該過程對資料進行了一定程度的抽象和提煉，但最終得出的范疇幾乎都是獨立的，其間的關(guān)系并沒有得到深入探討，而關(guān)系的建立是得出結(jié)論的必要前提。為此，要將各個獨立的范疇加以聯(lián)結(jié)，將被分解的資料重新整合，這有賴于主軸譯碼階段典范模型工具的運用。主軸譯碼是指通過運用“因果條件現(xiàn)象脈絡(luò)中介條件行動互動策略結(jié)果”這一典范模型，將開放性譯碼中得出的各項

15、范疇聯(lián)結(jié)在一起的過程11(p108)。主軸譯碼并不是要把范疇聯(lián)系起來構(gòu)建一個全面的理論架構(gòu)，而只是要發(fā)展“主范疇”和“副范疇”。換言之，主軸譯碼要做的仍然是發(fā)展范疇，只不過比發(fā)展其性質(zhì)和維度更進一步而已。典范模型是扎根理論方法的一個重要分析工具，用以將范疇聯(lián)系起來，并進一步挖掘范疇的涵義，其作用體現(xiàn)在：我們可以利用產(chǎn)生某個事件的條件、這個事件所寄寓的脈絡(luò)（也就是該事件在維度上的位置），以及在事件中行動者采用的策略和采用后的結(jié)果，來幫助我們更多、更準(zhǔn)確地把握該范疇，從而實現(xiàn)了剖析范疇內(nèi)涵和識別范疇關(guān)系的統(tǒng)一。因此，條件、脈絡(luò)、策略和結(jié)果雖然也都是范疇，但都是與某一“主范疇”有關(guān)而用來幫助了解該主

16、范疇的，故將其稱為副范疇。關(guān)于典范模型分析過程舉例如圖2所示： 圖2主范疇“厚積薄發(fā)成長”的典范模型資料來源：根據(jù)李志剛，李興旺，“蒙牛”快速成長模式及其影響因素研究扎根理論研究方法的運用一文改編而得，該文發(fā)表于管理科學(xué)雜志2006年第3期。典范模型的六個主要方面，用以引導(dǎo)對范疇的整理和分析，實際上就是將范疇安排至典范模型六個方面的不同位置，位置即體現(xiàn)了關(guān)系。典范模型建構(gòu)起了范疇間的緊密關(guān)系，通過典范模型我們對主范疇有了更加全面、準(zhǔn)確的了解，這其實也展示了與企業(yè)資料的持續(xù)互動?；诂F(xiàn)象的復(fù)雜性，我們得出的主范疇可能不止一個（當(dāng)然太多的話也會失去意義），對應(yīng)的典范模型也會不同。于是，某

17、一范疇可能在針對不同主范疇的典范模型中發(fā)揮不同作用，也就是說，某范疇在分析主范疇A時可能是因果條件，而在分析另一主范疇B時則成為結(jié)果。我們可以把同一范疇反復(fù)置于不同典范模型的不同位置，原則是服從于解釋和說明主范疇的內(nèi)涵及體現(xiàn)范疇間的聯(lián)系。(3)選擇性譯碼經(jīng)過以上對范疇的典范模型分析，我們對范疇及其關(guān)系的理解又加深了一步。在對原始資料、概念、范疇，尤其是范疇關(guān)系不斷比較的過程中，扎根理論分析進入了第三個譯碼階段選擇性譯碼。選擇性譯碼是指選擇核心范疇，把它系統(tǒng)地和其它范疇予以聯(lián)系，驗證其間的關(guān)系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補充整齊的過程。該過程的主要任務(wù)包括識別出能夠統(tǒng)領(lǐng)其他所有范疇的“核心范疇

18、”；用所有資料及由此開發(fā)出來的范疇、關(guān)系等扼要說明全部現(xiàn)象，即開發(fā)故事線；繼續(xù)開發(fā)范疇使其具有更細微、更完備的特征。選擇性譯碼中的資料統(tǒng)合與主軸譯碼差別不大，只不過它所處理的分析層次更為抽象。對于筆者分析過的蒙牛公司裂變創(chuàng)業(yè)案例而言，通過對范疇的繼續(xù)考察，尤其是對主范疇及相應(yīng)副范疇的深入分析，同時結(jié)合原始資料記錄進行互動比較、提問，發(fā)覺可以用“厚積薄發(fā)、柔道運勢、學(xué)習(xí)型高成長”這一核心范疇來統(tǒng)合其他所有范疇?！懊膳！惫境浞终宫F(xiàn)了這一概念的內(nèi)涵，即利用自身多年的資源、能力積累，快速打破追隨發(fā)展的態(tài)勢，改變企業(yè)生存環(huán)境，力求主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)走勢。圍繞該核心范疇的故事線可以概括為：企業(yè)創(chuàng)建后采取追隨戰(zhàn)略，

