反恐內審資料整套(含計劃檢查表報告)

1、 . C-TPAT審審核計劃 1審核目的 針對本公司反恐體系標準與反恐質量貨柜管制相關作業(yè)進行審核，以適時發(fā)掘問題并采取適當至改善措施，以提升反恐體系并確保反恐執(zhí)行標準質量。2.審核依據 依據公司C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定。3.審核組成員 審核組長：賈瑞濤 組員：忠、高美換、批林、立中、盛偉、王斌、呂新波4.審核時間5審核日程安排8:30-9:00首次會議（全體各部門主管與以上人員）9:10:00文件審核10:00-11:30記錄審核13:00-16:00全廠審核（包括硬件和軟件方面）詳見審核清單16:00-16:30末次會議6.審核容（1）標準要素 （2）文件要求 （

2、3）物理安全 （4）安全設備維護 （5）人員/物品/車輛進出管制 （6）人事安保（7）交收貨物程序 （8）貨柜安全 （9）貨運監(jiān)控 （10）電腦系統安全 （11）信息技術安全 （12）教育與培訓注：審核時間有可能根據實際情況而有所變動鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐體系審檢查表 ZJHL-FK-056系統序號審核容檢查結果實體安全1圍墻是否包圍整個閉合區(qū)域的；OK2貨物處理與儲存區(qū)域是否有周界圍欄保護，貨物處理區(qū)是否部圍欄以間隔國、外，高價值與危險貨物。所有圍欄是否定期檢查其完整性與損壞情況。OK3圍墻或柵欄的缺口（進入門

3、）處是否設立大門；大門是否能上鎖OK4大門數目是否已降至最低以便出入安全管理OK5機動車或人員出入的大門是否有人把守或監(jiān)控OK6車輛停放區(qū)域是否有足夠的燈光照明OK7員工車輛/私人車輛是否遠離裝卸區(qū)域，并與裝卸貨車輛分開停放OK8建筑物是否使用堅固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9是否有定期檢查與維修以確保實體結構的完整性；OK10所有1F的窗戶是否有防盜裝置，防止從外面打開。OK11建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄是否都裝有有效、適當的鎖具，鑰匙是否由專人管理，管理人員或保安人員是否有一套完整 的鑰匙；OK12當建筑物沒有人時，所有的門與窗戶是否都已上鎖OK13企業(yè)外包括：

4、出入口處、貨物裝卸與倉儲區(qū)域、圍欄與停車區(qū)域是否都裝有適當的照明。OK14倉庫的危險的材料/物品是否有進行標注與隔離，通往這些區(qū)域必須進行限制OK15國際與國貨物是否有分開存放，并標記；OK16高價值的貨物是否被儲存在倉庫獨立區(qū)域，并明顯增加安全措施；OK17相互不容的貨物是否放在不同的物理區(qū)域（如不同的房間或用隔離設 施進行隔離）OK18報警系統與視頻監(jiān)控是否用以監(jiān)控周界處與阻止貨物處理與倉儲區(qū)域的非法入侵；OK19貨物裝卸和存放區(qū)是否設立有效的保安系統以防和阻嚇非授權人員進入；OK20進出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區(qū)以與貨物存放區(qū)是否有安裝視頻監(jiān)控系統，以防止未經授

5、權的進入；OK21保安員是否有對工廠周邊進行巡邏并記錄OK22本公司反恐小組成員的與聯系方式是否有公示；OK23公司是否建立一套部的通訊系統（/無線對講/報警開關）能夠通知反恐小組；OK24公司是否有一種通訊方式能保證與外界治安管理機構取得聯系；OK審核人：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐體系審檢查表 ZJHL-FK-056系統序號審核容檢查結果門禁識別1每位進入公司大門的人員是否本公司員工的身份能否被清析識別OK2對已經離職員工的廠牌是否有進行回收處理。OK3是否發(fā)放給所有員工一個帶有、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；

