2011年3月份證券從業(yè)資格考試

1、2011年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題一、單項(xiàng)選擇題(每題05分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立2下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。A深證成分股指數(shù)來源：考試大B深證A股指數(shù)C深證綜合指數(shù)D深證B股指數(shù)3下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。A地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債

2、券D地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”4我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。A中國(guó)投資有限責(zé)任公司B中國(guó)國(guó)際金融有限公司CQFIIDQDII5收入型基金以獲取（）為目的。A基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值B當(dāng)期的最大收入來源：考試大C投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰獲取穩(wěn)定收益6.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。A.制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會(huì)員理事C審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D制定證券交易價(jià)格7當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A長(zhǎng)期債券B短期債券C不確定D中期債券8債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A累積投標(biāo)詢價(jià)B上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C公開招標(biāo)D

3、協(xié)商定價(jià)9、金融期貨不包括（）。A外匯期貨B利率期貨C股權(quán)類期貨D貨幣期貨10證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A公司總經(jīng)理B自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C公司投資決策機(jī)構(gòu)D董事會(huì)11在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。A公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息D公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金來源：12履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）A權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)B證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)D權(quán)證上市數(shù)量

4、÷行權(quán)比例÷擔(dān)保系數(shù)13保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年)14按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品B收益保障性C發(fā)行方式D價(jià)格決定方式15雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。A存托憑證B證券交易所交易基金C認(rèn)股權(quán)證D備兌憑證16債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書。A虛擬資本B真實(shí)資本C要式證書D證權(quán)證書17一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（）。A基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基

5、金收取的費(fèi)用B基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高C基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高來源：考試大D我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金18債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。A質(zhì)量控制原則B數(shù)量控制原則C實(shí)質(zhì)管理原則D公開原則19公開披露的基金信息不包括（）。A基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格C涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D基金管理人的資產(chǎn)20公司型基金通過（）選舉董事。A董事長(zhǎng)B公司員工C股東大會(huì)D證監(jiān)會(huì)21股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A股票期貨B股票期權(quán)C股票指數(shù)期貨D貨幣互換22外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A投資者所在國(guó)B發(fā)行

6、者所在國(guó)C發(fā)行地所在國(guó)D第三國(guó)23當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A份額B固定股息率考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)C市值D面值24股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。A公司經(jīng)營(yíng)狀況B銀行存款利率C普通股股息D股票市場(chǎng)市盈率25在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。AB股BH股C紅籌股DH股26外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A證券交易所B國(guó)務(wù)院C國(guó)家外匯管理局D中國(guó)證監(jiān)會(huì)27股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，

7、由（）組成。A持股5%以上的股東B公司高級(jí)管理人員c全體股東D全體員工28如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。來源：考試大的美女編輯們A大體保持相對(duì)穩(wěn)定B保持相對(duì)的關(guān)系C兩者沒有任何關(guān)系D大體保持相等的關(guān)系29通常所說的“金邊債券”是指（）。A政府債券B企業(yè)債券C金融債券D以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券30可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A公司債券、股票B股票、公司債券C股票、股票D債券、債券31我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。A5B8C12D1532依據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。A出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告

8、，并提供詳細(xì)的基金托管情況B負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來C安全保管基金的全部資產(chǎn)D及時(shí)向基金份額持有人分配收益33假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。A2200來源：考試大B2250C2300D235034（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A遠(yuǎn)期利率協(xié)議B遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約35金融互換交易的主要用途是改變交易者

9、（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。A資產(chǎn)和負(fù)債B資產(chǎn)C負(fù)債D資產(chǎn)或負(fù)債36金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A買方B賣方C期貨經(jīng)紀(jì)公司D交易所(或期貨清算公司)。37為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A同業(yè)拆借市場(chǎng)B回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C證券流通市場(chǎng)D證券發(fā)行市場(chǎng)38根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券交易所39在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。A計(jì)算期加權(quán)法B基期加權(quán)法C綜合法D相對(duì)法40從財(cái)

