北京地鐵履約管理辦法匯總

1、土建施工單位投資履約檢查及考評(píng)管理辦法第一章總則第1條 為加強(qiáng)北京地鐵6號(hào)線和7號(hào)線工程土建施工單位投資工作履約檢查和 履約管理，對工程投資實(shí)施有效控制，保證投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)合同中有關(guān)條款， 制訂本辦法。第 2 條 土建施工單位投資履約管理包括履約檢查和履約考評(píng)兩大內(nèi)容， 其中履約 考評(píng)按季度進(jìn)行。第 3 條 本辦法僅適用于北京市軌道交通建設(shè)管理公司第四項(xiàng)目管理中心 （以下簡 稱項(xiàng)目中心）對北京地鐵6號(hào)線一期工程及地鐵 7 號(hào)線工程土建施工單位進(jìn)度的履約 檢查及履約考評(píng)管理。第二章履約檢查內(nèi)容與履約考評(píng)方法第 4 條 土建施工單位投資履約檢查內(nèi)容包括： 工程量核算、月度估驗(yàn)、季度計(jì)量、 變

2、更（洽商）、工程資金管理、專業(yè)人員配備、前期合同工作配合、其他投資管理工作 等 8 項(xiàng)內(nèi)容。第 5 條 考評(píng)方法 土建施工單位投資履約檢查主要采用日常檢查和季度綜合檢查相結(jié)合的方法。 檢查人員由監(jiān)理單位的計(jì)量、合約工程師、項(xiàng)目中心的計(jì)量、合約工程師、施工 單位相關(guān)人員組成?？荚u(píng)小組由項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)合同部的有關(guān)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目中心 相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人組成。1 的相1 、日常檢查項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部的計(jì)量、合約工程師每月根據(jù)工程進(jìn)展情況，按附表關(guān)考評(píng)規(guī)定對施工單位的投資履約內(nèi)容進(jìn)行檢查， 并將檢查結(jié)果填入附表 1 對應(yīng)項(xiàng)內(nèi)2、季度綜合檢查 項(xiàng)目中心的財(cái)務(wù)合同部計(jì)量、合約工程師每季末組織監(jiān)理單位按附表

3、2 的相關(guān)考 評(píng)規(guī)定對施工單位的投資履約進(jìn)行檢查，給出對應(yīng)的考評(píng)結(jié)果填入附表 2 對應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。3、其他情況 上級(jí)部門、項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的施工單位投資工作存在 的問題，反饋到項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部，經(jīng)核實(shí)后，以“不合格”直接納入附表 1 和附 表 2 中“考評(píng)項(xiàng)目”對應(yīng)的“考評(píng)結(jié)果” 。第 6 條 季度投資控制綜合評(píng)定1、考評(píng)結(jié)果匯總下季度首月 5 日前，項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部負(fù)責(zé)對上季度的各項(xiàng)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行匯總。日常檢查考評(píng)結(jié)果匯總：將3個(gè)月的“日常檢查考評(píng)表”中的日?？荚u(píng)結(jié)果填 入附表 3 對應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。季度綜合檢查考評(píng)結(jié)果匯總：將“ 季度綜合檢查考評(píng)表” 中的季度綜合檢查考 評(píng)結(jié)果填

4、入附表 3 對應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。2、季度綜合評(píng)定 項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部負(fù)責(zé)依據(jù)日常檢查和季度綜合檢查的典型問題對土建施工單 位投資履約情況進(jìn)行匯總，并組織項(xiàng)目中心考評(píng)小組對土建施工單位投資履約進(jìn)行季 度綜合評(píng)定，將季度綜合評(píng)定結(jié)果填入附表 3 中，評(píng)定方法如下： 綜合評(píng)定共分為三個(gè)等級(jí)：優(yōu)良、合格、差。? 沒有工程資金挪用現(xiàn)象，且月度估驗(yàn)與季度計(jì)量及時(shí)、準(zhǔn)確（未被退回） 工程數(shù)量核算資料上報(bào)及時(shí)、數(shù)量計(jì)算合規(guī)，增補(bǔ)單價(jià)與投資核算報(bào)表報(bào) 審及時(shí)、準(zhǔn)確，變更項(xiàng)目填報(bào)清晰的為優(yōu)良；? 沒有工程資金挪用現(xiàn)象，且月度估驗(yàn)與季度計(jì)量及時(shí)、數(shù)據(jù)較為準(zhǔn)確，工 程數(shù)量核算資料上報(bào)及時(shí)、數(shù)量計(jì)算合規(guī)，增補(bǔ)單價(jià)與投資核算報(bào)表報(bào)

