關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例五篇

1、關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例五篇【篇一】工商銀行 * 省分行內(nèi)控合規(guī)部成立于 2004 年 12 月，成立之 初，即承擔了牽頭內(nèi)部控制、合規(guī)管理等多項職能。多年來，該部認 真落實總行和監(jiān)管部門的工作要求， 奉行誠實守信、 嚴謹規(guī)范的價值 理念，建立健全了與全行發(fā)展戰(zhàn)略和組織架構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風險管理 框架，制訂了合規(guī)管理的基礎(chǔ)性制度，提煉了合規(guī)文化核心理念，采 取了檢查和治理“兩輪驅(qū)動”， 防范和化解金融風險和經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的 問題，不斷夯實業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)， 持續(xù)促進了全行戰(zhàn)略目標實現(xiàn)和可持 續(xù)發(fā)展。2017 年，對于內(nèi)控合規(guī)部這個團隊來講，是不平凡的一年。 這一年，該部深入學習黨中央、 國務(wù)院關(guān)于金

2、融風險防控相關(guān)會議精 神，貫徹落實監(jiān)管部門的工作要求，各項管理工作井然有序，圓滿完 成了總行、省行和監(jiān)管部門安排的各項工作。這一年，該部認真貫徹 落實總行、 省行黨委工作部署， 始終把“嚴防案件和嚴防重大風險事 件”作為政治責任，聚焦案件防范， *分行下轄 7家分支機構(gòu)被 * 銀監(jiān)局評為“案防合規(guī)文化建設(shè)先進單位”， 數(shù)量同業(yè)第一。這一年， 該部穩(wěn)步推動全行合規(guī)文化建設(shè)， 轄內(nèi)一個機構(gòu)和個人分別榮獲總行 級合規(guī)標兵、合規(guī)先鋒稱號；組織的“踐行合規(guī)、明責有為”情景模 擬劇在總行決賽中，排名第四、榮獲三等獎。這一年，該部積極應(yīng)對 內(nèi)外部風險形勢變化帶來的新情況、 新問題和新挑戰(zhàn)， 堅持從嚴治行、

3、過程控制， 將合規(guī)文化建設(shè)與具體管控動作相結(jié)合， 推動全行的合規(guī) 經(jīng)營水平再上新高度。高度重視合規(guī)文化建設(shè)2017年，是工行合規(guī)文化建設(shè)五年規(guī)劃（ 2016-2020 年）的 第二年，按照“一年一個主題，一年一個臺階”的思路，該部在去年 “基礎(chǔ)強化年”主題活動的基礎(chǔ)上， 組織全行開展了內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行 強化年”主題活動， 潛心培育“主動合規(guī)”環(huán)境， 推進合規(guī)理念宣導、 制度執(zhí)行落地。秉持合規(guī)從高層做起的理念，省行行長史立軍帶頭， 各級行一把手層層開展了合規(guī)專題授課； 組建合規(guī)宣講團， 宣講合規(guī) 文化核心理念及新時期“十大禁令”， 省行紀委書記劉澤華帶隊， 在 省行營業(yè)部進行了第一站的宣講， 宣講

4、團利用半個月的時間， 巡回宣 講了全轄 11 家二級分行。期間，精心挑選的合規(guī)標兵集體和個人先 后介紹了先進事跡、先進經(jīng)驗，這項活動行程 3000 余公里，參聽人 數(shù)近兩萬，基層網(wǎng)點覆蓋達 100%，充分發(fā)揮了榜樣引路作用，強化 了全行員工的合規(guī)意識。除此之外， 該部非常重視合規(guī)教育，在行領(lǐng)導的支持下，組 織開展了“熟知禁令、承諾執(zhí)行”大討論、網(wǎng)絡(luò)大學合規(guī)專題培訓、 制度現(xiàn)場培訓，“三新”（新入職員工、新提拔員工、新轉(zhuǎn)崗員工） 員工合規(guī)教育、 線上學習“十大禁令”等活動， 教育員工知規(guī)、守規(guī)、 行規(guī)，合規(guī)承諾書的簽署率 100%，促進了員工由被動合規(guī)向主動合 規(guī)的轉(zhuǎn)變。將文化建設(shè)與具體管控舉措

