工程變更及施工簽證管理辦法及實施細(xì)則

1、工程變更及施工簽證管理辦法及實施細(xì)則（試行）一、目的規(guī)范我司與承包單位工程施工合同及對已建、在建工程、后續(xù)工程預(yù)（結(jié)）算的管理，結(jié)合我司建安工程造價特點，有效地控制建安工程造價，提高項目工程的利潤，促進(jìn)我司的快速發(fā)展。1.施工簽證范圍：凡工程承包合同內(nèi)、外需要通過甲乙雙方共同在現(xiàn)場測量，才能計算出實際工程量（或工作量、材料量、人工量、機(jī)械量和價等，下同）的工程內(nèi)容，以及設(shè)計修改、技術(shù)變更核定（洽商）等工程內(nèi)容的實施情況，按照以下程序進(jìn)行施工簽證管理，才能作為工程結(jié)算的依據(jù)。2.工程修改（技術(shù)變更）辦理程序工程變更包括設(shè)計院和公司開發(fā)部、營銷部、工程部出具的設(shè)計修改單；承包商、監(jiān)理單位、提出的技

2、術(shù)變更（洽商）。2.1由設(shè)計院出具的設(shè)計修改，必須有設(shè)計人員簽字并應(yīng)加蓋設(shè)計院公章； 2.2 由公司開發(fā)部、營銷部、工程部出具的設(shè)計修改，必須經(jīng)相關(guān)專業(yè)工程師和技術(shù)主管（或負(fù)責(zé)人）簽字。2.3 技術(shù)變更核定（洽商）：技術(shù)變更核定（洽商）：由承包商、監(jiān)理單位提出，經(jīng)工程部工程師確認(rèn)，工程部經(jīng)理審核。2.4其辦理流程預(yù)決算部工程師估價工程部工程師工程部經(jīng)理咨詢單位工程部經(jīng)理0.5萬元-2萬元（含）預(yù)決算部經(jīng)理(大于2-5萬元)總經(jīng)理5-10萬元（含）執(zhí)行總裁大于10萬元（含）董事長工程部內(nèi)業(yè)咨詢單位預(yù)決算部和施工單位執(zhí)行工程管理部備案；所有的設(shè)計修改（變更）、技術(shù)變更核定（洽商）審批完成后，不蓋章

3、但由工程部內(nèi)業(yè)登記發(fā)放實施。 所有的技術(shù)變更核定（洽商）和設(shè)計變更均應(yīng)到公司和現(xiàn)場工程部備案，并在變更實施完畢后14個工作日內(nèi)由工程部現(xiàn)場工程師組織預(yù)決算部工程師、（咨詢單位）、公司臨時指派工程相關(guān)人員、承包人現(xiàn)場工程師對實施結(jié)果進(jìn)行核查。能夠準(zhǔn)確計算工程量的，將工程量直接填寫在附表1的實施結(jié)果核查記錄中；不能準(zhǔn)確計算工程量的，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場收方，并按規(guī)定辦理收方簽證手續(xù)，并將收方單編號填寫在相應(yīng)附表中。實施結(jié)果核查完畢后, 無論金額大小,均需將審批完畢的技術(shù)變更或設(shè)計變更以及核查的結(jié)果加蓋公章后發(fā)給施工單位。2.5 對于同一施工部位，相同的工作內(nèi)容出現(xiàn)兩次以上（含兩次）的工程修改，應(yīng)在設(shè)計變更或

4、技術(shù)變更核定（洽商）單上注明更改原因，并由預(yù)決算部計算出上一次（或幾次）更改已產(chǎn)生的費用。2.6所有設(shè)計修改資料和技術(shù)變更核定（洽商）資料由公司工程部統(tǒng)一編號（并保留原件）后，再轉(zhuǎn)發(fā)給有關(guān)單位和部門實施，實施后由現(xiàn)場工程部組織結(jié)果核查。每一項設(shè)計修改及技術(shù)變更核定（洽商），都必須經(jīng)過資料到場會簽及實施結(jié)果核查兩個過程。 2.7 設(shè)計修改原則上都應(yīng)符合上述程序才能實施，但在緊急情況下，可由設(shè)計單位或公司開發(fā)部、營銷部、工程部人員到場，在征得工程總經(jīng)理同意后草簽實施；如果不能到場可采用電話與開發(fā)部、營銷部、工程部專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人（或部門經(jīng)理）溝通作出修改（變更）意見，由開發(fā)部、營銷部、工程部在征得工