5、審 及時(shí)、較為準(zhǔn)確的為合格；? 發(fā)生工程資金挪用現(xiàn)象，或者月度估驗(yàn)與季度計(jì)量上報(bào)不及時(shí)致使生產(chǎn)資 金的撥付影響工程進(jìn)度，或者月度估驗(yàn)出現(xiàn)虛報(bào)工程量，或者不按計(jì)劃提 交核算資料，或者增補(bǔ)單價(jià)與投資核算報(bào)表不及時(shí)上報(bào)，或者前期合同工 作不配合致使前期工作進(jìn)展嚴(yán)重滯約，或者洽商工程數(shù)量嚴(yán)重失實(shí)，或者 被監(jiān)理與項(xiàng)目中心其他部門反饋出不良情況影響嚴(yán)重的為差。第三章 投資履約考評(píng)獎(jiǎng)懲第 7 條 投資控制履約的獎(jiǎng)懲原則：1、季度投資控制履約綜合評(píng)定為優(yōu)良的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小獎(jiǎng)勵(lì)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部1萬元，由項(xiàng)目中心發(fā)文全線通報(bào)表揚(yáng)。2、季度投資控制履約綜合評(píng)定為合格的，投資控制履約考評(píng)不獎(jiǎng)不罰。3 、

6、季度投資控制履約綜合評(píng)定為差的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小處罰施工單位1 萬元，由項(xiàng)目中心發(fā)文全線通報(bào)批評(píng)。第 8 條 投資控制履約綜合評(píng)定獎(jiǎng)勵(lì)金的使用獎(jiǎng)勵(lì)金的使用必須用于本標(biāo)段施工管理人員，不得挪做它用。其中獎(jiǎng)勵(lì)金的 20%用于獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理，獎(jiǎng)勵(lì)金的 40%用于獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)量和合約工程師，剩余部分由項(xiàng)目經(jīng)理 進(jìn)行分配，獎(jiǎng)勵(lì)本標(biāo)段其他投資控制有關(guān)人員。獎(jiǎng)勵(lì)金的最終發(fā)放單（必須有簽名） 報(bào)項(xiàng)目中心安全質(zhì)量部備案。若獎(jiǎng)勵(lì)金發(fā)放單不報(bào)送安全質(zhì)量部備案的將視為沒有進(jìn) 行獎(jiǎng)勵(lì)金分配，項(xiàng)目中心在下一季度計(jì)量支付款中予以扣除。若發(fā)現(xiàn)土建施工單位將 獎(jiǎng)勵(lì)金挪做它用的，項(xiàng)目中心在下一季度計(jì)量支付款中予以雙倍扣除。第9條

7、 投資履約獎(jiǎng)罰的支付：在下季度首月5日前，項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部依據(jù)土建施工單位投資季度履約綜合評(píng)定結(jié)果，提出投資履約獎(jiǎng)懲建議方案（附表4）,并經(jīng)審批后，由項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部辦理支付程序。第四章附則第10條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。第11條 本辦法由北京地鐵第四項(xiàng)目管理中心負(fù)責(zé)具體解釋。附表1日常檢查考評(píng)表年 月曰標(biāo)段: 施工單位:序 號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分項(xiàng)考 評(píng)內(nèi)容檢查方法工作標(biāo)準(zhǔn)要求檢杳 結(jié)果1月度估驗(yàn)月度估 驗(yàn)及時(shí) 性檢查月度 估驗(yàn)支付 表按時(shí)估驗(yàn)，及時(shí)上 報(bào)計(jì)量資料，滿足 生產(chǎn)資金需要月度估 驗(yàn)可控 制性檢查月度 估驗(yàn)支付 表月度估驗(yàn)工程量準(zhǔn) 確、不能虛報(bào)丄程 量2變 更（洽商）變更費(fèi) 用估算 的