5、相結(jié)合宣傳合規(guī)， 是合規(guī)文化建設(shè)的一項重要內(nèi)容， 其目的在于提 升員工的合規(guī)意識。但合規(guī)意識有了，還要落實到具體的操作、經(jīng)營 和管理中去。通過實踐，去檢驗、去發(fā)現(xiàn)、去有效整改問題，才是真 正的合規(guī)。因此， 除了在全行宣傳合規(guī)外，該部還將文化建設(shè)與具體 的管控動作進行了深入結(jié)合， 狠抓各項工作落實， 促使合規(guī)在全行真 正落地。對于 2017 年監(jiān)管部門部署的“三三四十”“彌補監(jiān)管短 板”“全面風險防控”等系列治理工作， 該部將之納入內(nèi)控合規(guī)“執(zhí) 行強化年”主題活動中，同安排、同部署、同落實。組織召開了直通 支行的“學習貫徹監(jiān)管工作精神暨深入推進綜合整治工作部署會 議”，進行全行動員和安排部署；組

6、織省行部門主要負責人簽訂了 “落實承諾書”， 落實治理主體責任；召開了多次協(xié)調(diào)會，解決工作 中遇到的問題。對于 2017 年自行開展的“十大重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)”風險 治理等項目，該部從行內(nèi)實際出發(fā)，突出嚴查違法、違規(guī)行為，嚴防 信貸、票據(jù)、同業(yè)、存款、現(xiàn)金等重點領(lǐng)域風險以及案件風險、員工 異常行為風險， 組織開展了現(xiàn)場檢查和風險排查， 建立了省行部門風 險月度排查機制，防控各類風險。同時將檢查和治理發(fā)現(xiàn)的問題，反 饋到相關(guān)業(yè)務(wù)部門，督促其不斷完善制度、流程、系統(tǒng)，實現(xiàn)了整改 閉環(huán)。對于全行開展的各類監(jiān)督檢查項目， 該部出于平衡成本與收益， 節(jié)約檢查資源的考慮， 以風險為導向， 對年初省行各部門

7、申報的年度 檢查計劃進行了統(tǒng)籌管理，按照檢查內(nèi)容、檢查時間、風險點分布、 被查機構(gòu)等進行了整合，并全程跟蹤檢查進度、發(fā)現(xiàn)問題、整改問責 等情況。對運營可控一類、十大違規(guī)事件繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，全年可 控一類及十大違規(guī)事件較上年下降 63.16%。重點治理的 5 類運營風 險事件下降 34.36%；全部可控風險事件下降 29.26%。對內(nèi)外部組織 開展的監(jiān)督檢查、治理項目發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，實行雙線整改，嚴厲問 責，并將專項檢查執(zhí)行率和監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率納入“執(zhí)行強化 年”主題活動進行考核，計劃執(zhí)行率、整改率和整改效果，得到了總 行和監(jiān)管部門的充分認可。持續(xù)優(yōu)化和完善合規(guī)管理機制實際工作中， 該部

8、在堅持用好專業(yè)優(yōu)勢和獨立定位， 守住風險底線，維護制度尊嚴的同時，不斷完善優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)管理體系，旨 在發(fā)揮防線部門的風險防控作用。 在制度管理上， 該部年初對全行的 制度進行了全面梳理， 發(fā)布了有效制度清單和廢止制度清單， 便于員 工學習和遵循； 對全年擬制定的制度進行統(tǒng)籌管理， 有計劃有步驟地 實施，同時要求各專業(yè)部門加強制度的培訓、學習，使員工真正掌握 制度、執(zhí)行制度。一分耕耘一分收獲，在 2017 年內(nèi)控案防形勢異常嚴峻的情 況下，工商銀行 * 省分行內(nèi)控合規(guī)部人氣聚、士氣高，措施得力，成 效顯著，在總行的專業(yè)考核上，獲得了 2017 年度內(nèi)控合規(guī)工作先進 單位稱號。 防范和化解金融風險

9、是金融工作者永恒的主題， 工商銀行 * 省分行內(nèi)控合規(guī)部將在總行、 省行黨委領(lǐng)導班子的領(lǐng)導下， 在監(jiān)管 部門的監(jiān)督和管理下， 一如既往地扎實工作， 以更高的標準要求自己， 追求卓越，永不停息。【篇二】今年以來， * 保險 * 分公司緊盯市場，在業(yè)務(wù)乘勢而上的 同時，牢牢把握發(fā)展和合規(guī)兩者的“魚和水”的關(guān)系， 圍繞“持盈保 泰”總體目標，六措并舉，練好內(nèi)功，確保公司平安，有效的促進了 合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。將合規(guī)文化建設(shè)列入重要議事日程。 *保險* 分公司總經(jīng) 理李瑋帶領(lǐng)班子成員率先學習合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件， 深刻領(lǐng)會開 展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。 同時從本人做起， 身體力行，親力親為， 起