5、程總經(jīng)理同意后草簽實施。開發(fā)部、營銷部、工程部于24小時內(nèi)通報預(yù)決算部，并在事后5個工作日內(nèi)督促有關(guān)部門（出具正式的設(shè)計修改資料）；然后按設(shè)計變更會簽及實施結(jié)果核查表的正常程序辦理。2.8工程變更計價方式2.8.1 合同中已有適用于變更工程內(nèi)容價格的，經(jīng)預(yù)決算部工程師和預(yù)決算經(jīng)理簽字審核后，按已有的價格變更合同價款。2.8.2 合同中有類似變更工程內(nèi)容價格的，經(jīng)預(yù)決算部工程師和預(yù)決算經(jīng)理簽字審核后，再由工程部工程師和工程部經(jīng)理簽審查，總經(jīng)理審核，可以參照類似價格變更合同價款。2.8.3 合同沒有適用或類似變更工程內(nèi)容價格的，由承包方提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)預(yù)決算部工程師和預(yù)決算經(jīng)理簽字審核，交總

6、經(jīng)理審核后執(zhí)行變更合同價格。2.8.4 凡涉及工程價款減少的設(shè)計修改，如果施工單位未按規(guī)定提出減少工程價款的報告，則由建設(shè)單位預(yù)決算部根據(jù)設(shè)計修改計算出減少的工程價款，經(jīng)預(yù)決算部工程師和預(yù)決算經(jīng)理簽字審核后，交工程部主管工程師和工程部經(jīng)理審查，總經(jīng)理審核后再交承包方確認(rèn)，并要求承包方在14個工作日內(nèi)回復(fù)。如果承包方在14個工作日內(nèi)不作回復(fù)則視為認(rèn)可。3.現(xiàn)場收方簽證程序：3.1現(xiàn)場收方簽證的工作內(nèi)容，除特殊情況外，承包方應(yīng)以書面形式提前一天通知發(fā)包方工程部的相關(guān)工程師。當(dāng)工程部工程師接到承包方提出的書面申請后組織相關(guān)人員現(xiàn)場收方。3.2 現(xiàn)場收方參加人員：無論金額大小，均由現(xiàn)場工程部、預(yù)決算部

7、工程師和發(fā)包人臨時指派工程相關(guān)人員參加現(xiàn)場收方，咨詢單位可隨時派員參予和督查，每次現(xiàn)場收方發(fā)包方不得少于2人，并在收方原始記錄上簽字確認(rèn)方有效，否則不能作為結(jié)算依據(jù)3.3現(xiàn)場收方簽證單審核人員：工程價款在2萬元以下的，由工程部經(jīng)理、咨詢單位、預(yù)決算部工程師審核； 工程價款在25萬元的，另增加工程總經(jīng)理審核； 工程價款在5萬元以上的，另增加執(zhí)行總裁審核； 工程價款在10萬元以上的，另增加董事長審核并加蓋公章。3.4 資料辦理：現(xiàn)場收方的原始數(shù)據(jù)記錄，必須由所有參加人員當(dāng)場簽字確認(rèn)，其原件由預(yù)決算部留存，復(fù)印件分別交工程部和施工單位留存，作為復(fù)核工程量簽證單的依據(jù)?，F(xiàn)場收方后5個工作日內(nèi)由工程部負(fù)

