湖南省股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)登記業(yè)務(wù)指南

1、湖南省股權(quán)登記管理中心質(zhì)押凍結(jié)登記業(yè)務(wù)指南目 錄第一部分、業(yè)務(wù)辦理流程第二部分、資料清單及要求第三部分、相關(guān)事項說明第四部分、業(yè)務(wù)收費標準第五部分、附表第一部分 業(yè)務(wù)辦理流程第二部分 資料清單及要求一、 出質(zhì)人（股權(quán)持有人）向登記管理中心申請股權(quán)登記托管證明，需提交以下資料：(一) 證明業(yè)務(wù)申請表（附件1，自然人由本人簽字，法人由法定代表人簽字或簽名章并加蓋公司公章）。(二) 股權(quán)持有人登記托管賬戶卡原件及復(fù)印件（法人的復(fù)印件加蓋公司公章）。(三) 股權(quán)持有人有效身份證明文件：1、境內(nèi)自然人需提供居民身份證原件及復(fù)印件，委托他人代辦的，還需提供授權(quán)委托書（附件2，授權(quán)人和代理人簽字）、代理人的

2、身份證原件及復(fù)印件；（二代身份證復(fù)印正反兩面）2、境內(nèi)企業(yè)法人需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書、社團法人注冊登記證書、機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書（附件3，法定代表人簽字或簽名章、加蓋公司公章）、法定代表人證明書（附件4，加蓋公司公章）、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；（二代身份證復(fù)印正反兩面，所有復(fù)印件加蓋公司公章）3、境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證原件

3、及復(fù)印件；4、境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(四) 須經(jīng)非上市公司審核同意后方可辦理股權(quán)質(zhì)押的，還需提供非上市公司出具的同意質(zhì)押的文件；(五) 股權(quán)登記管理中心要求提供的其他材料。二、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在工商部門辦妥股權(quán)出質(zhì)后，向登記管理中心申請辦理股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)登記需提交以下資料：(一) 股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)申請表（附件5，自然人由本人簽字，法人由法定代表人簽字或簽名章并加蓋公司公章）。(二) 股權(quán)持有人登記托管賬戶卡原件及復(fù)印件（法人的復(fù)印件加蓋公司公章）。(三)

4、股權(quán)持有人和質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件：1、境內(nèi)自然人需提居民身份證原件及復(fù)印件，委托他人代辦的，還需提供授權(quán)委托書（附件6，授權(quán)人和代理人簽字）、代理人的身份證原件及復(fù)印件；（二代身份證復(fù)印正反兩面）2、境內(nèi)企業(yè)法人需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書、社團法人注冊登記證書、機關(guān)事業(yè)法人成立批文等）原件及復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書（附件7，法定代表人簽字或簽名章、加蓋公司公章）、法定代表人證明書（附件4，加蓋公司公章）、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；（二代身份證復(fù)印正反兩面，所有復(fù)印件加蓋公司公章）3、境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,

5、有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證原件及復(fù)印件；4、境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(四) 股權(quán)質(zhì)押合同原件。(五) 被擔保的主債權(quán)合同原件【如質(zhì)押擔保合同中已明確了擔保的原因、保證某條件實現(xiàn)等，使得出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)人尚未簽訂主債權(quán)合同的可以不提供】。(六) 工商行政管理機關(guān)出具的股權(quán)出質(zhì)登記通知書原件及復(fù)印件。(七) 須經(jīng)行政審批方可進行的股權(quán)質(zhì)押，

6、需提供有關(guān)主管部門的批準文件原件。(八) 股權(quán)登記管理中心要求的其他材料。第三部分 相關(guān)事項說明（一） 為更好的為股份公司及投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，本中心根據(jù)湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司股權(quán)登記業(yè)務(wù)實施細則制定本業(yè)務(wù)指南。相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及細則、物價核準的收費標準的詳細內(nèi)容可登陸網(wǎng)站查詢，也可以通0731-84432367電話咨詢了解有關(guān)情況。（二） 業(yè)務(wù)受理時間：星期一至星期五（法定節(jié)假日除外）上午8:30-12:00、下午13:30-16:30（16:30-17:00為業(yè)務(wù)內(nèi)部結(jié)算時間）。辦公地址：湖南省長沙市芙蓉

