安全風險預控管理制度

1、安全風險預控管理制度1、編制目的為進一步規(guī)范風電場安全管理工作，提高風電場設備安全管理水平，加強管理和個體防護等措施，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前控制，以預防事故的發(fā)生，結(jié)合風電場實際，特制定本制度。2、適用范圍本制度適用于等設備的風險預控管理。3、引用標準電氣安全術語GB/T4776國家電氣設備安全技術規(guī)范GB19517-2004電氣設備的安全風險評估和風險降低GB/T22696-20083.5安全生產(chǎn)管理制度匯編（國華河北分公司2011版）4、風險預控管理風電場應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源存在的風險及可能產(chǎn)生的后果，并

2、對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。4.1 危險源辨識、風險評估風電場應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：危險源辨識前要進行相關知識的培訓；辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔：4.1.1 危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；對辨識出的危險源進行分級分類；危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識；工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設

3、備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估；發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。4.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：4.2.1 風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；針對風險管理對象風電場應制定相應的管理標準和措施并形成程序；管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求；風電場應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。4

4、.3 危險源監(jiān)測風電場應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：4.3.1 危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.4 風險預警風電場應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：4.4.1 針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。4.5 風險控制風電場應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合

5、：4.5.1 對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。4.6 信息與溝通風電場應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，風電場應確保：4.6.1 員工參與風險預

6、控管理方針和程序的制定、評審；員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。4.7 風險財政管理風電場應實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：4.7.1 建立事故費用評估報告及年度風險財政評估報告，風險財政評估報告應包含保險理賠相關分析；對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；按照國家規(guī)定，對員工進行投保；有風電投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。4.8 工余安全健康管理風電場應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理,并應：4.8.1 定期

7、組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。5、保障管理風電場應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風電場安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。組織保障風電場應建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應：5.1.1.1 職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；由不同層次的有代表性的人員組成。5.1.2 風電場安全風險預控管理的最終責任由風電場最高管理者承擔。風電

8、場管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。5.1.3 制度保障風電場應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：5.1.3.1 各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。風電場應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：5.1.3.2 相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；每年至少

9、評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；資料齊全完善，有目錄清單。風電場應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：5.1.3.3 有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存

10、期限。5.2 安全文化保障風電場應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：5.2.1 明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；以實現(xiàn)員工自我管理為目標；全員、全過程、全方位地貫穿于風電場的各項管理。6、人員不安全行為管理風電場應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。6.1 人員準入管理風電場應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：6.1.1 明確崗位設置要求和崗位需求計劃；明確員工準入條件（包括員工身體

11、條件、專業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識別與梳理風電場應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：6.2.1 全面、具體、準確、有針對性；按照風險等級進行分類。6.3 員工崗位規(guī)范在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，風電場應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：6.3.1 種類齊全；明確各崗位工作任務；規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；明確各崗位安全管理職責；明確各崗位安全行為標準；確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定風電場應制定員工不

12、安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：6.4.1 結(jié)合風電自身的特點和員工不安全行為特征；涵蓋影響風電人員不安全行為的各類因素；針對不同類型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓教育風電場應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：6.5.1 明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。6.5.2 每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成培訓需求調(diào)查報告；每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估

13、，并形成年度培訓績效評估報告；每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；建立員工培訓信息檔案；每次培訓結(jié)束，形成單項培訓績效評估報告；確保培訓機構(gòu)和師資，有相關資質(zhì)證書；對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。6.6 員工行為監(jiān)督風電場應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：6.6.1 確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；明確監(jiān)督范圍、方式

14、、頻次；對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。6.7 員工檔案風電場應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：6.7.1 所有在崗員工的檔案齊全；每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。7.1 7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理風電機管理風電場應建立并實施風電機檢修、維護管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：7.1.1 天氣情況應符合檢修維護要求；與主控聯(lián)系確認故障性

15、質(zhì)及歷史檔案；檢修維護人員身體狀況良好，個人防護用品佩戴齊全；檢修維護中選用合適的工具；檢修維護前對檢修部位進行危險評估；確保風電機周圍無人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理風電場應建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時，及時采取預控措施，以保障變電站的正常運行，并確保：7.2.1 檢修相關規(guī)程制度齊全；設備資料齊全；嚴格規(guī)范設備巡視制度；對運行人員進行相關知識培訓。8、綜合管理風電場應規(guī)范風電場準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使風電場風險預控管理體系覆蓋風電場安全管理的全過程和全方位。8.1 風

16、電場準入管理風電場在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，風電場設計應：8.1.1 符合國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求；委托有資質(zhì)的設計單位進行設計。8.1.2 符合國家相關技術標準規(guī)范；確保風電場安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則；確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)；保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。8.2 應急與事故管理風電場應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。8.2.1風電場應建立完善應急管理體系，并應：8.2.1.1 根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應

17、急預案編制導則要求，編制有針對性和可操作性的應急預案；嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂；確保所有員工都經(jīng)過應急預案及滅火和應急疏散預案的培訓；確保風電場保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。8.2.1.2 每一班組至少任命1名經(jīng)過培訓的專（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；每年至少有10%的員工接受急救培訓；所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；急救箱內(nèi)保存一份急救用品清單，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；有

18、急救箱配置分布圖及急救用品明細表；有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風電場應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應符合下列要求：8.2.2.1 在事故發(fā)生后按照國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；事故現(xiàn)場應急處置結(jié)束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成事故追查記錄、事故調(diào)查報告；對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。消防管

19、理風電場應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。8.3.1 各風電場應根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：8.3.1.1 依據(jù)建筑滅火器配置設計規(guī)范編制本單位的滅火器配置標準，現(xiàn)場配置與標準相符；消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；消火栓的設置符合建筑設計防火規(guī)范的要求；有消防設施分布圖和消防器材明細表；對所有的消防器材進行編號；建立了消防設施定期檢查制度；滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；消防設施維護、檢驗期間需配備相

20、應替換器材；有消防設施維護和保養(yǎng)制度；建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2 風電場應定期組織進行消防演練，并應：8.3.2.1 制定年度消防演習計劃，并按計劃實施；有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；所有專兼職消防隊員都按消防管理條理規(guī)定進行培訓和訓練。8.3.3 風電場應定期向員工宣傳消防知識，并應：8.3.3.1 利用多種形式進行消防安全宣傳；定期對員工進行消防知識培訓；確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理風電場應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。8.4.1 風電場應為員工創(chuàng)造

21、安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：作業(yè)人員周圍環(huán)境（溫度、噪聲、塵埃等）滿足健康要求；各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運動等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；風電場應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：8.4.1.1 對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合國家或行業(yè)規(guī)定；有符合職業(yè)病防治法的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；定期對員工進行健康體檢，并建立員工健康檔案；每次體檢結(jié)束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；員工上崗、轉(zhuǎn)

22、崗、離崗前，進行健康檢查；定期對員工進行健康宣傳、培訓I。8.5 環(huán)境保護管理風電場應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持風電場環(huán)境良好。環(huán)境保護應：8.6 制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；規(guī)范風電場廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識；確保風電場噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；登高作業(yè)管理風電場應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：8.6.1 登高或高空作業(yè)防護設施符合國家及行業(yè)標準；高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。8.7 標識標志管理風電場應建立并保持

23、標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；工作和作業(yè)場所標識標志的設置應便于作業(yè)人員觀看；消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；施工單位管理風電場應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：8.7.1.1 制訂施工單位管理制度和辦法；在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；每年至少對施工單位進行一次安全評價。8.7.2 風電場應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)