純化水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、純化水系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理編號(hào)：* *有限公司 二零一*年 *月 目 錄1. 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表2. 評(píng)估評(píng)估目的3. 風(fēng)險(xiǎn)管理小組名單與職責(zé)4. 純化水生產(chǎn)流程圖5.設(shè)定FMEA標(biāo)準(zhǔn)5.1.嚴(yán)重性（S)5.2.可能性（P)5.3.可測(cè)性（D)5.4.SPD標(biāo)準(zhǔn)6.核查表7.結(jié)論 固體制劑車間純化水系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表 編號(hào)：SMP01-401（a）-00質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理編號(hào)：QR16002（純化水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估啟動(dòng)人或單位：質(zhì)量部 日期： 年 月 日質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組姓名所屬部門領(lǐng)域組長(zhǎng)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組；審核評(píng)估報(bào)告、確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施方案；審核質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控

2、制報(bào)告；提供相關(guān)人力、財(cái)力支持；關(guān)閉質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組副組長(zhǎng)審核評(píng)估報(bào)告、確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施方案；審核質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告組員審核評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施責(zé)任人審核評(píng)估報(bào)告、確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析

3、、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估；提出風(fēng)險(xiǎn)控制具體措施以及方案；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制；剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源描述質(zhì)量目標(biāo)（用戶需求）潛在危害 風(fēng)險(xiǎn)分析選擇風(fēng)險(xiǎn)管理工具： 流程圖、檢查表、失效模式和效果分析（FMEA）定性或定量（嚴(yán)重性、可能

4、性和可檢測(cè)性）的詳細(xì)描述： 見：附件可接受范圍或程度： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否在可接受的范圍：是；否 固體制劑車間純化水系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.評(píng)估目的制藥用水是藥品生產(chǎn)過程的重要原料，參與整個(gè)生產(chǎn)工藝過程，我公司的制藥用水主要為飲用水與純化水；固體制劑純化水主要用于設(shè)備、容器具的末次洗滌，從而減少微生物和物理化學(xué)物質(zhì)對(duì)產(chǎn)品的污染。通過降低和控制固體制劑車間純化水系統(tǒng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的純化水質(zhì)量控制體系，為提高產(chǎn)品質(zhì)量提供風(fēng)險(xiǎn)分析參考，以便公司及時(shí)避免或?qū)L(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，更好地生產(chǎn)出符合生產(chǎn)工藝及GMP要求的純化水系統(tǒng)；為車間純化水系統(tǒng)的再驗(yàn)證工作提供參考。3.風(fēng)險(xiǎn)管理小組姓名公司職位小組職位小組

5、職責(zé)組長(zhǎng)審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制訂降低風(fēng)險(xiǎn)措施副組長(zhǎng)組織人員風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，落實(shí)改進(jìn)措施組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.根據(jù)純化水生產(chǎn)工藝要求，其生產(chǎn)流程圖如下：工藝流程描述：飲用水進(jìn)入原水箱，通過原水輸送泵將水泵入過濾器過濾，濾去水中較大的顆粒懸浮物。再將水通過活性炭過濾器，進(jìn)一步除去水中的游離氯、色度、微生物、有機(jī)物以及部份重金屬等有害物質(zhì)，通過精密過濾器去除孔徑大的雜質(zhì)顆粒。再通過反滲透給水泵進(jìn)入一級(jí)高壓泵、一級(jí)反滲透膜、二級(jí)高壓泵

6、、二級(jí)反滲透膜出水為純化水，進(jìn)入純化水儲(chǔ)罐，經(jīng)臭氧、紫外線消毒后，經(jīng)分配管道輸送至各用水點(diǎn)使用。 5.設(shè)定FMEA標(biāo)準(zhǔn)5.1嚴(yán)重性分值描述1對(duì)純化水機(jī)組任何部件不產(chǎn)生影響2對(duì)純化水機(jī)組不重要部件產(chǎn)生一定的影響3對(duì)純化水機(jī)組重要部件產(chǎn)生較大的影響，有可能損壞造成較大的經(jīng)濟(jì)損失4對(duì)純化水機(jī)組重要部件造成毀滅性影響5.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分值描述1發(fā)生可能性極低（每十年發(fā)生一次）2很少發(fā)生（每年發(fā)生一次）3偶爾發(fā)生（每月發(fā)生一次）4極易發(fā)生（每周發(fā)生一次）5.3.風(fēng)險(xiǎn)可檢測(cè)性分值描述1崗位和化驗(yàn)室現(xiàn)有條件能檢測(cè)到2崗位和化驗(yàn)室較容易檢測(cè)到3化驗(yàn)室現(xiàn)有條件不容易檢測(cè)到4公司現(xiàn)有條件無法檢測(cè)到5.4. SPD

