制度文件模板

1、 QX-SO-S003制度文件管理辦法V1.0制度文件管理辦法(模板)版本號(hào)：V1.0受控編號(hào)：BN-GM-S003主辦部門：審 批： 年 月 日實(shí)施日期： 年 月 日密 級(jí)：秘密機(jī)密絕密修訂記錄（修訂要點(diǎn)詳見(jiàn)末頁(yè)）修訂前編號(hào)/版本號(hào)修訂后編號(hào)/版本號(hào)修訂前總頁(yè)數(shù)（含附件）修訂后總頁(yè)數(shù)（含附件）修訂日期共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)共0頁(yè)1/8 寶能控股（中國(guó)）有限公司 QX-GM-S003制度文件管理辦法V1.0目錄1.目的12.適用范圍13.術(shù)語(yǔ)定義14.職責(zé)權(quán)限15.主要內(nèi)容15.1基本原則15.2文件類型、編碼和命名規(guī)范15.3編碼規(guī)則25.4管理權(quán)限25.5制

2、度制訂/修訂、發(fā)布流程35.5.1文件制訂/修訂、發(fā)布流程圖35.5.2流程說(shuō)明45.6文件宣傳、培訓(xùn)46.相關(guān)文件46.1附屬文件46.2關(guān)聯(lián)文件47.其他48.修訂記錄4正文內(nèi)容為參考樣例,使用時(shí)請(qǐng)刪除制度文件管理辦法1. 目的所有目錄標(biāo)題：四(14)號(hào)宋體,加粗,段前段后0行,單倍行距為了規(guī)范公司制度文件（以下簡(jiǎn)稱制度）的制訂、修訂、評(píng)審、發(fā)布和使用管理，確保制度精簡(jiǎn)、實(shí)用、高效，提升工作效率，特制定本文件。2. 適用范圍正文為小四(12)號(hào)宋體,段前、段后0.5行,行距20磅適用于集團(tuán)總部及各分支機(jī)構(gòu)所有規(guī)章制度文件（不含公文、檔案）的編制、修訂、發(fā)布和廢止管理。公文、檔案管理按其相關(guān)

3、制度要求執(zhí)行。3. 術(shù)語(yǔ)定義3.1 規(guī)章制度：指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況制定的規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)管理的文件。制度的名稱為“章程”、“手冊(cè)”、“制度”、“辦法”、“規(guī)定”、“實(shí)施細(xì)則”等；4. 職責(zé)權(quán)限4.1 文件制訂部門：負(fù)責(zé)具體制度文件的編制、修訂、評(píng)審和提請(qǐng)發(fā)布；負(fù)責(zé)文件的解釋；組織對(duì)所主導(dǎo)制度文件的培訓(xùn)及宣傳，確保文件得到全面、有效執(zhí)行。-終級(jí)子項(xiàng)內(nèi)容羅列，使用小寫a) b) c)。-終級(jí)子項(xiàng)的父項(xiàng)也為子項(xiàng)羅列，父項(xiàng)則為1) 2) 3)5. 主要內(nèi)容5.1 基本原則a) 要求合法合規(guī)：制度內(nèi)容、要求不得違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。b) 格式統(tǒng)一規(guī)范：文件的VI、命名、內(nèi)容描述和排版格式等符合統(tǒng)

4、一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。5.2 文件類型、編碼和命名規(guī)范類別表現(xiàn)形式定義文控編碼命名規(guī)范理念綱領(lǐng)類章程對(duì)公司宗旨、組織原則和經(jīng)營(yíng)管理方法等事項(xiàng)的原則性規(guī)定，適用于對(duì)L0級(jí)流程的規(guī)范。M(Management Handbook)xx章程手冊(cè)根據(jù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和專項(xiàng)管理提升而制定的綱領(lǐng)性、框架性文件，適用L0級(jí)流程，如：授權(quán)手冊(cè)。xx手冊(cè)制度要求制度對(duì)經(jīng)營(yíng)管理某一方面作的原則性要求、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，明確員工行為“高壓線”：必須/嚴(yán)禁做什么，適用于L1/L2級(jí)流程，如：采購(gòu)管理制度。S(System)xx制度/xx標(biāo)準(zhǔn)管理辦法對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理某一方面作的具體管理規(guī)定，適用于L2/L3級(jí)流程，如：供應(yīng)商管理辦法、供

5、應(yīng)商考核管理辦法。xx管理辦法流程指引流程以流程圖和流程說(shuō)明的形式直接形成單獨(dú)文件，界定某一業(yè)務(wù)流程主要活動(dòng)、各節(jié)點(diǎn)權(quán)責(zé)、資源配置，明確工作步驟、活動(dòng)順序和職責(zé)權(quán)限。適用于L3/L4/L5級(jí)操作類流程，如：供應(yīng)商考核流程/程序。P(Process)xx流程/程序指引業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)細(xì)則、參考標(biāo)準(zhǔn)，確定業(yè)務(wù)活動(dòng)具體方法，重在指導(dǎo)實(shí)際操作。適用于L3/L4/L5級(jí)流程，如：供應(yīng)商年度考核指引。I(Instruction)xx實(shí)施細(xì)則/指引表單模板業(yè)務(wù)流與審批流的體現(xiàn)，追溯、記錄活動(dòng)過(guò)程。R(Record)xx表/單/模板【注】a)、手冊(cè)、制度、辦法、指引類文件，可根據(jù)需要直接將所涉及的業(yè)務(wù)流程以流程圖