8、審核檢查變更 費(fèi)用估算 表變更費(fèi)用估算表項(xiàng) 目填報(bào)準(zhǔn)確、單價(jià) 編制合理更洽工單確>清準(zhǔn) 變商程的性檢查變更 工程量清 單變更前、后數(shù)據(jù)或 變更單價(jià)準(zhǔn)確、現(xiàn) 場簽認(rèn)的洽商工程 數(shù)量翔實(shí)無誤項(xiàng)目經(jīng)理：總監(jiān)理工程師：項(xiàng)目中心:日期:附表2季度綜合檢查考評(píng)表年第季度標(biāo)段: 施工單位:序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分項(xiàng)考評(píng)內(nèi)容檢查方法工作標(biāo)準(zhǔn)要求檢查結(jié)果1工程量核算施工圖紙核 算及時(shí)性檢查工程 量核算計(jì) 劃完成情 況按核算計(jì)劃要求完成工程 量核算任務(wù)增補(bǔ)單價(jià)及 投資核算報(bào) 表上報(bào)的及 時(shí)性增補(bǔ)單 價(jià)、投資 核算報(bào)表 上報(bào)時(shí)間 計(jì)劃增補(bǔ)項(xiàng)目的組價(jià)原則確定 后，按要求的時(shí)間上報(bào)增補(bǔ) 單價(jià)及投資核算報(bào)表工程量計(jì)算 準(zhǔn)確性

9、檢查工程量核算書按全線統(tǒng)一的核算規(guī)則計(jì) 算工程量報(bào)審編制準(zhǔn)確性檢查清單 /增補(bǔ) 報(bào)審清單編制準(zhǔn)確2季度計(jì)量季度計(jì)量及 時(shí)性檢查計(jì)量 支付季報(bào)按時(shí)上報(bào)季度計(jì)量支付報(bào)表， 滿足生產(chǎn)資金需要計(jì)量支付數(shù) 據(jù)的準(zhǔn)確檢查計(jì)量 支付季報(bào)計(jì)量、支付報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確3工程資金管理工程款?？?專用及使用 的合規(guī)性情 況檢查銀行 對帳單及 銀行單據(jù)按時(shí)提交銀行對帳單，不 得挪用建設(shè)資金，資金使用合 規(guī)4計(jì)量、合約工程師檢杳計(jì)量、 合約工程 師到位情 況要求配備專職專崗的計(jì)量、 合約人員；5前期合同工作配合應(yīng)積極配合前期預(yù)算審核及 合同簽訂，不得拖延、耽擱工 程進(jìn)展。6其它合同及投資管 理監(jiān)理單位與項(xiàng)目中心其他部 門沒有不良情況反映項(xiàng)目經(jīng)理：總監(jiān)理工程師：項(xiàng)目中心：日期：備注：1、工程量核算的檢查以施工圖核算集中核對確認(rèn)表為準(zhǔn)。附表3土建施工單位投資履約季度綜合評(píng)定表工程名稱: 年第季度標(biāo)段施工單位考評(píng)中的典型問題季度綜合評(píng)定結(jié)果（優(yōu)良/合格/差）第一月日 常檢 查第二月日常檢查季度綜合檢查1234財(cái)務(wù)合同部擬辦意見:部門負(fù)責(zé)人（簽名、蓋章）：日期：項(xiàng)目中心分管領(lǐng)導(dǎo)意見：分管領(lǐng)導(dǎo)（簽名、蓋章）：日期：備注：本表一式兩份，第四項(xiàng)目管理中心財(cái)務(wù)合同部、施工單位各留一份附表4土建施工單位投資季度履約獎(jiǎng)懲建議方案審批表工程名稱：