8、責(zé)組織施工單位整理好的現(xiàn)場收方資料，交參加人員簽字完成資料辦理，0.5萬元以上的應(yīng)加蓋雙方公章，其時間可延長4個工作日，再交預(yù)決算部統(tǒng)一編號后轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)單位和部門。4.施工簽證的資料數(shù)量設(shè)計修改通知書和技術(shù)變更核定（洽商）單及現(xiàn)場收方簽證，均為一式伍份原件，發(fā)包人工程部、預(yù)決算部、咨詢單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)，承包人各一份。 5.施工簽證資料的質(zhì)量要求工程變更及現(xiàn)場收方簽證必須有相關(guān)部門簽字確認(rèn),內(nèi)容真實、無涂改、無虛假，時限性符合要求，其中現(xiàn)場收方簽證必須有明確的收方依據(jù)、工作內(nèi)容、范圍及工程量，數(shù)據(jù)合計必須大小寫齊全無誤，經(jīng)審核可以另批工程量，但不得涂改原始數(shù)據(jù)。6. 所有變更資料的會簽、核查，施工簽

9、證工作質(zhì)量管理6.1所有變更資料的會簽、核查，收方簽證資料應(yīng)按上述約定時限或其他規(guī)定辦理完畢并報公司工程管理部備案；7、收方、簽證測量方法7.1測量方法：根據(jù)收方、簽證工程性質(zhì)及法律、法規(guī)、規(guī)范的要求，可采用計量工具檢測、理論計算或邀請專門機(jī)構(gòu)檢測；7.2測量工具：使用經(jīng)重慶市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局計量檢定合格的計量器具，包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)鋼卷尺、經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀、平板儀、水平尺、全站型電子速測儀、光電測距儀、圖形面積量算儀。原則上檢測前需對檢測工具進(jìn)行校核驗證。7.3測量工具的管理：項目部根據(jù)工程實際，可申請購買必要的測(計)量工具。測(計)量工具須由項目部指定專人管理，需用時辦理借用手續(xù)。7.4現(xiàn)場收

10、方、簽證測量由現(xiàn)場項目工程部組織，事前確定收方、簽證方案，準(zhǔn)備好合格的測量工具和有關(guān)資料，明確人員分工。收方、簽證時應(yīng)先組織各參與人、見證人熟悉現(xiàn)場情況，介紹相關(guān)情況并提出收方計量方案，參與各方合議通過后實施。7.5對實測收方計量的項目原則上由現(xiàn)場責(zé)任監(jiān)理工程師掌握測量工具并報讀數(shù)據(jù)，參與各方見證并作好原始記錄。7.5.1基礎(chǔ)土石方現(xiàn)場收方：基礎(chǔ)收方前承包人與發(fā)包人和監(jiān)理共同在基礎(chǔ)平面圖上確定各基礎(chǔ)的基礎(chǔ)自編號，現(xiàn)場收方以基礎(chǔ)自編號形成收方資料匯總。對工程樁基、地基基礎(chǔ)等土石方類工程，現(xiàn)場收方時預(yù)決算部人員須與現(xiàn)場收方人員共同對土石成分、比例進(jìn)行確認(rèn)，參與各方無異議時記錄在案，存在分歧時可通過

11、監(jiān)理見證取樣通過檢測設(shè)備檢測等方法認(rèn)定。7.5.2挖孔樁收方：挖孔樁的總高以承包人接收場地時的地貌標(biāo)高到樁底的高度，挖孔樁的總高度、護(hù)壁的高度、以及挖孔樁土石的高度分別以現(xiàn)場實收為準(zhǔn)，如需擴(kuò)大頭的樁，其擴(kuò)孔的高度按設(shè)計高度。7.5.3基坑收方：基坑的深度為承包人接收場地時的地貌標(biāo)高到坑底的高度，基坑的長度、寬度按設(shè)計和有關(guān)計算規(guī)則，只收基坑的深度以及土石高度。7.5.4地梁、擋墻基礎(chǔ)（帶形基礎(chǔ)）、管溝收方（即沒有嵌巖要求的基礎(chǔ)）：此部分收方長、寬按設(shè)計和有關(guān)計算規(guī)則，深度為承包人接收場地時的地貌標(biāo)高減去設(shè)計的地梁、擋墻基礎(chǔ)、管溝底面標(biāo)高?，F(xiàn)場收方基槽的深度及確認(rèn)土石的高度或比例。如原槽澆灌則應(yīng)