6、OK4員工在工廠所有時間是否都有佩帶工作證件/掛牌； OK5來訪人員是否有出示/或帶照片的有效證明，以供保安員進行身份鑒別； OK6當身份被證實，訪問者是否進行登記； OK7訪問者是否有佩帶訪客證件/掛牌，并且通過掛牌是否能很容易區(qū)別于公司的員工； OK8訪問者是否有工廠人員陪同/監(jiān)督 OK9到達的物品或信件是否在發(fā)放前進行檢查。 OK10長期在工廠活動的訪客（如施工人員）是否有臨時工作證件或持牌識別；OK11包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區(qū)域是否與其他區(qū)域分開，進入這些區(qū)域是否有相關程序進行授權與識別；OK12包裝/裝運區(qū)域是否有措施限制員工在這些地方的穿越行為；OK貨柜安全1工廠是否制訂相應

7、的程序確保進出貨物的安全； OK2貨物是運輸是否安排押運人員護送，并且護送人員需要在運送過程中是否配備與工廠聯系的聯絡設備（如手機）； OK3是否制定貨物監(jiān)控程序。 OK4是否制定裝貨前查驗貨柜/掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性的書面程序； OK5在集裝箱裝貨前是否有對集裝箱進行安全檢查； OK6在裝柜過程中是否有安全反恐小組成員進行全程監(jiān)督； OK7裝柜區(qū)域是否只允許授權人員進入； OK8集裝箱是否使用一次性封條； OK8貨柜封條：是否制定關于滿載貨柜如何加封的書面程序； OK10是否只有指定的人員可以分配到貨柜封條； OK11貨柜是否被放置在專門的安全區(qū)域以防止非授權的入侵O

8、K審核人：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐體系審檢查表 ZJHL-FK-056系統序號審核容檢查結果人事安全1是否有書面的招聘程序/指引； OK2是否有要求所有雇員都需要填寫簡歷/申請表并保存；OK3人事行政部與用人部門是否都有安排人員對應聘者進行面談； OK4所有應聘人員的背景調查是否都在合法的圍； OK5對應聘者的求職申請資料（如工作經歷與介紹人）是否在聘用前查驗。 OK6工廠是否對所有員工的件復印件進行保存； OK7 是否制定對離職人員的工作證、工具、鑰匙與系統進入權限的移交/解除的程序； OK8是否有每天將離職的人

9、員交給保安處。OK安全培訓與警覺意識1是否對全員(不僅是安全人員)都進行了基本安全教育培訓； OK22 對全員的培培是否包含了保持貨物完整性，辨識部威脅與加強門禁管理方面的容； OK33 是否對收防恐小組成員提供額外的安全意識的教育；OK信息資訊安全1計算機系統是否使用獨立指定與唯一的登陸密碼；OK2是否有制定書面的IT安全政策、程序和標準并向員工提供相關培訓；OK3對于船務系統密碼與進入系統權限是否已被設置，并確保安全；OK4是否已制定一個可以IT系統的權限與指導文件（如哪些部門、哪些 人員可以使用？）OK程序安全1是否制定關于供應鏈上的貨物運輸、交收與倉儲保安措施的書面化程序；OK2是否制

10、定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確與防止調換、丟失或錯誤信息。（文件管理必須包括電腦授權與電腦資料的保護措施。）OK3為確保收到的進口貨物的完整性，是否已制定程序確保生意伙伴送達的貨物資料的準確與與時。確保貨物的裝船單據與其它文件的完整，并制定程序查驗裝船重量、標簽與數量的準確性；OK4抵達的貨物應該與貨物清單上的資料核對。貨物應該準確描述，稱重、標簽、記號、點數并查驗。準備發(fā)出貨物應該與訂單或送貨單上資料核對；OK5送貨或收貨司機的身份在貨物收發(fā)貨前是否得到核實；OK6貨物所有缺失、超重與其它明顯差異或異常的情況是否的展開調查；OK7是否有制定封條安全與符合安全的程序，包含報告

11、程序。OK審核人：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd 反恐體系不符合項/總結報告 ZJHL-FK-056審核目的：檢查公司反恐管理體系的運行是否持續(xù)有效，改善薄弱環(huán)節(jié)。審核圍：C-TPAT反恐體系涉與的所有部門審核依據：1）海關商貿反恐計劃（C-TPAT）執(zhí)行標準 2）本公司反恐手冊 3）本公司反恐程序文件 4）本公司反恐作業(yè)指引 5）使用的法律、法規(guī)、合同要求審核時間：2013年08月06日9:30-10:00首次會議參加人員：公司二樓會議室08月06日10:00至08月07日17:00審組隊審核圍部門進行了審核。地點：公司各相

