能源中心仿真測試場景和反饋表

1、附件 2能源中心仿真測試場景和反應(yīng)表目錄1 仿真測試場景 151.1 境內(nèi)外投資者開戶 151.2 境內(nèi)期貨公司代理境外經(jīng)紀(jì)的結(jié)算模式 151.3 特參結(jié)算文件生成 171.4 境外中介機(jī)構(gòu)的交易和結(jié)算 171.5 境外中介機(jī)構(gòu)的套保套利申請和程序化報備 171.6 境外中介機(jī)構(gòu)的大戶報告、實控關(guān)系報備 181.7 境外中介機(jī)構(gòu)的超倉強(qiáng)平 181.8 日常交易 191.9 日常結(jié)算 201.10 期貨公司出入金 201.11 貨幣質(zhì)押 211.12 倉單充抵 221.13 期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割 221.14 合約到期交割 231.15 客戶的倉單管理 241.16 期貨公司、境外經(jīng)紀(jì)的倉單管理 241.

2、17 境外中介機(jī)構(gòu)的倉單管理 251.18 期貨公司和客戶的銀期轉(zhuǎn)賬 261.19 期貨公司數(shù)據(jù)報送 262 場景測試情況反應(yīng)表261.1境內(nèi)外投資者開戶場景編號S01場景名稱境內(nèi)外投資者開戶場景描述測試客戶開戶流程參與角色交易所、境內(nèi)期貨會員、境外中介、境外特參、監(jiān)控中心場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點統(tǒng)一開戶系統(tǒng)期貨公司、境 外特參、境外 中介、監(jiān)控中 心境外客戶開戶境內(nèi)客戶類型：自然人、法人開戶方式：1. 通過監(jiān)控中心WEB開戶，2. 通過接口開戶，3. 批量開戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)期貨公司、監(jiān) 控中心境內(nèi)客戶開戶開戶模式：1. 境內(nèi)期貨公司直接代理境外

3、投 資者2. 境外中介機(jī)構(gòu)委托代理模式二級代理3. 境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者模式4. 港澳臺、境外的個人/機(jī)構(gòu)客戶/特殊法人/資管客戶開戶方式：1. 通過監(jiān)控中心WEB開戶,2. 通過接口開戶，3. 批量開戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)期貨公司、監(jiān) 控中心開戶適當(dāng)性要求境內(nèi)/外客戶開戶時要滿足開戶的 適當(dāng)性要求1.2境內(nèi)期貨公司代理境外特參的結(jié)算模式場景編號S02場景名稱境內(nèi)期貨公司代理境外特參的結(jié)算模式場景描述驗證境內(nèi)期貨公司代理境外特參的交易、追保、強(qiáng)平和結(jié)算的 流程參與角色交易所、期貨公司、境外特參場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點境外特參系統(tǒng)交易所、境外特參交易功能確

4、認(rèn)境外特參是否連接到交易所正 常交易期貨公司系統(tǒng)交易所、期貨 公司交易功能確定能用登錄的席位收到交易所交 易系統(tǒng)返回的特參的報單和成交回 報。驗證盤中收到當(dāng)日新開戶特參下投 資者的報單、成交回報，處理正確。 檢查其持倉和總的資金使用情況， 包括保證金占用，凍結(jié)，盈虧， 無需細(xì)分到具體客戶。期貨公司系統(tǒng)期貨公司、境 外特參銀期轉(zhuǎn)賬功能境外特參通過銀期轉(zhuǎn)賬功能與期貨 公司進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)交易所會服系統(tǒng)期貨公司出入金申請期貨公司代境外特參進(jìn)行出入金申 請；系統(tǒng)從期貨公司的銀行賬戶上 劃錢。交易所會服系統(tǒng)交易所、期貨 公司結(jié)算文件下載期貨公司使用不同的用戶號，下載 自己以及境外特參的結(jié)算文件，導(dǎo) 入期貨公