10、到了模范表率作用。分公司定期召開會議對合規(guī)工作進行研究部 署，豐富載體， 把合規(guī)文化建設(shè)的具體要求落實到各項工作中去，不 斷推進合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。為構(gòu)建平安和諧公司營造良好氛圍。新年伊始， * 分公司第一個會議就是合規(guī)工作會議， 對全年工作和季度的現(xiàn)場檢查進行了 安排部署。李瑋利用各種會議、不同場合向員工宣傳，要求法律合規(guī) 部凡是全省系統(tǒng)會議， 必講合規(guī)形勢和工作安排， 先后授課 20 余次， 為所轄機構(gòu)在執(zhí)行合規(guī)方面提供了有力的理論支持。 突出抓好合規(guī)現(xiàn) 場檢查，對問題實行清單管理，跟蹤整改，對相關(guān)責任人嚴格問責， 確保公司經(jīng)營安全。持續(xù)不斷提升公司合規(guī)文化建設(shè)能力。匯編合規(guī)政策，持

11、續(xù)購買合規(guī)書籍為全員提供統(tǒng)一規(guī)范的學習資料。 分公司對規(guī)章制度 進行梳理，印發(fā)了制度匯編 ，定期編發(fā)合規(guī)簡報 ，及時通報監(jiān) 管形勢，合規(guī)提示，分享合規(guī)管理經(jīng)驗。 7 月份，分公司再次精選并 購買了保險基礎(chǔ)知識導論 保險消費者權(quán)益保護 保險法律制度 精解財產(chǎn)保險公司合規(guī)指南等專業(yè)書籍 120 冊，分發(fā)到部門和 機構(gòu)開展自學，夯實了公司的管理基礎(chǔ)。強化培訓推動合規(guī)教育達到預期效果。 5 月份，分公司以 學習各條線內(nèi)控管理規(guī)則為主， 組織開展“學規(guī)則、 懂規(guī)則、守規(guī)則” 學習教育活動。 7月 2日起，分公司開展了合規(guī)知識專項學習活動， 各部門、各機構(gòu)利用下班時間集中學習一小時。 7月 4日，李瑋在參

12、 加法律合規(guī)部、非車險部集中學習后，提出學習與討論要相結(jié)合，學 習中要讓問題暴露出來， 通過討論得到解決， 促進員工將合規(guī)制度要 求內(nèi)化于心，外化于行，養(yǎng)成依法合規(guī)、主動合規(guī)的良好習慣。開展 “合規(guī)知識我來講”系列培訓。 7月 16日起，利用視頻，采取部門 負責人和資深員工授課， 組織全省系統(tǒng)干部員工集中培訓。 整個活動 期間，各部門負責人結(jié)合條線管理進行合規(guī)風險授課 10 次，全轄視 頻參加培訓 1500 多人次。分公司系列合規(guī)文化建設(shè)活動循序漸進、 環(huán)環(huán)相扣的開展， 使內(nèi)控合規(guī)意識深植于每個員工內(nèi)心。 許多員工表示，通過集中學習， 不僅對公司內(nèi)各項制度有了更深了解， 對于合規(guī)文化、 內(nèi)控體

13、系也有 了更深刻的理解?！酒吭谌嫱七M合規(guī)建設(shè)的過程中， * 證券重點關(guān)注領(lǐng)導主動合 規(guī)、決策環(huán)節(jié)制衡、合規(guī)機制有效和管理方法科學等方面，形成了重 效用、可操作的合規(guī)管理模式， 逐漸將自覺的合規(guī)意識強化為公司習 慣，凝結(jié)成為自身的自律文化。一是注重制衡，規(guī)則比權(quán)力更重要。在實踐中，堅持有制度 按制度行事、 無制度先建制度再行事的原則， 持續(xù)建立和完善了各決 策環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)則。同時， 始終堅持”管理同步監(jiān)督”原則，規(guī)定合 規(guī)人員可列席公司所有決策環(huán)節(jié)， 以實現(xiàn)重大業(yè)務(wù)決策的專業(yè)性和制 衡性。二是機制保障， 執(zhí)行比規(guī)劃更重要。 公司長期堅持以行動為 導向，更多關(guān)注于合規(guī)機制的有效性和約束力，具