7、標(biāo)準(zhǔn)RPN（風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)） = S（嚴(yán)重性）× P（可能性）× D（可檢測(cè)性）分值采取措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)18可接受風(fēng)險(xiǎn)，在驗(yàn)證中按規(guī)定進(jìn)行檢查低風(fēng)險(xiǎn)918不可接受風(fēng)險(xiǎn)，在驗(yàn)證中著重驗(yàn)證中風(fēng)險(xiǎn)1964高風(fēng)險(xiǎn)6.檢查：通過訪談、文件審核、現(xiàn)場(chǎng)操作的一致性與非一致性定性分析（核查表）固體制劑純化水系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響是否 崗位操作人員是否接受崗位SOP培訓(xùn)是否 崗位人員是否接受上崗前技能及操作安全知識(shí)培訓(xùn)是否 是否通過能力或使用標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程客觀評(píng)估操作人員的能力是否 是否掌握提取車間各個(gè)崗位生產(chǎn)的整個(gè)流程是否 是否制定純化水崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程是否 是否制定純化水系統(tǒng)的清潔規(guī)程是否 是否制定

8、純化水系統(tǒng)操作與維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程是否 是否掌握純化水系統(tǒng)的組成成分及其制水原理是否 是否制定崗位操作人員繼續(xù)培訓(xùn)計(jì)劃是否 是否每天對(duì)制水間的溫濕度進(jìn)行記錄是否 是否對(duì)儀表定期進(jìn)行校驗(yàn)確認(rèn)是否 是否按照制水標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)在線測(cè)定電導(dǎo)率、酸堿度是否 是否按照取樣標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程進(jìn)行取樣是否 是否制定設(shè)備責(zé)任人對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和監(jiān)控是否 是否定期對(duì)純化水儲(chǔ)罐、管道進(jìn)行清洗、消毒且有清洗消毒記錄是否 是否對(duì)崗位操作人員進(jìn)行新版GMP 設(shè)備培訓(xùn)，并考核培訓(xùn)效果是否 純化水管道的設(shè)計(jì)是否符合GMP要求無死角、盲管是否 是否對(duì)崗位制水人員進(jìn)行純化水系統(tǒng)檢驗(yàn)與標(biāo)準(zhǔn)操規(guī)程的培訓(xùn)是否 是否按照純化水系統(tǒng)清潔規(guī)程要求每日排空一次純

9、化水箱是否 是否按照規(guī)定要求的消毒液進(jìn)行原水箱、純化水箱的清潔是否 是否定期對(duì)純化水系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)并有保養(yǎng)記錄是否 是否崗位各個(gè)用水點(diǎn)都有明顯的標(biāo)識(shí)和流向是否 是否定期更換精密過濾器的濾芯是否 是否按要求的配比配制氫氧化鈉溶液是否 是否每年進(jìn)行一次原水水質(zhì)檢驗(yàn)并有相應(yīng)檢驗(yàn)記錄是否 是否水系統(tǒng)的運(yùn)行都未超出設(shè)計(jì)的能力是否 是否按照規(guī)定的周期進(jìn)行取樣，檢測(cè)結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求固體制劑車間純化水系統(tǒng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表（FMEA）元件潛在失效模式潛在失效后果S潛在失效原因P當(dāng)前控制措施DRPN擬實(shí)施措施原水飲用水質(zhì)量低純化水不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)3未對(duì)飲用水進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)、分析1公司飲用水每年進(jìn)行一次水質(zhì)檢測(cè)，均

10、符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并有質(zhì)檢報(bào)告13執(zhí)行現(xiàn)有制度原水水溫不符合規(guī)定溫度過低或過高影響反滲透效果，進(jìn)而影響純化水質(zhì)量3未做原水溫度控制1制水前測(cè)定原水水溫并記錄13執(zhí)行現(xiàn)有制度原水泵/高壓泵材質(zhì)不符合GMP要求影響純化水水質(zhì)4未進(jìn)行材質(zhì)確認(rèn)1安裝前均進(jìn)行純化水系統(tǒng)材質(zhì)確認(rèn)，均符合生產(chǎn)、工藝要求14執(zhí)行現(xiàn)有制度閥門石英砂過濾器活性炭過濾器精密過濾器一級(jí)反滲透膜二級(jí)反滲透膜高壓泵/原水泵泵損壞機(jī)組不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)3正常損壞2開機(jī)前檢查高壓泵是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常16執(zhí)行現(xiàn)有制度報(bào)警器失敗操作錯(cuò)誤2崗前培訓(xùn)16空抽或純化水罐滿負(fù)荷水位感應(yīng)器損壞2制水時(shí)觀察純化水儲(chǔ)罐報(bào)警器效果，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)停機(jī)16執(zhí)行現(xiàn)有制度一級(jí)水泵泵損