12、在收方予以明確。7.5.5根據(jù)合同約定, 如土石方運輸要發(fā)生費用，還須對運輸距離及運輸方法進(jìn)行確認(rèn)。土石方運輸有機(jī)械運輸（人工裝和機(jī)械裝）、人工運輸（分人工運輸和單雙輪車運輸）兩種方式，機(jī)械運輸每1km計一段，人工運輸（200m內(nèi)）每20m計一段，單雙輪車運輸（500m內(nèi)）50m計一段。7.5.6土石方是按照天然密實體積計算的,如未經(jīng)碾壓的松土(凡未經(jīng)碾壓的堆積土且堆積時間在一年以內(nèi)者),則應(yīng)按定額規(guī)定乘以相應(yīng)系數(shù),故在現(xiàn)場收方要予以明確。7.5.7關(guān)于臨時用工、機(jī)械臺班等簽證事項，雙方應(yīng)在簽證通知單上協(xié)商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工作時間、工作人數(shù)，并應(yīng)注明相關(guān)費用按合同約定執(zhí)行。7.

13、5.8對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，承包人會同監(jiān)理、現(xiàn)場發(fā)包人工程師、造價工程師共同完成工程量的確認(rèn)，否則發(fā)包人可以不計價款。7.5.9對不能采用實測收方計量的項目，尊重設(shè)計和合同條款，按現(xiàn)場實際情況測算。對收方計量過程中各方出現(xiàn)的意見分歧，由各單位部門負(fù)責(zé)人協(xié)商確定，若仍存在分歧，上報公司總經(jīng)理處理。 建安工程施工合同、預(yù)（結(jié)）算、進(jìn)度款審核管理辦法及實施細(xì)則1.目的：規(guī)范公司內(nèi)所有建安工程施工合同及預(yù)（結(jié)）算的管理，有效地控制我司建安工程造價。2.適用范圍：本公司開發(fā)項目。本細(xì)則中：建安工程簡稱工程、建安工程施工圖簡稱施工圖、建安工程施工合同簡稱合同、建

14、安工程造價簡稱工程造價。3.施工圖預(yù)算3.1施工圖預(yù)算編制依據(jù):施工圖；圖紙會審紀(jì)要；配置標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集；建設(shè)主管部門制定的規(guī)范；現(xiàn)行預(yù)算定額、計價定額（或基價表）、費用定額及相關(guān)配套文件；現(xiàn)行的行業(yè)市場價格；建安工程招標(biāo)文件；合同；相關(guān)的施工組織設(shè)計及方案。4. 施工組織設(shè)計審查施工組織設(shè)計及施工方案涉及施工技術(shù)、質(zhì)量和措施費用，統(tǒng)一采用公司的建設(shè)工程施工組織設(shè)計（方案）報審表和施工組織設(shè)計（方案）修改報審表，若涉及到費用增加的施工方案，應(yīng)按相應(yīng)表中流程進(jìn)行審批，由工程部負(fù)責(zé)審查技術(shù)方面的內(nèi)容，預(yù)決算部負(fù)責(zé)審查經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容。費用增加在5萬元以內(nèi)，則發(fā)包人工程部經(jīng)理、預(yù)決算部經(jīng)理或總經(jīng)理必須

15、進(jìn)行核定并加蓋公章。費用增加超過5萬元，則發(fā)包人總經(jīng)理或執(zhí)行總裁必須進(jìn)行核定并加蓋公章。施工組織設(shè)計及施工方案涉及施工技術(shù)、質(zhì)量和措施費用必須在相關(guān)人員審批完畢后方可實施，并且整個方案的審批時間不超過14個工作日。5.工程進(jìn)度款管理5.1 工程形象進(jìn)度的確認(rèn)：按照合同約定每月統(tǒng)計完成工程量的時間為上月20日至本月20日。每月20日由工程部現(xiàn)場工程師、監(jiān)理工程師、以及施工單位現(xiàn)場代表、項目經(jīng)理共同到現(xiàn)場將當(dāng)月工程形象進(jìn)度描述填寫工程形象進(jìn)度確認(rèn)表經(jīng)雙方相關(guān)人員當(dāng)場會簽。本表一式五份，發(fā)包人工程部、咨詢單位、預(yù)決算部，監(jiān)理機(jī)構(gòu)和承包人各持一份作為當(dāng)月完成工程量審核的原始依據(jù)。5.2 工程承包商按照