7、中路3段569號湖南商會大廈（西塔樓）23A樓。（三） 本業(yè)務(wù)指南第二部分所要求的資料清單涉及的有關(guān)表格、格式文本及相關(guān)申請資料需簽字或蓋章的，自然人由本人簽字，法人需法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章；提交的有效身份證明文件及其他資料均需出示原件，若不能提交原件而只能提交復(fù)印件的（二代身份證需復(fù)印正反兩面），均需注明“本復(fù)印件與原件一致”并蓋章。應(yīng)使用黑色鋼筆、簽字筆工整填寫有關(guān)內(nèi)容，簽字應(yīng)由本人書寫，不得打印。除簽名外，其他內(nèi)容可以打印。第四部分 業(yè)務(wù)收費標準（一） 股權(quán)登記證明100元/份。（二） 股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)登記：按照股本分段累計計費:2000萬股（含）以下，按凍結(jié)股本面值的0.2收

8、取;2000萬股以上，按凍結(jié)股本面值的0.1收取;單筆最低不少于800元，最高不超過10000元。第五部分 附表一、 申請股權(quán)登記托管證明附表1. 證明業(yè)務(wù)申請表（附件1）2. 授權(quán)委托書（適用于自然人）（附件2）3. 法定代表人授權(quán)委托書（附件3）4. 法定代表人證明書（附件4）二、 股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)登記附表5. 股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)申請表（附件5）6. 授權(quán)委托書（適用用于自然人）（附件6）7. 法定代表人授權(quán)委托書（附件7）附件1證明業(yè)務(wù)申請表申請人信息登記托管賬戶號申請人全稱/姓名證件類型證件號碼代理人信息姓名聯(lián)系電話證件類型證件號碼申請證明事項1、 因?qū)（股份公司全稱）股權(quán)出質(zhì)，申請股權(quán)登記托

9、管證明文件；2、 其他證明事項：_。申請股權(quán)凍結(jié)申請人自愿將所持_股份有限公司股權(quán)_股予以鎖定，鎖定期限自登記托管證明文件出具之日起至辦理股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)或申請解除鎖定時止。申請人已經(jīng)了解并自意遵守湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，保證提交的相關(guān)材料完整、真實、準確、合法，并對此承擔全部法律責任。申請人簽字（股東系自然人）：_ 法定代表人（簽章）：_ 法人單位（蓋章）：_申請日期：_年_月_日以下內(nèi)容由湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司填寫經(jīng)辦人復(fù)核人受理日期業(yè)務(wù)公章附件2授權(quán)委托書（適用于自然人）本人_(身份證號碼：_)特授權(quán)_（被授權(quán)人的姓名）(身份證號碼：_)為本人的指定代理人，代表本

10、人到湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司辦理打印本人持有的_（股份公司全稱）股權(quán)的登記托管證明。委托權(quán)限包括：（請在同意或不同意前的“”內(nèi)打“”）:1、 同意不同意核對申請材料中的復(fù)印件并簽署核對意見；2、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；3、 同意不同意填寫、修改有關(guān)表格；4、 同意不同意簽署、收取辦理授權(quán)事宜過程中的所有相關(guān)文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件本人均予以承認，本人承擔代理人行為的全部法律后果。本授權(quán)書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授權(quán)人簽字：_ 代理人簽字:_年_月_日注：委托書所有內(nèi)容不得涂改。附件3法定代表人授權(quán)委托書茲委托_（身份證

11、號碼：_）為我單位的指定代理人，代表我單位到湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司辦理打印本單位持有的_（股份公司全稱）股權(quán)的登記托管證明。委托權(quán)限包括：（請在同意或不同意前的“”內(nèi)打“”）:1、 同意不同意核對申請材料中的復(fù)印件并簽署核對意見；2、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；3、 同意不同意填寫、修改有關(guān)表格；4、 同意不同意簽署、收取辦理授權(quán)事宜過程中的所有相關(guān)文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件本單位均予以承認,本單位承擔代理人行為的全部法律后果。本授權(quán)書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。法定代表人（簽章）：_ 法人單位公章：代理人簽字：_年_月_日注