14、體而言，通過一票 否決制、跨級報告制、封閉督辦制來實現(xiàn)。三是方法相輔，防范比治理更重要。實踐中， * 證券創(chuàng)建了 多種模式，以提高合規(guī)工作的嚴肅性、有效性和快速反應(yīng)能力，包括 五連環(huán)操作模式（即啟動、過程、結(jié)果、反饋、跟蹤） 、全員合規(guī)問 責模式、合規(guī)留痕“五色標識”模式。針對合規(guī)人員“考核難”的問題， 公司制定了明確的考核規(guī) 則，根據(jù)合規(guī)管理人員的履職情況， 重點圍繞合規(guī)管理人員能否勤勉 盡責、合規(guī)風險是否應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)警示未警示、應(yīng)報告未報告、 是否形成或避免合規(guī)風險等情形， 分為稱職、不稱職、優(yōu)秀三個類別， 單獨對其進行評價和考核。* 證券：破解知易行難、培育執(zhí)行文化 合規(guī)文化建設(shè)，始

15、于理念，終于落實。由于主體明確、責任 清晰、教育到位， 華安證券形成了有制度必執(zhí)行、有要求必落實的文 化氛圍，有效地防止了合規(guī)制度建設(shè)中知行不一、知易行難的問題。為切實增強責任主體自主意識， 華安證券將合規(guī)經(jīng)營管理情 況與績效考核嚴格掛鉤。 明確規(guī)定， 董事會對公司合規(guī)管理負最終責 任，經(jīng)理層合規(guī)管理的有效性負責， 各部門和分支機構(gòu)負責人對本部 門和分支機構(gòu)的經(jīng)營活動合規(guī)性負首要責任，不能有絲毫僥幸心理。在強化制度的基礎(chǔ)上， 合規(guī)總監(jiān)把合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)作 為合規(guī)文化建設(shè)的首要手段。 今年以來， 共收到合規(guī)監(jiān)督員報送工作 日志 4082件，合規(guī)月報 125 份，合規(guī)半年報 32份。此外，協(xié)作

16、主體還積極發(fā)揮各自職能，稽核、法律等內(nèi)部控 制機構(gòu)在公司內(nèi)控平臺上各自發(fā)揮自主優(yōu)勢， 從內(nèi)部控制檢查、 評價， 到對董事會、監(jiān)事會、高管人員、各部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理職責履 行的有效性進行評估，形成合規(guī)管理合力。該公司負責人表示，通過上述措施，突出了主體因素，抓住 了合規(guī)文化建設(shè)的牛鼻子， 收到了良好效果： 一是不同主體的合規(guī)理 念和責任意識牢牢扎根；二是合規(guī)工作責任清晰、重點突出、推進有 效；三是合規(guī)氛圍逐漸形成，合規(guī)文化已融入企業(yè)文化之中。人人合規(guī)、事事合規(guī) 為構(gòu)建合規(guī)文化的內(nèi)部環(huán)境， * 證券大力開展審查、監(jiān)督、 檢查以及咨詢、培訓等行之有效的工作，從治理層面抓起，重點搞好 制度建設(shè)、學

17、習培訓和檢查問責。具體體現(xiàn)在“高、廣、細”三個方 面。一是合規(guī)由“高”層推動， 做到治理先行， 構(gòu)建合規(guī)文化的 基礎(chǔ)環(huán)境。 現(xiàn)在公司上下的一切經(jīng)營活動， 已經(jīng)同合規(guī)密切結(jié)合在一 起，成為日常運營的有機組成部分。 合規(guī)文化建設(shè)滲透到公司治理的 各個層面，為合規(guī)制度的落實提供了體制保障。二是推進合規(guī)向“廣”度鋪開， 狠抓學習培訓， 大力傳播合 規(guī)文化。公司制定了月度、季度和年度培訓計劃，針對員工、部門和 專題等不同類型， 開展合規(guī)培訓， 尤其是要求公司高管和業(yè)務(wù)部門負 責人擔任培訓講師，促使合規(guī)責任人對合規(guī)知識全面掌握。三是落實合規(guī)從“細”處著手， 強化檢查問責， 鞏固合規(guī)文 化建設(shè)的效果。公司規(guī)