11、壞或滲漏無法反滲透3開機(jī)前未檢測(cè)2 開機(jī)前檢查泵的狀態(tài)16執(zhí)行現(xiàn)有制度壓力不穩(wěn)一級(jí)水質(zhì)不穩(wěn)，損壞一級(jí)膜3壓力表未校驗(yàn)或校驗(yàn)過期1壓力表均經(jīng)過校驗(yàn)，在校驗(yàn)周期內(nèi),且制水員定期進(jìn)行檢查，異常及時(shí)校驗(yàn)13執(zhí)行現(xiàn)有制度一級(jí)反滲透膜堵塞影響反滲透水質(zhì)3正常損壞2 清洗或更換膜組件16執(zhí)行現(xiàn)有制度破裂反滲透膜運(yùn)行時(shí)間過長(zhǎng)污染 純化水菌落超標(biāo)，影響產(chǎn)品質(zhì)量3使用時(shí)間或放置時(shí)間過長(zhǎng)2每次開機(jī)前或停機(jī)前，均用上級(jí)產(chǎn)水沖洗膜表面，以去除沉積在膜表面的污垢，對(duì)裝置和反滲透膜進(jìn)行有效的保養(yǎng)16執(zhí)行現(xiàn)有制度二級(jí)水泵損壞或滲漏無法反滲透3開機(jī)前未檢測(cè)2開機(jī)前需檢查泵的狀態(tài)，完整無損方可開機(jī)制水16執(zhí)行現(xiàn)有制度壓力不穩(wěn)二級(jí)

12、水質(zhì)不穩(wěn)，損壞二級(jí)膜3壓力表未校驗(yàn)或校驗(yàn)過期1壓力表均經(jīng)過校驗(yàn)，在校驗(yàn)周期內(nèi)，且制水員定期進(jìn)行檢查，異常及時(shí)校驗(yàn)13執(zhí)行現(xiàn)有制度二級(jí)反滲透膜堵塞影響純化水水質(zhì)3正常損懷1清洗或更換組件13執(zhí)行現(xiàn)有制度破裂反滲透膜運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)216污染純化水菌落超標(biāo)，影響產(chǎn)品質(zhì)量3使用時(shí)間或放置時(shí)間過長(zhǎng)2每次開機(jī)前或停機(jī)前，用上級(jí)產(chǎn)水沖洗膜表面，以去除沉積在膜表面的污垢，對(duì)裝置和反滲透膜進(jìn)行有效的保養(yǎng)16執(zhí)行現(xiàn)有制度循環(huán)泵泵損壞無法回水和出水2未定期維護(hù)2開機(jī)前進(jìn)行確認(rèn)，并定期維護(hù)14執(zhí)行現(xiàn)有制度純化水儲(chǔ)罐底部不干凈污染純化水3未按時(shí)清潔2純化水罐每月或中斷生產(chǎn)48小時(shí)再使用前用1%氫氧化鈉溶液清洗、消毒一次，

13、并有清洗、消毒記錄16執(zhí)行現(xiàn)有制度儲(chǔ)存周期不合理浪費(fèi)純化水或污染純化水3儲(chǔ)存期過長(zhǎng)導(dǎo)致純化水再次被污染，儲(chǔ)存期過短純化水被浪費(fèi)1純化水儲(chǔ)罐每日排空一次，純化水儲(chǔ)存時(shí)間不超過24小時(shí)，儲(chǔ)存周期經(jīng)過確認(rèn)，是合理的14執(zhí)行現(xiàn)有制度堵塞純化水吸壁3未及時(shí)更換1呼吸器由白色變?yōu)榛疑珓t應(yīng)及時(shí)更換濾芯13執(zhí)行現(xiàn)有制度過濾器石英砂過濾器堵塞影響活性炭過濾效果，產(chǎn)水量降低2未按照純化水系統(tǒng)清潔規(guī)程進(jìn)行清潔1按照純化水系統(tǒng)清潔規(guī)程進(jìn)行清潔12執(zhí)行現(xiàn)有制度活性炭過濾器堵塞產(chǎn)水量降低2未按照純化水系統(tǒng)清潔規(guī)程進(jìn)行清潔1按照純化水系統(tǒng)清潔規(guī)程進(jìn)行清潔12執(zhí)行現(xiàn)有制度降低吸附效果精密過濾器堵塞反滲透高壓泵壓力不夠制水速度

