2014年度管理體系認證行政監(jiān)管(網(wǎng)格化檢查)記錄表

1、2021年度管理體系認證行政監(jiān)管 /網(wǎng)格化檢查記錄表一.獲證組織根本情況組織名稱法人代表組織地址組織類型生產(chǎn)；經(jīng)營；其他：管理者代表聯(lián)系/組織性質國有企業(yè)；集體企業(yè)；個體；股份公司；其他：主導產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)管理體系覆蓋員工人數(shù)主導產(chǎn)品執(zhí)行標準標 準 性 質國家強制性；國家非強制：其中含有強制條款：口是。企業(yè)標準：已向質監(jiān)部門備案：口是；否。主導產(chǎn)品行政許可是；否許可證名稱/許可圍二.認證根本情況檢杳容檢查重點與事實情況描述不合格詳見?匯總表?2.1認證合同1. 合同以下容清晰明確：遵守認證認可法律法規(guī)；配合認證監(jiān)管部門監(jiān)視工作；管理體系覆蓋圍場所；信息通報；承諾；標志使用要求；申投訴渠道；收

2、費標準。2. 獲證組織合同簽署人員和職務：_。3. 認證機構合同簽署人員和職務：。2.2公正性合冋中沒有虛假宣傳/超圍宣傳的容；沒有與認證無關的要求；有公正性聲明。2.3審核方案1. 初審包括兩個階段：是；否。第一階段與第二階段有合理的間隔：是；否。2. 現(xiàn)場審核日期安排在認證證書覆蓋圍，保證現(xiàn)場觀察完整過程：是；否。審核人天數(shù)安排符合要求：是；否。對多場所或臨 時場所進展了抽樣是；否。3. 審核組成員專業(yè)能力能夠滿足審核需要：是；否；審核組有不少于一名的專職的級別審核員：是；否。2.4審核實施重點檢查：不符 合項1. 審核方案提前告知了受審核組織：是；否。審核組按審核方案實施是；否。2. 認

3、證機構開具的不符合項容請據(jù)實抄寫：。該不符合項符合組織的實際情況：是；否。組織已對不符合項實施了整改，建立了預防或糾正措施：是；否。認證機構對不符 合報告進展了有效驗證：是；否。3. 初次審核提供了第一階段審核文件、初審報告：是；否。監(jiān)視審核提供了監(jiān)審報告：是；否。審核報告容符合要求：是； 否。2.5審核人員1. 審核員不是認證機構辦事處 /代辦處的工作人員：是；口 否。2. 審核員沒有違反審核員行為準那么，如收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等：是；否。2.6獲證組織主要變 更情況重點檢查：兩次審核期間1. 兩次審核期間發(fā)生過以下情況：質量 /環(huán)境/職業(yè)健康平安事件、產(chǎn)品召回、嚴重違反國家產(chǎn)品

4、質量/環(huán)境/平安生產(chǎn)等管理相關法 律法規(guī)行為；顧客與相關方重大的申投訴；受到有關執(zhí)法監(jiān)管部門或消協(xié)組織的處分和通報；法律地位、經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權發(fā)生變化；口 組織和管理層、經(jīng)營地址與場所發(fā)生變化；獲證管理體系覆蓋的運作圍、管理體系和過程發(fā)生重大變更；口 其他變更:_2. 組織發(fā)生上述變更能與時向認證機構通報：是；否、2.7體系文件1. 根本按照認證標準和自身實際編制體系文件：是；否。制定質量方針、質量目標：是；否。2. 最高管理層對目標方針進展分解：是；否；體系運行資源根本得到滿足：是；否。3. 組織的質量目標得到實現(xiàn)：是；否。2.8審和管理評審重點檢查1. 管理體系審和管理評審依據(jù)方

5、案進展：是；否。2. 最高管理者組織管理評審，按規(guī)定對管理體系進展評價，對目標績效進展考核并形成報告：是；否。3. 審、管理評審報告、記錄客觀真實，與組織實際運行一致：是；否。上次管理評審改進得到實施：是；否。2.9證書與標志重點檢查1. 證書超出批準圍：是；否。證書所載容符合有關規(guī)定，證書標志樣式與容與備案一致：是；否。2. 證書覆蓋領域、產(chǎn)品和容沒有超出獲證組織的合法經(jīng)營圍與其應具有的資質要求：是；否。3. 證書沒有發(fā)生過暫停：是；否。暫停時間沒有超過6個月未予撤銷的情況：是；否。4. 認證機構能與時提供證書查詢：是；口否。5. 產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上正確使用認證證書或標志：是；否

6、。6. 沒有偽造、超圍使用證書或標志的行為：是；否。沒有誤導產(chǎn)品通過認證或擴大宣傳等行為：是；否。二.質里官理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實施時間年月日程序文件初次發(fā)布時間年 月 日現(xiàn)行版次年 月日實施時間年月日認證機構名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年月日至年月日共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月日至年月 日共日二年 月 日至年 月 日洪日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月 日至年 月曰共日再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月 日至年 月曰共日檢杳容檢查重點與事實情況描述不合格詳見?匯總表?2.1主導產(chǎn)品的行政 許可/法定資質證書衛(wèi)生許可證；生產(chǎn)許可