5、司的系統(tǒng)，做結(jié)算后和交 易所對賬。交易所會服系統(tǒng)境外特參套保、套利、程序 化報備、實控關(guān) 系、大戶報告境外特參使用自己的會服賬號進(jìn)行 套保、套利、程序化報備、實控關(guān) 系、大戶報告申請操作。交易所結(jié)算系統(tǒng)交易所、期貨 公司對期貨公司追保境外特參資金低于最低結(jié)算準(zhǔn)備 金，能源中心對期貨公司進(jìn)行追保 操作期貨公司系統(tǒng)、 交易所交易系統(tǒng)期貨公司對特參進(jìn)行實時 風(fēng)險監(jiān)控檢查特參下的投資者是否有異常交 易情況；并提出預(yù)警。期貨公司系統(tǒng)期貨公司對境外特參下的 投資者進(jìn)行強(qiáng)行 平倉境外特參資金缺乏強(qiáng)平時，期貨公 司對境外特參下的投資者進(jìn)行強(qiáng)行 平倉1.3特參結(jié)算文件生成場景編號S03場景名稱特參結(jié)算文件生成場

6、景描述特參結(jié)算文件生成參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點期貨公司代理結(jié) 算系統(tǒng)期貨公司生成特參用于結(jié) 算的結(jié)算文件生成文件格式正確性； 生成文件數(shù)據(jù)正確定；1.4境外中介機(jī)構(gòu)的交易和結(jié)算場景編號S04場景名稱境外中介機(jī)構(gòu)的交易和結(jié)算場景描述驗證境外中介機(jī)構(gòu)的交易和結(jié)算的流程參與角色交易所，期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點交易所交易系統(tǒng)、期貨公司系統(tǒng)交易所、期貨 公司交易功能檢查境外中介的客戶是否正常交 易；期貨公司系統(tǒng)中境外中介的資 金無需細(xì)分到具體客戶；驗證境外 中介和期貨公司的資金劃轉(zhuǎn)

7、。交易所交易系統(tǒng)、期貨公司系 統(tǒng)交易所、期貨 公司結(jié)算功能期貨公司系統(tǒng)中，結(jié)算到境外中介 層面而非具體客戶。1.5境外中介機(jī)構(gòu)的 套保套利申請和程序化報備場景編號S05場景名稱境外中介機(jī)構(gòu)的套保和套利申請、程序化報備場景描述境外中介機(jī)構(gòu)的套保和套利申請、程序化報備參與角色交易所、境外中介、境內(nèi)期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點交易所會服系統(tǒng)境外中介、期 貨公司境外中介機(jī)構(gòu)的 套保、套利、程序 化報備期貨公司審批環(huán)節(jié)：對于境外中介 機(jī)構(gòu)申報的套保、套利審批和程序 化報備，期貨公司可以審核通過或 者駁回。期貨公司審核界面可以看 到的信息包括境外中介機(jī)

8、構(gòu)代碼， 境外中介機(jī)構(gòu)名稱，客戶號，會員 號，品種，額度。期貨公司不可以 看到客戶的敏感信息，包括姓名， 身份證號等；也不可以看到客戶的 經(jīng)營信息1.6境外中介機(jī)構(gòu)的大戶報告、實控關(guān)系報備場景編號S06場景名稱境外中介機(jī)構(gòu)的大戶報告、實控關(guān)系報備場景描述包括期貨公司、境外中介機(jī)構(gòu)的大戶報告、實控關(guān)系報備參與角色交易所、境外中介、期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點交易所會服系統(tǒng)境外中介、期 貨公司境外中介大戶報 告報備增加期貨公司確認(rèn)報送環(huán)節(jié)。交易所會服系統(tǒng)境外中介、期 貨公司境外中介實控關(guān) 系報備增加期貨公司審核環(huán)節(jié)，對于境外 中介機(jī)構(gòu)申報的實控

9、關(guān)系，期貨公 司可以審核通過或者駁回1.7境外中介機(jī)構(gòu)的超倉強(qiáng)平場景編號S07場景名稱境外中介機(jī)構(gòu)的超倉強(qiáng)平場景描述境外中介機(jī)構(gòu)的超倉預(yù)警、限制境外中介下的客戶新開倉、強(qiáng) 平等參與角色交易所、期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色1功能點測試重點交易所會服系統(tǒng)期貨公司、境 外中介強(qiáng)平通知期貨公司查看會服系統(tǒng)的強(qiáng)平通知期貨公司系統(tǒng)期貨公司強(qiáng)平功能強(qiáng)平境外中介下客戶持倉1.8日常父易場景編號S08場景名稱日常交易場景描述開倉、平倉、撤單等操作；參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公