16、合同約定每月按附表所確認(rèn)的工程形象進(jìn)度內(nèi)容編制當(dāng)月完成量并形成預(yù)算書，與工程進(jìn)度月報審批意見表一起報送工程部和預(yù)決算部進(jìn)行審核。5.3、公司預(yù)決算部根據(jù)確認(rèn)的工程形象進(jìn)度并結(jié)合合同約定的內(nèi)容將對施工單位送審的月報進(jìn)行審核。審核完成后，將審核的依據(jù)和工程施工進(jìn)度 年 月報審核確認(rèn)書一并由監(jiān)理機(jī)構(gòu)和施工單位簽字和建設(shè)單位簽字蓋章進(jìn)行確認(rèn)作為該月財務(wù)支付進(jìn)度款的依據(jù)。5.4公司預(yù)決算部每月將全項目所有工程的進(jìn)度款支付情況按工程進(jìn)度款支付情況匯總表進(jìn)行填寫，并報送總經(jīng)理審閱。6.工程結(jié)算施工單位在完成合同約定的所有工作內(nèi)容并經(jīng)過工程竣工驗收合格后，必須向建設(shè)單位預(yù)決算部報送工程結(jié)算報告和完整的結(jié)算資料

17、（工程結(jié)算書和完整的結(jié)算依據(jù)資料），才能辦理工程結(jié)算。6.1工程竣工結(jié)算依據(jù)資料6.1.1工程地勘資料（適用于土建工程）；6.1.2 施工單位編制的結(jié)算書；6.1.3單位（項）工程驗收接管交接表；6.1.4施工單位辦理結(jié)算人員委托書、齊備的結(jié)算資料、不再增補的承諾書；6.1.5；甲供材料明細(xì)表，供貨計劃及三方簽字認(rèn)可的供貨單復(fù)印件。乙供材料確認(rèn)價格核定單6.1.6建設(shè)單位（所轄公司）工程部簽署同意辦理結(jié)算證明；6.1.7工程招投標(biāo)資料（含議標(biāo)工程）；6.1.8工程施工合同及合同履行確認(rèn)書；6.1.9 經(jīng)審查批準(zhǔn)的工程施工組織設(shè)計及施工方案；6.1.10施工圖、竣工圖、竣工資料、工程變更（含會簽

18、實施結(jié)果）、施工組織方案、技術(shù)措施、圖紙會審記錄、簽證（土建工程另包括施工單位和建設(shè)單位移交原始地貌標(biāo)高）、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范等；6.1.11進(jìn)度審核匯總表及進(jìn)度審核表復(fù)印件、工程款支付審批表、罰款單、扣款通知等與結(jié)算有關(guān)的資料原件一份，復(fù)印件一份6.1.12 竣工驗收報告；6.1.13 隱蔽記錄及相關(guān)結(jié)算資料；含以上資料的刻盤電子文檔一份；6.1.14結(jié)算資料裝訂成冊，共報送兩份。6.2.不得進(jìn)入結(jié)算內(nèi)容：6.2.1 不符合本辦法規(guī)定及合同約定要求的設(shè)計、技術(shù)變更及現(xiàn)場簽證等工作內(nèi)容。6.2.2 未按照工程設(shè)計圖紙、施工技術(shù)規(guī)范以及甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計及施工方案要求施工的內(nèi)容。6.2.3 超出設(shè)計圖紙（含設(shè)計變更）范圍和因施工單位原因造成返工的工程量。6.2.4 未使用甲、已雙方共同認(rèn)可材料進(jìn)行施工的內(nèi)容。6.2.5 不符合現(xiàn)場地質(zhì)條件和常規(guī)邏輯的現(xiàn)場簽證單，且不能做出合理解釋和提供相關(guān)證明文件的。6.2.6 非工程本身發(fā)生的費用（如施工單位與其它單位發(fā)生的費用）。6.3.工程結(jié)算的編制與辦理6.3.1 施工單位應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成項目竣工結(jié)算報告