7、證； CCC認證；口 GMP認證；計量器具生產(chǎn)許可證；保健品；特種設備許可證；醫(yī)療器械生產(chǎn)許 可證；食品生產(chǎn)/流通/餐飲效勞許可證；建筑資質證；采礦證；開工證。其他：2.2體系運行1. 管理評審按方案開展：是；否。管理評審報告與記錄齊全：是；否。質量目標展開并跟蹤考核：是；否。 對以往管理評審改進措施實施進展跟蹤：是；否。2. 審按方案開展：是；否。審能覆蓋管理體系圍：是；否。2.3過程控制重點檢查質量風 險控制1. 制定了有關工藝文件：是；否。對重要工序或產(chǎn)品關鍵特性設置了質量風險控制點：是；否。2. 關鍵質量風險控制點制定了操作控制程序：是；否。關鍵質量控制點記錄完整：是；否。3. 認證機

8、構對組織的質量風險控制點進展了現(xiàn)場是；否。2.4產(chǎn)品監(jiān)測1. 檢驗檢測能力符合法定要求：是；否。產(chǎn)品監(jiān)測按照規(guī)定執(zhí)行：是；否。不合格品處置符合有關規(guī)定要求：是；否。2. 縣級以上質量監(jiān)視抽查合格：是；否。2.5質量意識1.管理人員、員工了解組織質量方針、質量目標：是；口否。員工了解本崗位的質量控制、質量目標要求：是；否。四.環(huán)境管理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實施時間年月日程序文件初次發(fā)布時間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實施時間年 月日認證機構名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年 月曰至年 月曰共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月曰至年 月曰共日二年

9、月曰至年 月 日洪日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月日共 日再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月日共日檢杳容檢查重點與事實情況描述不合格詳見?匯總表?2.1環(huán)境因素組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單包括以下容：覆蓋了四種狀態(tài)、三種時態(tài)和八個方面環(huán)境因素的識別圍應覆蓋公司機關和各廠圍所有活動、產(chǎn)品和效勞中能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識別時要考慮的容：“四種狀態(tài)指正常、異常、關閉和啟動、緊急；“三種時態(tài)'指現(xiàn)在、過去包括遺留的問題和將來；“八個方面指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用如電、煤、油等、能量釋放如熱、輻射、振

10、動等、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等。信息根本齊全包括日期、審批人等信息；表達組織的典型污染問題；考慮了供方和合冋方在給組織提供產(chǎn)品和效勞時產(chǎn)生的 環(huán)境因素。2.2法律法規(guī)1. 組織的“適用法律法規(guī)與其他要求清單包括以下容：法律、法規(guī)、排放標準、有關要求等；組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標 準等為現(xiàn)行有效文本。2. 組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責、權限、時機、方法和頻次制度規(guī)定：是；否。3. 新、擴、改建工程辦理了“環(huán)評'手續(xù)適用時：是；否。2.3環(huán)保設施重點檢查認證機構對組織的以下“環(huán)境平安風險控制點'實施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設備與場所：是

11、；否。環(huán)保設備符 合法定要求適用時：是；否。相應環(huán)保設施、裝置處在正常運行狀態(tài)：是；否。建立了應急予案并能定期進展演練：是；口 否。?；穾旆抗芾頎顩r符合要求：是；否。認證機構進展了現(xiàn)場口是；口否。2.4運行控制1. 組織對重要環(huán)境因素有關的運行活動定期進展籌劃：是；否。2. 組織對主要污染源控制情況良好：是；否。有關污染控制設施運行記錄符合要求：是；否。2.5監(jiān)測測量環(huán)境監(jiān)測、測量結果符合預期：是；否。沒有縣級以上環(huán)保部門監(jiān)測不合格的情況：是；否。五.職業(yè)健康平安管理體系認證管理手冊初次發(fā)布時間r年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實施時間年 月曰程序文件初次發(fā)布時間年 月曰現(xiàn)行版次年 月日實施時間年月

12、 日認證機構名稱聯(lián)系人聯(lián)系/取近一次的審核日期01年 月曰至年 月曰共日審核組成員審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期一年月日至年 月曰共日二年 月 日至年 月曰共日監(jiān)視合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月曰至年 月曰共日再認證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年月日至年月曰共日檢查容檢查重點與事實情況描述不合格詳見?匯總表?2.1法律法規(guī)1“適用法律法規(guī)與其他要求清單包括以下容：危化品、有毒物作業(yè)場所、特種設備和消防等法律法規(guī)：是；否。組織收集的 法律、法規(guī)、標準等為現(xiàn)行有效文本：是；否。2.辦理了平安牛產(chǎn)許可證：是；否。22危險源辨識1.組織的“危險源/重大危險源清單'包括的信息根本齊全：是；否。清單包