14、，增加下工序負(fù)荷2崗位人員不會(huì)識(shí)別或識(shí)別錯(cuò)誤2制水員經(jīng)過制水SOP培訓(xùn)，且精密過濾器前后有壓力表，制水員需關(guān)注制水量，14執(zhí)行現(xiàn)有制度更換周期已到 當(dāng)過濾器壓力大于0.05MPa時(shí)，應(yīng)及時(shí)更換濾芯14膜過濾器濾芯損壞使純化水雜質(zhì)增多3壓力表損壞或壓力過大造成的1定期取樣檢測(cè)總送水口的水質(zhì)13執(zhí)行現(xiàn)有制度未及時(shí)更換濾芯堵塞3截留純化水中微粒2當(dāng)過濾器壓力大于0.05MPa時(shí)，需及時(shí)更換濾芯16執(zhí)行現(xiàn)有制度過濾效果不佳加藥裝置阻垢劑泵損壞沒有加入阻垢劑，增加機(jī)組負(fù)荷2正常損壞1開機(jī)前檢查泵是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常12執(zhí)行現(xiàn)有制度計(jì)量泵未定期校驗(yàn)1計(jì)量泵定期校驗(yàn)，且在校驗(yàn)周期內(nèi)12阻垢劑配比錯(cuò)誤影響阻垢效果，增

15、加膜負(fù)擔(dān)3濃度和阻垢加入量不合理2阻垢劑和純化水按1:20配制16執(zhí)行現(xiàn)有制度阻垢劑使用周期放置時(shí)間過長(zhǎng)失效3阻垢劑自身性質(zhì)決定2崗位SOP規(guī)定所配溶液應(yīng)在一周內(nèi)用完16執(zhí)行現(xiàn)有制度加堿系統(tǒng)管堵塞純化水電導(dǎo)率不合格，PH值超標(biāo)3使用前未仔細(xì)檢查管道和計(jì)量泵1開機(jī)前檢查管道和計(jì)量泵13執(zhí)行現(xiàn)有制度泵損壞NaOH配制濃度不合理濃度大或小沒有對(duì)濃度和加入量進(jìn)行考察2崗位SOP規(guī)定NaOH與純化水按1:240配制13執(zhí)行現(xiàn)有制度NaOH使用周期不合理使用周期過長(zhǎng)未對(duì)NaOH使用周期進(jìn)行考察規(guī)定NaOH的使用周期不超過10天消毒系統(tǒng)臭氧消毒臭氧發(fā)生器損壞純化水儲(chǔ)罐和管道消毒失敗3未定期維護(hù)2按照臭氧發(fā)生

16、器清潔規(guī)程定期進(jìn)行清潔13執(zhí)行現(xiàn)有制度制氧量以及消毒時(shí)間不合理消毒周期不合理3設(shè)備運(yùn)行老化，制臭氧量降低消毒時(shí)間不合理1開機(jī)30min與純化水混合后進(jìn)入管道進(jìn)行消毒，每月進(jìn)行一次13執(zhí)行現(xiàn)有制度監(jiān)測(cè)電導(dǎo)率電導(dǎo)率儀損壞不合格水進(jìn)入儲(chǔ)水罐，影響產(chǎn)品質(zhì)量3開機(jī)前未檢測(cè)設(shè)備狀態(tài)1開機(jī)前仔細(xì)檢查電導(dǎo)率儀是否能正常工作13執(zhí)行現(xiàn)有制度測(cè)量不準(zhǔn)確未校驗(yàn)或校驗(yàn)過期1校驗(yàn)或過期及時(shí)校驗(yàn)13執(zhí)行現(xiàn)有制度測(cè)量周期不合理檢測(cè)頻次少1崗位員工每?jī)尚r(shí)檢測(cè)一次純化水電導(dǎo)率13執(zhí)行現(xiàn)有制度儀表溫度表、壓力表失靈設(shè)備運(yùn)行異常不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)3未校驗(yàn)或校驗(yàn)過期1定期進(jìn)行校驗(yàn)13執(zhí)行現(xiàn)有制度流量計(jì)失靈無法調(diào)節(jié)產(chǎn)水量流量計(jì)損壞檢修流量計(jì)檢驗(yàn)系統(tǒng)取樣無作用取樣不具有代表性3未按照取樣操作規(guī)程取樣1化驗(yàn)員經(jīng)過取樣培訓(xùn)，并按照取樣操作規(guī)程取樣13執(zhí)行