10、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（）。A資本收益B收益減少C資本損失D收益增長(zhǎng)41我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（）。A審批制B注冊(cè)制C報(bào)備制D備案制42證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。A5B7來源：C10D1543下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A以凈資本為基準(zhǔn)B以扶優(yōu)限劣為核心C以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)44證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價(jià)格。A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)B初步詢價(jià)C靜態(tài)市盈率

11、D動(dòng)態(tài)市盈率45股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬元。A500B1000C2000D300046股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。A10%B15%C20%D25%47（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A社?；鹄硎聲?huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司D中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)48指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。A社會(huì)閑資B對(duì)沖基金C激進(jìn)的投資者D社?；饋碓矗嚎荚嚧?9投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。A手續(xù)費(fèi)B印花稅C申購(gòu)費(fèi)D贖回費(fèi)50基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。A與基金規(guī)

12、模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比51按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。A上市交易的股票B期貨C上市交易的國(guó)債D上市交易的企業(yè)債券52除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A現(xiàn)貨期權(quán)B期貨期權(quán)C看跌期權(quán)D奇異型期權(quán)53股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)54國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。A貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降B貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金

13、的收益率上升C貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降D貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變55根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。A代銷B包銷C傾銷D自銷56拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)來源：考試大B計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)57滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A除數(shù)修正法B派許加權(quán)法C市值總價(jià)加權(quán)法D加權(quán)平均法58關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。A發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B審查條件嚴(yán)格，投資者也較少C證券發(fā)行的對(duì)

14、象是少數(shù)特定的投資者D采取公示制度59關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值60在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng)社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)1特殊類型基金包括（）。A系

15、列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D交易型開放式指數(shù)基金2證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A機(jī)構(gòu)地址B個(gè)人真實(shí)姓名C機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話來源：D機(jī)構(gòu)名稱3根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約4我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（）。A不可上市流通B可上市流通C可掛失D可記名5資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A信用增級(jí)機(jī)構(gòu)B資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)C特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人D原始權(quán)益人6國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。A保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格C降低系統(tǒng)性風(fēng)

16、險(xiǎn)D保護(hù)投資者7我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A向原股東配售股份B向不特定對(duì)象公開募集股份C非公開發(fā)行股票D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券8金融互換可分為（）。A利率互換B股權(quán)互換C貨幣互換D信用互換9期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性A時(shí)間上B空間上C數(shù)量上D質(zhì)量上10下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A政府機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C商業(yè)銀行D個(gè)人11股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（）。A股票承銷商B股票發(fā)行者C股票投資者D證券業(yè)協(xié)會(huì)12固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。AETFB公司債券C分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D國(guó)債13

17、外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷。A證券公司B幾家大銀行C金融機(jī)構(gòu)D中央銀行14契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A投資對(duì)象不同轉(zhuǎn)載自:考試大 - Examda.ComB基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C投資者的地位不同D資金的性質(zhì)不同15股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A股票指數(shù)期權(quán)B股票指數(shù)期貨C股票期權(quán)D股票期貨16固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。A債券B普通股C優(yōu)先股D期權(quán)17中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B智力結(jié)構(gòu)C內(nèi)部控制機(jī)制D經(jīng)營(yíng)管理能力18證券投資基金具有（）特點(diǎn)。A定向投資B集合投資C專業(yè)理財(cái)D分散風(fēng)險(xiǎn)19影響股票價(jià)格

18、的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場(chǎng)利率c通貨膨脹D經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)20債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A憑證式債券B記賬式債券C附息債券D實(shí)物債券21證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A貨幣市場(chǎng)B外匯市場(chǎng)C無形市場(chǎng)D有形市場(chǎng)22隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A銀行信用B國(guó)家信用C私人信用D商業(yè)信用23證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益B不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(wwwE)C不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券 D不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托24證券交易市場(chǎng)包括（）。A證券交易所市場(chǎng)B票據(jù)交易所市場(chǎng)C場(chǎng)外交易市場(chǎng)D產(chǎn)權(quán)交易中心25關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是（）。A股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值B股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算