10、司開倉、平倉、撤單 等驗證保證金占用、凍結(jié)計算、盈虧 計算、持倉計算等期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公司與交易所系統(tǒng)連 接登錄連接，時延是否正常期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公司查詢合約、接收合 約狀態(tài)切換信息屏蔽上期所合約期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公司境外中介機(jī)構(gòu)下 投資者報單、撤單測試交易通道期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公司對境內(nèi)外投資者、 對境外中介的風(fēng) 險監(jiān)控、追保驗證對中介機(jī)構(gòu)控制措施是否正常期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易系統(tǒng)期貨公司對境內(nèi)外投資者、 對境外中介下投 資者的強(qiáng)平驗證對中介機(jī)構(gòu)控制措施是否正常期貨公司系統(tǒng)， 交易所交易、銀 期期貨公司境內(nèi)外投資者、境

11、外中介機(jī)構(gòu)出入 金資金是否及時上場期貨公司系統(tǒng)期貨公司下套保單申請到額度的投資者或者境外中介 下套保單正確1.9日常結(jié)算場景編號S09場景名稱日常結(jié)算場景描述日常結(jié)算參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點交易所會服系統(tǒng)期貨公司每日報表結(jié)算數(shù)據(jù)下載、匯率查詢期貨公司系統(tǒng)期貨公司日終結(jié)算與交易所對賬，驗證結(jié)算結(jié)果的正 確性；期貨公司系統(tǒng)期貨公司報表生成報表結(jié)果正確性；1.10期貨公司出入金場景編號S10場景名稱期貨公司出入金場景描述期貨公司人民幣、美元出入金參與角色交易所、會員、銀行場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下：系統(tǒng)名稱參與角色功能

12、點測試重點系統(tǒng)名稱|參與角色功能點測試重點交易所會服系統(tǒng)期貨公司出入金申請人民幣出入金申請； 美元充抵申請；期貨公司系統(tǒng)期貨公司境內(nèi)投資者銀期 出入金、手工出入 金；盤中進(jìn)行人民幣出入金后，期貨公 司交易和風(fēng)控系統(tǒng)對人民幣資金計 算正確結(jié)算出入金正確期貨公司系統(tǒng)期貨公司境外投資者銀期 出入金、手工出入 金；盤中進(jìn)行美兀出入金后，期貨公司 交易和風(fēng)控系統(tǒng)對美元資金計算正 確結(jié)算出入金正確期貨公司系統(tǒng)期貨公司特參出入金；盤中進(jìn)行美兀出入金后，期貨公司 交易和風(fēng)控系統(tǒng)對美元資金計算正 確結(jié)算出入金正確1.11貨幣質(zhì)押場景編號S11場景名稱投資者的美元質(zhì)押成人民幣場景描述投資者的美元質(zhì)押成人民幣的測試

13、參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間普通日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點期貨公司系統(tǒng)期貨公司境外投資者、境外 中介進(jìn)行美兀質(zhì) 押、解質(zhì)期貨公司系統(tǒng)對美兀質(zhì)押、解質(zhì)處 理正確。由質(zhì)押、解質(zhì)發(fā)生的盤中 資金變動交易、風(fēng)控系統(tǒng)計算正確。期貨公司系統(tǒng)期貨公司特參進(jìn)仃美兀質(zhì) 押、解質(zhì)期貨公司系統(tǒng)對美兀質(zhì)押、解質(zhì)處 理正確。由質(zhì)押、解質(zhì)發(fā)生的盤中 資金變動交易、風(fēng)控系統(tǒng)計算正確。期貨公司系統(tǒng)期貨公司盤中匯率、貨幣質(zhì) 押折扣率變化模擬盤中交易所對匯率、貨幣質(zhì)押 折扣率發(fā)送變化。交易、風(fēng)控系統(tǒng) 資金重算正確。期貨公司系統(tǒng)期貨公司盤后美兀全部質(zhì) 押對人民幣和美兀資金賬戶結(jié)算正確1.12倉單充抵場景

14、編號S12場景名稱倉單充抵場景描述客戶授權(quán)，期貨公司做倉單充抵參與角色交易所、期貨公司、客戶場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶授權(quán)和退還授權(quán)授權(quán) 撤銷授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶充抵保證金提取提取保證金申請 撤銷提取保證金申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參授權(quán)和退還授權(quán)退還授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參充抵保證金交存充抵保證金交存申請撤銷充抵保證金交存申請結(jié)算會貝確認(rèn)充抵保證金交存申請通過結(jié)算會貝確認(rèn)充抵保證金交存申請駁回標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參充抵保證金提取提取保證金申請撤銷提取保證金申請轉(zhuǎn)發(fā)提取保證金申請結(jié)算會員確認(rèn)通過提取保