6、和流程說(shuō)明形式內(nèi)嵌于本文件中，作為其內(nèi)容之一。b)、標(biāo)準(zhǔn)化文件，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、任職資格標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)等，如此標(biāo)準(zhǔn)為強(qiáng)制要求執(zhí)行的，則歸屬于制度類文件管理范圍，如僅供參考、技術(shù)指導(dǎo)，不強(qiáng)制完全執(zhí)行，則列為指引類文件。5.3 編碼規(guī)則5.3.1 公司各類文件的統(tǒng)一編碼規(guī)則為：“公司代碼-業(yè)務(wù)代碼文控編碼+流水號(hào)”5.3.2 業(yè)務(wù)代碼根據(jù)文件內(nèi)容所對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)特點(diǎn)，統(tǒng)一將各類文件分別劃分從屬于以下業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確定相應(yīng)職能代碼。業(yè)務(wù)類別類別代碼涉及業(yè)務(wù)職能模塊/部門市場(chǎng)&營(yíng)銷管理MS（Marketing & Sales Management）市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌、策

7、劃、推廣、公共關(guān)系、業(yè)務(wù)拓展、客戶開發(fā)/服務(wù)/關(guān)系管理開發(fā)拓展DE（Development & Expansion）開發(fā)、拓展、報(bào)批報(bào)建研發(fā)&設(shè)計(jì)&技術(shù)管理RD（Research and Design Management）研發(fā)、設(shè)計(jì)、技術(shù)創(chuàng)新支持采購(gòu)招投標(biāo)管理PU（Purchase Management）采購(gòu)、招標(biāo)、供應(yīng)商管理工程項(xiàng)目管理PM（Project Management）項(xiàng)目管理、工程施工、生產(chǎn)/倉(cāng)儲(chǔ)、物流、維保運(yùn)營(yíng)&營(yíng)運(yùn)管理OM（Operation Management）服務(wù)提供、運(yùn)營(yíng)、營(yíng)運(yùn)管理、售后服務(wù)綜合管理GM（General Managem

8、ent）戰(zhàn)略、計(jì)劃、管控、流程管理質(zhì)量&成本&安全管理QCS（Quality & Cost & Safe Management）質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境管理、規(guī)范化管理(ISO等)財(cái)務(wù)&投融資管理FM（Financial Management）財(cái)務(wù)管理、預(yù)算管理、投融資管理、資本管理、證券事務(wù)、股東會(huì)/董事會(huì)關(guān)系人力資源管理HR（Human Resource Management）人力資源、企業(yè)文化、工會(huì)信息管理IT（Information Technology Management）IT管理、信息安全、保密管理法務(wù)&行政&后勤服務(wù)ADM（

9、Administrative Management）行政、法務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、后勤管理審計(jì)監(jiān)察AM（Audit Management）審計(jì)、監(jiān)督、稽核管理5.4 管理權(quán)限5.4.1 為確保文件制作、審批過(guò)程的專業(yè)性、權(quán)威性，針對(duì)不同類別文件的起草、審核、批準(zhǔn)規(guī)定相應(yīng)責(zé)任人的權(quán)限。不同文件的制作、審核、批準(zhǔn)權(quán)限如下表：請(qǐng)使用模板/模具繪制新流程圖，復(fù)制過(guò)來(lái)替換即可5.5 制度制訂/修訂、發(fā)布流程5.5.1 文件制訂/修訂、發(fā)布流程圖5.5.2 流程說(shuō)明流程步驟責(zé)任崗位活動(dòng)描述活動(dòng)輸出/記錄S1發(fā)起申請(qǐng)全體員工根據(jù)需要，提出新制訂或修訂文件的申請(qǐng)。制度制訂/修訂申請(qǐng)表S2審核申請(qǐng)運(yùn)營(yíng)管理中心根據(jù)公司管

10、理規(guī)劃和現(xiàn)有流程/制度文件體系，組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人確定是否需要新制訂、修訂文件。/S11文件受控運(yùn)營(yíng)管理中心對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)受控，正式打印紙質(zhì)檔，與OA流程同步，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批，并在紙質(zhì)文件上簽字。紙質(zhì)文檔S12正式發(fā)布運(yùn)營(yíng)管理中心根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果，通過(guò)OA公文發(fā)布流程，正式發(fā)布文件。發(fā)文通知5.6 文件宣傳、培訓(xùn)附屬：本文件的子級(jí)文件、表單；相關(guān)：上級(jí)或相關(guān)聯(lián)、支撐配合、引用的文件。5.6.1 制訂培訓(xùn)方案：制度發(fā)布后，主導(dǎo)部門應(yīng)制訂培訓(xùn)方案，抄送培訓(xùn)部、運(yùn)營(yíng)中心，并于三周內(nèi)組織培訓(xùn)。6. 相關(guān)文件6.1 附屬文件6.1.1 BN-GM-R002制度文件發(fā)布評(píng)審表業(yè)務(wù)流程和制度之外的其他要求，如：獎(jiǎng)勵(lì)處罰規(guī)則、解釋權(quán)、與其他制