18、范要求“橫要到邊，豎要到底”，做到設(shè)權(quán)合 理、控權(quán)有效、責權(quán)利配套，為合規(guī)檢查和標準化管理打下堅實基礎(chǔ)。 公司為合規(guī)檢查還設(shè)計了精細的表格，采取檢查和復查相結(jié)合的方 式，集中精力深查主要風險點。同時，對重點問題嚴格問責，把責任 落實到細節(jié)，落實到個人。* 證券認為， 合規(guī)建設(shè)是一項長期艱巨的任務(wù)， 縱觀行業(yè)發(fā) 展歷程，“順風順水時容易忘記合規(guī)， 競爭激烈時容易被迫違規(guī)“是 過去違規(guī)經(jīng)營的最大癥結(jié)所在。 為實現(xiàn)公司持續(xù)健康發(fā)展， 必須全面 樹立合規(guī)理念，強化合規(guī)基礎(chǔ)工作，形成合規(guī)價值觀，提升公司軟實 力?！酒摹? 農(nóng)商銀行通過扎緊制度籠子， 夯實合規(guī)基礎(chǔ)， 構(gòu)建長效機 制，從三個維度扎實推進合

19、規(guī)文化建設(shè)。扎緊制度籠子。一是堅持黨建統(tǒng)領(lǐng)。樹立“黨建 +”思維模 式，堅持黨章統(tǒng)攬全局、協(xié)調(diào)整合各方的工作思路，構(gòu)建以黨建為引 領(lǐng)、統(tǒng)籌推進各項工作的機制，抓班子、帶隊伍、嚴制度、強執(zhí)行。二是堅持歸口管理。由 15 個部室對現(xiàn)行的 185 個規(guī)章制度進行全面 整理，歸口負責本領(lǐng)域的“清理改廢”工作， 規(guī)范和完善業(yè)務(wù)操作流 程。三是堅持分類梳理。對沒有制度約束的，本著于法周延、于事簡 便的原則，突出可執(zhí)行性， 由有關(guān)部門統(tǒng)一制定；對不能滿足實際工 作需要的，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進行修訂完善或廢止 , 目前，已梳理 規(guī)章制度 158個，新建立 10個，修訂完善 17個，廢止 3 個。嚴格制度執(zhí)行。

20、一是定“紅線”、劃“雷區(qū)”。為防止現(xiàn)有 制度成為中看不中用的空中樓閣， 該行以員工違規(guī)違紀行為處理辦法 為“藍本”設(shè)定“紅線”，以監(jiān)管規(guī)章和法律法規(guī)為”框架”劃定 “雷區(qū)”，確保執(zhí)行有據(jù)可依，今年以來，共梳理監(jiān)管規(guī)章 2 個，法 律法規(guī) 5 個。二是清理頑固性問題。為防止抓一抓就好轉(zhuǎn)、松一松就 反彈的現(xiàn)象， 該行深入排查“五類行為”和“九種人”， 與縣市場監(jiān) 督管理局積極配合，對 428名員工及 931名家屬經(jīng)商辦企情況進行了 查詢。三是抓好反復性問題。 針對員工個人賬戶與客戶賬戶異常往來 疑點問題，該行通過審計模型導出 769條交易記錄， 通過內(nèi)網(wǎng)發(fā)至各 機構(gòu)，由員工本人書面說明與客戶的親屬

21、關(guān)系和資金用途。構(gòu)建長效機制。 一是創(chuàng)新檢查手段， 構(gòu)建“不必為”的監(jiān)督 機制。審計監(jiān)督部門充分利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)， 強化數(shù)據(jù)核驗和信息反 饋，提高監(jiān)督力度和效果，截至目前，共核驗信息 324 條，反饋 60 條，落實整改 56 個，整改率 93.33%。二是強化考核管理，形成“不 能為”的防范機制。將合規(guī)管理納入千分制考核，占比 30%。其中每 月合規(guī)測試 100 分、違規(guī)業(yè)務(wù)扣減 50 分、案件防控 100 分，信譽風 險信訪穩(wěn)定 50 分。三是嚴格責任追究， 形成“不敢為”的懲戒機制。 實行整改責任銷號制， 落實管理責任人和直接責任人， 實行員工違規(guī) 積分動態(tài)管理。篇五】2019年以來，

22、* 銀行*分行以“ 2019年興航程合規(guī)經(jīng)營示 范年”活動為契機，緊密圍繞“合規(guī)盈利、 合規(guī)致勝”精神，立足“一 個目標”，堅持“三大導向”，推進“五大舉措”，對內(nèi)塑造“合規(guī) 人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的企業(yè)文化，加強合規(guī)經(jīng)營成果、轉(zhuǎn)型發(fā) 展實踐、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式及先進管理經(jīng)驗等方面優(yōu)秀典型案例的總結(jié)、 復制與推廣。通過開展合規(guī)教育系列活動，豐富合規(guī)文化傳播方式， 創(chuàng)新教育宣導手段，增強機構(gòu)和廣大從業(yè)人員對合規(guī)建設(shè)的認同感， 提升合規(guī)意識，厚植合規(guī)文化。* 銀行* 分行積極開展一把手講合規(guī)活動。 各經(jīng)營機構(gòu)、分 行各部門負責人作為本單位合規(guī)管理的第一責任人， 對分行業(yè)務(wù)穩(wěn)健 發(fā)展發(fā)揮著“領(lǐng)頭雁”示范