12、：委托書所有內(nèi)容不得涂改。附件4法定代表人證明書_同志現(xiàn)任我單位_職務(wù)，系我單位法定代表人，特此證明。單位全稱：（蓋章）_年_月_日法定代表人身份證粘貼處（正反兩面,加蓋公章）附件5 股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)申請表申請人填寫質(zhì)押股權(quán)信息股權(quán)所在股份公司質(zhì)押股權(quán)數(shù)量（大寫）股被擔保債權(quán)數(shù)額元工商行政管理機關(guān)出質(zhì)登記通知書文號工商行政管理機關(guān)質(zhì)權(quán)登記編號股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)期限_年_月_日至_年_月_日出質(zhì)雙方信息出質(zhì)人信息質(zhì)權(quán)人信息全稱/姓名登記托管賬戶號證件類型證件號碼出質(zhì)人聯(lián)系電話代理人信息代理人姓名代理人證件類型代理人證件號碼代理人聯(lián)系電話申請人聲明：1、雙方已經(jīng)了解并自愿遵守湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司有

13、關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，保證提交的相關(guān)材料完整、真實、準確、合法，并對此承擔全部法律責任。2、雙方同意在湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司辦理股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)。3、出質(zhì)人自愿將其所持有的上述股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)方。出質(zhì)方保證，對上述股權(quán)擁有完全的、充分的處分權(quán)，保證該股權(quán)在此之前未設(shè)置質(zhì)押并免遭第三方追索,保證上述股權(quán)不是公司法等法律禁止或限制轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。4、股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)期間，未經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意，股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。股權(quán)依法被繼承或者贈與的，質(zhì)押權(quán)不受影響。出質(zhì)人簽字或法定代表人（簽章）：_ 質(zhì)權(quán)人簽字或法定代表人（簽章）：_出質(zhì)人（蓋章）：_ 質(zhì)權(quán)人（蓋章）：_申請日期：_年_ 月_日附件6授權(quán)委托書（適用于自然人

14、）本人_(身份證號碼：_)特授權(quán)_（被授權(quán)人的姓名）(身份證號碼：_)為本人的指定代理人，代表本人到湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司辦理以下事宜（請在授權(quán)事項前的“”內(nèi)打“”，1-2只能選擇其中對應(yīng)的一項）：1、 【出質(zhì)人授權(quán)】辦理本人持有的_股份有限公司的_股股權(quán)質(zhì)押給_ (質(zhì)權(quán)人)的質(zhì)押凍結(jié)手續(xù);2、 【質(zhì)權(quán)人授權(quán)】辦理_（出質(zhì)方）將其持有的_股份有限公司的_股股權(quán)質(zhì)押給本人的質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)。委托權(quán)限包括：（請在同意或不同意前的“”內(nèi)打“”）:5、 同意不同意核對申請材料中的復(fù)印件并簽署核對意見；6、 同意不同意修改本人提交材料的錯誤；7、 同意不同意填寫、修改有關(guān)表格；8、 同意不同意簽署、

15、收取辦理授權(quán)事宜過程中的所有相關(guān)文件。指定代理人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件本人均予以承認，本人承擔代理人行為的全部法律后果。本授權(quán)書的有效期限自_年_月_日至_年_月_日。授權(quán)人簽字：_ 代理人簽字:_年_月_日注：委托書所有內(nèi)容不得涂改。附件7法定代表人授權(quán)委托書茲委托_（身份證號碼：_）為我單位的指定代理人，代表我單位到湖南省股權(quán)登記管理中心有限公司辦理以下事宜（請在授權(quán)事項前的“”內(nèi)打“”，1-2只能選擇其中對應(yīng)的一項）：1、 【出質(zhì)人授權(quán)】辦理本單位持有的_股份有限公司的_股股權(quán)質(zhì)押給_ (質(zhì)權(quán)人)的質(zhì)押凍結(jié)手續(xù);2、 【質(zhì)權(quán)人授權(quán)】辦理_（出質(zhì)方）將其持有的_股份有限公司的_股股權(quán)質(zhì)押給本單位的質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)。委托權(quán)限包括：（請在同