15、證金申請通過結(jié)算會員確認(rèn)通過提取保證金申請駁回釋放提取保證金倉單1.13期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割場景編號S13場景名稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割場景描述期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間普通日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶授權(quán)和退還授權(quán)授權(quán) 撤銷授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請?zhí)峤黄谵D(zhuǎn)現(xiàn)申請確認(rèn)期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割賣出分配期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割買入1.14合約到期交割場景編號S14場景名稱合約到期交割場景描述合約到期交割參與角色期貨公司場景應(yīng)用時間交割日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶授權(quán)和退還授權(quán)

16、授權(quán) 撤銷授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參到期交割提交交割賣出分配交割買入分配交割買入確認(rèn)/撤銷標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參買入意向添加買入意向會服系統(tǒng)期貨公司交割結(jié)算價查詢交割結(jié)算價會服系統(tǒng)期貨公司交割配對狀態(tài)查詢交割配對狀態(tài)會服系統(tǒng)期貨公司交割結(jié)算單查詢交割結(jié)算單1.15客戶的倉單管理場景編號S15場景名稱客戶的倉單管理場景描述客戶的倉單業(yè)務(wù)參與角色客戶場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶權(quán)限管理客戶用戶管理標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶所外質(zhì)押出質(zhì)人申請所外質(zhì)押登記 出質(zhì)人撤銷所外質(zhì)押登記 質(zhì)權(quán)人確認(rèn)所外質(zhì)押登記標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶解除所外質(zhì)押

17、質(zhì)權(quán)人申請解除所外質(zhì)押 質(zhì)權(quán)人撤銷解除所外質(zhì)押 質(zhì)權(quán)人復(fù)核解除所外質(zhì)押 出質(zhì)人確認(rèn)解除所外質(zhì)押 質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)質(zhì)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶倉單轉(zhuǎn)讓提交轉(zhuǎn)讓申請 撤銷轉(zhuǎn)讓申請 買方確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請 賣方釋放倉單標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶倉單出庫倉單出庫申請撤銷倉單出庫申請確認(rèn)倉單出庫申請通過 確認(rèn)倉單出庫申請駁回標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶倉單作廢提交作廢申請撤銷作廢申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)客戶查詢業(yè)務(wù)查詢 匯總查詢 綜合查詢1.16期貨公司、境外特參的倉單管理場景編號S16場景名稱期貨公司、境外特參的倉單管理場景描述期貨公司、境外特參的倉單業(yè)務(wù)參與角色境內(nèi)期貨公司、境外特參場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點

18、測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參權(quán)限管理會員用戶管理客戶用戶管理標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參入庫申報提交入庫申報修改入庫申報撤銷入庫申報轉(zhuǎn)發(fā)境外中介的入庫申報確認(rèn)制單申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參倉單轉(zhuǎn)讓賣方交易會員確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請 賣方結(jié)算會員確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請 頭方交易會員確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請 買方結(jié)算會員確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)期貨公司、境 外特參查詢業(yè)務(wù)查詢 匯總查詢 綜合查詢1.仃境外中介機(jī)構(gòu)的倉單管理場景編號S17場景名稱境外中介機(jī)構(gòu)的倉單管理場景描述境外中介機(jī)構(gòu)的倉單業(yè)務(wù)參與角色境外中介場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)境外中介機(jī)構(gòu)權(quán)限管理境外中介機(jī)構(gòu)用戶管理標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)境外中介機(jī)構(gòu)入庫申報提交入庫申報 修改入庫申報 撤銷入庫申報 確認(rèn)制單申請標(biāo)準(zhǔn)倉單系統(tǒng)境外中介機(jī)構(gòu)匯總查詢查詢?nèi)霂靺R總情況1.18期貨公司和客戶的銀期轉(zhuǎn)賬場景編號S18場景名稱銀期轉(zhuǎn)賬驗證場景描述驗證期貨公司和客戶的資金劃轉(zhuǎn)，重點驗證結(jié)售匯功能參與角色銀行，期貨公司，客戶場景應(yīng)用時間普通交易日場景涉及的功能點如下:系統(tǒng)名稱參與角色功能點測試重點期貨公司銀期轉(zhuǎn) 賬系統(tǒng)銀行，期貨公 司，客戶境外投資者、境 外中介、特參盈 利換匯、虧損換 匯、交割貨款換 匯盈利