23、作用。 對此，分行組織開展了“一把手講 合規(guī)”活動， 各級機構(gòu)“一把手”勇于擔當， 深入踐行“合規(guī)從高層 做起”理念，結(jié)合合規(guī)經(jīng)營實際案例，率先垂范，以身作則，對本行 合規(guī)理念進行宣導， 為廣大員工做出依法合規(guī)的良好示范， 促進全體 員工進一步增強合規(guī)意識，持續(xù)引導分行業(yè)務(wù)合規(guī)、可持續(xù)發(fā)展。制定了合規(guī)內(nèi)控暨案防主題學習月課程學習和推廣計劃， 組 織 528 人參加學習月學習，應(yīng)學人員學習率 100%，營造“人人合規(guī)、 事事合規(guī)”的良好氛圍。 通過理論學習并與實踐相結(jié)合， 學習成果較 好地得以運用。角美支行成功與 * 臺商投資區(qū)重點項目的學校簽訂 “智慧校園”一卡通項目合作協(xié)議， 成為該校學費、

24、 代發(fā)、政府補貼、 學生卡等業(yè)務(wù) * 唯一合作銀行。 * 分行營業(yè)部、 萬達廣場支行依托強 大的綜合金融服務(wù)能力進行精準營銷， 成功為超高凈值客戶簽約具有 資產(chǎn)隔離和財富傳承功能的家族信托業(yè)務(wù)。為加強分行員工廉政思想教育，增強員工廉潔自律的意識，* 銀行*分行于 2019年 6月 11日晚舉辦了員工廉潔教育專題講座， 梳理十八大以來黨中央推動廉潔政治建設(shè)的思路及舉措； 剖析違紀違 法典型案例， 透過案例分析腐敗原因及其啟示； 結(jié)合落馬官員懺悔錄 分析領(lǐng)導干部如何增強拒腐防變能力。 進一步營造風清氣正的工作氛 圍。同時，圍繞信貸、票據(jù)、存款、同業(yè)等領(lǐng)域，重點關(guān)注銀行從業(yè) 人員利益輸送、非法集資、

25、挪用資金、違法放貸等違法違規(guī)行為，通 過組織觀看廉政微電影教育片、學習案例選編、集中培訓、興知 APP 自學自查統(tǒng)一考試等形式， 使全體員工充分認識案件的嚴重性和危害 性，全面系統(tǒng)地開展崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育，“以案為鑒、以案釋 法、以案明紀、以案代訓、以案促改”，強化知敬畏、存戒懼、嚴防 案件風險。據(jù)悉，* 銀行* 分行開展“合規(guī)經(jīng)營、 法治同行”論文大賽 活動。通過大賽鼓勵員工勤加思考，緊扣經(jīng)營管理熱點難點，積極運 用專業(yè)知識及理論研究能力， 在當前經(jīng)濟政治及監(jiān)管環(huán)境中探尋發(fā)展 新機會、管控新途徑，為業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展獻計獻策。經(jīng)過篩選，分行共 向總行報送論文 6 篇，內(nèi)容涉及企金、零售、運營管理、合規(guī)內(nèi)控、 法律事務(wù)、信息科技領(lǐng)域。通過大賽的組織， 提升員工自我驅(qū)動能力、 理論研究能力、 專業(yè)履職能力、 合規(guī)防控能力， 將合規(guī)意識內(nèi)嵌入心， 讓法治觀念外顯于形， 推動分行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。 開展“禁令 記我心合規(guī)伴我行”合規(guī)知識競賽活動。 通過創(chuàng)新活動形式， 以單人 闖關(guān)、多人PK等形式強化競爭氛圍，提升活動趣味性和親和度，將 文化建設(shè)工作寓訓于樂，讓合規(guī)“內(nèi)化于心、外化于形”，成為全體 員工的自覺行為習慣。 本次競賽各經(jīng)營機構(gòu)、 分行各部門均認真組織、 積極動員。據(jù)統(tǒng)計，競賽期間分行共有 538 名員工參與在線答題，共 計完成答