13、括了典型職業(yè)健康平安問題：是；否。清單考慮 了供方和合冋方在給組織提供產(chǎn)品和效勞時產(chǎn)生的危險源：是；否。2危險源/重大危險源識別覆蓋了體系圍的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入工作場所的人員、所有的設備：是；否。2.3風險評價和風險控制重點檢查認證機構對組織的以下“平安風險控制點實施了有效包括：組織定期進展風險評價，對風險米取了控制措施：是；否。組織的 風險評價記錄和風險控制措施與容充分：是；否。認證機構進展了現(xiàn)場檢查：口是；否。2.4現(xiàn)場管理1. 有關通風、防爆照明、防曬、調溫消防設施和器材、防泄漏的設施和器材滿足要求：是；否。2. 化學危險品配備了專業(yè)技術人員實施管理：是；否。化學危險品有標志、

14、標簽和平安技術說明書MSDS： 是；否。2.5績效測量1. 按行業(yè)和職業(yè)健康平安管理部門的要求對有關噪聲、粉塵、有毒有害氣體進展了監(jiān)測：是；否。2. 對化學品、特種設備、特殊工種、職業(yè)病進展了監(jiān)控：是；否。對事故處理情況進展了記錄：是；否。3. 沒有縣級以上職業(yè)健康平安管理部門監(jiān)測不合格情況：是；否。六、總體評價評價容總體評價結論存在問題說明當總體評價是較差、或混亂時，需填寫具體問題描述管理體系運行總體有 效性質量管理體系認證QMS:總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。環(huán)境管理體系認證EMS:總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。職業(yè)健康平安管理體系認

15、證 OHSAS： 總體良好；口 總體正常；總體一般；口總體較差； 總體混亂。網(wǎng)格化檢查人員、職務:檢查日期：年月日獲證組織現(xiàn)場監(jiān)視檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表獲證組織：認證機構:序 號發(fā)現(xiàn)問題描述問題歸屬2備注認證機構獲證組織網(wǎng)格化檢查人員、職務:簽字日期:年 月 日獲證組織體系運行情況的評價對照標準'、容標準體系管理體系運行過程控制文件與記錄運行結果分值總體良好按照認證標準和自身實際，編制 了完備的體系文件，最高管理層 高度重視，并為體系運行提供充 分資源，最高管理者與全員參與 管理體系的運行，組織有明確的 方針目標，質量方針、質量目標 等得到有效宣貫。組織有規(guī)的系統(tǒng)管理，嚴格執(zhí)行 部管理規(guī)定

16、，嚴格按照手冊和標 準實施審、管理評審等控手段， 審、管理評審輸入輸出全面真 實，并提出針對性的評價和改 良，改進效果顯著。組織能夠進展有效的 持續(xù)改進，生產(chǎn)過程 檢測監(jiān)視有效，對過 程實行系統(tǒng)監(jiān)控，采 取有效的預防手段進 展過程改進。體系文件完備，與 經(jīng)營活動相融合， 記錄嚴謹真實并能 為改進提供事實依 據(jù)。經(jīng)營管理與體系融合，目標 指標為行業(yè)領先。組織有合 格的產(chǎn)品質量和滿意的顧 客效勞。企業(yè)的生產(chǎn)活動符 合國家、行業(yè)和地方的法律 法規(guī)規(guī)章要求。5分總體正常按照認證標準和自身實際，編制 了完備的體系文件，最高管理層 重視，了解方針與目標，為體系 運行提供必要資源。組織有明確 的方針目標，質

17、量方針、質量目 標等得到有效宣貫。組織有規(guī)的系統(tǒng)管理，規(guī)地實施 管理評審與審，有針對性的評價 和改進，改進效果明顯。組織能夠進展有效的 持續(xù)改進，生產(chǎn)過程 檢測監(jiān)視有效，關鍵 過程有預防措施。體系文件完整，根 本與經(jīng)營活動相一 致，記錄嚴格并能 為改進提供。事實 依據(jù)。經(jīng)營管理與體系根本融合， 主要目標有顯著提高。 組織 的產(chǎn)品質量和顧客效勞較 好。企業(yè)的生產(chǎn)活動符合國 家、行業(yè)和地方的法律法規(guī) 規(guī)章要求。4分總體般根本按照認證標準和自身實際， 編制了體系文件，最高管理層對 目標方針進展分解，體系運行資 源根本得到滿足。最高管理者了 解管理體系的運行，組織制定質 量方針、質量目標。組織系統(tǒng)管理根本運行，開展管 理評審和審根本有針對性， 改進 扌日施般。組織能夠進展有效的 持續(xù)改進，生產(chǎn)過程 檢測監(jiān)視根本有效， 識別關鍵過程并進展 監(jiān)控，采取有效糾正 措施。體系文件符合標準 要求，主要活動與 實際根本一致，記 錄根本完整、真實。主要經(jīng)營管理與體系運行 一致，目標到達預期結果。 企業(yè)的生產(chǎn)活動符合國家、 行業(yè)和地方的法律法規(guī)規(guī) 章要求。3分標準、體系管理體系運行過程控制文件與記錄運行結果分值總體較差最高管理層對體系運行情況不十 分了解。質量方針、質量目標空 洞沒有進展分解。部管理混亂，審、管理評審容空 洞，歷年輸入輸出容相似。