19、與業(yè)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)捆綁，厚積薄發(fā)；靈活處理與競爭者及利益相關(guān)者關(guān)系，善于借助與競爭者、“熱點”事件捆綁，善借時機助勢，吸附整合資源，來實現(xiàn)快速發(fā)展；持續(xù)學(xué)習(xí)創(chuàng)新，最后改變追隨者“內(nèi)蒙?！睉B(tài)勢，積極打造自己“中國?！薄ⅰ笆澜缗！钡钠髽I(yè)地位。核心范疇及故事線的提煉，簡化和集中了我們對個案的理解。為了使分析更有說服力也更豐富，有必要對核心范疇展開進一步探討，這可以通過識別核心范疇的性質(zhì)、維度和位置來實現(xiàn)。關(guān)于核心范疇的分析，我們以筆者針對另一家企業(yè)展開的“繼承式裂變創(chuàng)業(yè)”扎根分析為例，具體見表2： 資料來源：根據(jù)李志剛,王迎軍,繼承式裂變創(chuàng)業(yè)的扎根理論方法研究一文改編而得，該文發(fā)表于中國海洋大

20、學(xué)學(xué)報2007年第2期。四、扎根方法的理論扎根及總結(jié)根據(jù)扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構(gòu)建的立體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，就是研究的結(jié)論。主軸譯碼和選擇性譯碼的分析已經(jīng)體現(xiàn)了結(jié)論的雛形，但“理論的扎根”還有待于運用所有資料來驗證范疇和關(guān)系。理論扎根的過程是“保持資料與理論間來來回回的互動性，不斷將來自現(xiàn)實世界的資料，轉(zhuǎn)化成較高的抽象層次的范疇、維度與概念，并建構(gòu)概念之間的關(guān)系、直到理論性飽和為止”16(p56)。理論的生成，需要研究者再次運用典范模型這一工具將核心范疇與其他范疇尤其是主范疇加以聯(lián)結(jié)，并用所有資料驗證這些聯(lián)結(jié)關(guān)系。就個案的扎根分析而言，如果研究者對圍繞核心范疇構(gòu)建的

21、范疇體系關(guān)系不滿意，或者覺得其中某個部分存在邏輯模糊性，就需要再次收集、補充有關(guān)資料，再次對三重譯碼分析的準(zhǔn)確性加以檢視，或者對范疇的關(guān)系加以調(diào)整。筆者認(rèn)為，為了使扎根研究的結(jié)論更具說服力也更豐滿，應(yīng)該針對某一新現(xiàn)象或新領(lǐng)域展開多重案例研究。具體研究思路可以參考以下建議：首先，對每一個圍繞主題精選的案例都獨立進行譯碼分析，并得出個案的研究結(jié)論，這一結(jié)論可能更具有特殊性；其次，在多個個案研究結(jié)論之間開展比較研究，從而實現(xiàn)“同中求異、異中求同”，更好的理解獨特現(xiàn)象的理論內(nèi)涵；第三，可以考慮對多個個案提煉出的范疇、主范疇和核心范疇進行歸類、整合，也可以把它們作為一手資料，再次運用扎根分析的譯碼技術(shù)展

22、開研究?？傊?，對于那些既有理論不足且理論的現(xiàn)象解釋力不夠的研究領(lǐng)域，扎根理論方法不失為一種有效的分析技術(shù)。該方法可以幫助研究者舍棄文獻演繹模式，利用歸納方法從現(xiàn)象中提煉該領(lǐng)域的基本理論，從而在逐漸創(chuàng)建和完善該理論體系的過程中實現(xiàn)其與既有理論的有效對接。當(dāng)然，該方法的有效運用主要有賴于以下兩方面的努力：一方面，花費大量精力選擇一個好的、有意義的研究方向或領(lǐng)域，識別可能存在理論空白的命題實際上是件很難的事情；另一方面，注意資料的收集和整理，并嚴(yán)格按照扎根方法的原則、步驟和技巧、要求進行時而枯燥時而有趣的資料分析，并大膽提出理論假設(shè)和提煉全新結(jié)論。收稿日期：2007-04-23注釋：核心范疇及故事線

23、是扎根分析過程的階段結(jié)果，前者是指用一個范疇概括、統(tǒng)率整個個案所反映的事件或現(xiàn)象，后者指用一句話總結(jié)個案故事的主要線索。   【參考文獻】   1TAM Tim-kui, Peter. The Role of Quantification in Qualitative Research in EducationJ，教育研究學(xué)報，1993年，第8卷.2Hammersley M. The Dilemma of Qualitative Method: Herbert Blumer and the Chicago TraditionJ, London and N

24、ew York: Routledge, 1989.3Strauss, A. and J. Corbin. "Grounded theory methodology-an overview" , in Norman, K. D.and S. LYvonnaeds., Handbook of Qualitative Research M, Sage Publications, 1994.4胡幼慧.質(zhì)性研究：理論、方法及本土女性研究實例M，臺北：巨流出版社，1996.5李志剛，劉銀龍.“連次創(chuàng)業(yè)”現(xiàn)象的扎根方法研究J，內(nèi)蒙古大學(xué)學(xué)報，2006,(2).6Layder, D. "Grounded Theory and Field Research", New StrategieS in Social ResearchM, Cambridge Polity Press,1983.7李志剛，王迎軍.繼承式裂變創(chuàng)業(yè)的扎根理論方法研究J，中國海洋大學(xué)學(xué)報，2007,(2).8胡幼慧編.定性研究：理論、方法及本土女性研究實例M，臺北市：巨流出版社，1996.9Michael Quinn Patton著，吳芝儀、李奉儒譯.質(zhì)的評鑒與研究M，臺北：桂冠圖書公司，1990.10李志剛，李興旺.“蒙?！笨焖俪砷L模式及其影