12、關部門廠所。末次會議：2013年08月08日17:30-18:00參加人員：執(zhí)行總經理、管理代表、各部門經理、審組地點：公司二樓會議室受審核部門：最高管理層、人事部、倉庫、品質、采購部、技術部、IT、船務報關、保安組審組：審組長：賈瑞濤審核員：忠、高美換、批林、立中、盛偉、王斌、呂新波審核過程綜述： 本次審核是本公司按年度反恐審計劃的要求進行審核，按審計劃，審組對公司的相關部門，保安組進行了為期2天的審核。審核按審檢查表容逐項進行，審核證據通過面談，查閱文件記錄，現場觀察等方式獲得。 本次部審核得到了總經理和各部門、側滑鍵主管的重視和支持，使審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務。審核發(fā)現

13、與分析：1、離職員工沒有與時更新并交保安。 2、管理人員簽到表不夠完整 3、要求超找30天的筆錄錄像，結果只有25天的錄像。反復操作幾次均是如此4、銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。 5、總裝車間沒有貼反恐圖片6、本公司車輛、外來車輛沒有停放區(qū)域標識牌。 此次審顯示本公司的反恐管理體系維持效果不錯；各車間和部門出現的問題也不多，都是輕微不符合項。比較重要的問題是筆錄電視保存不夠30天存貯要求的問題。這些問題都說明各部門在實際需嚴格控制，不斷提高管理人員的反恐意識和管理水平。對反恐管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現和改進體系運行的機制與措施等）： 通過對反恐

14、體系文件審查,本公司的反恐管理體系文件符合C-TPAT執(zhí)行標準的要求,反恐管理是按文件規(guī)定執(zhí)行的;但也發(fā)現公司的反恐管理體系在運作過程中存一定的差距和薄弱環(huán)節(jié),因此需要各部門努力改善,與時對存在的問題進行原因分析,采取措施,使公司的反恐管理體系能持續(xù)有效運行.結論： 綜上所述,本公司反恐管理體系的運行是適宜的，有效的。審核報告將在8月8日發(fā)放，分發(fā)對象：執(zhí)行總經理、各部門主管審核組長：賈瑞濤 審核: 批準 日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)

15、定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認忠審核日期2013-08-08重要性分 類重要責任部門人事措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：離職員工沒有與時更新并交保安。 因工作忙碌。疏忽審核員/日期： 責任部門糾正或預防措施： 人事部 糾正措施：與時補做資料并交給保安。審核員/日期： 協調部門糾正或預防措施： 總經辦負責協調、監(jiān)督人事部整改。協調部門/日期：審核員意見： 同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告： 合格驗證審核員/日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co

16、., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門人事受審核地點辦公室受審核方確認忠審核日期2013-08-08重要性分 類重要責任部門人事措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：管理人員簽到表不夠完整. 不夠認真、沒有監(jiān)督到位審核員/日期： 責任部門糾正或預防措施： 人事部 糾正措施：與時補做資料并保存審核員/日期： 協調部門糾正或預防措施： 總經辦負責協調、監(jiān)督人事部整改。協調部門/日期：審核員意見： 同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告： 合格驗證審核員/

17、日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門IT受審核地點監(jiān)控室受審核方確認呂旭審核日期2013-08-07重要性分 類重要責任部門IT措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：要求超找30天的筆錄錄像，結果只有25天的錄像。反復操作幾次均是如此. 主機存不夠。審核員/日期： 責任部門糾正或預防措施： IT 糾正措施：更換主機存較大點的。 審核員/日期： 協調部門糾正或預防措施： 總經辦負責協調、

18、監(jiān)督IT整改協調部門/日期：審核員意見： 同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告： 合格驗證審核員/日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門銷售部受審核地點銷售部辦公室受審核方確認梅玲莉審核日期2013-08-07重要性分 類重要責任部門銷售部措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：銷售部重要文件沒有備份，但無備份文件目錄。 沒有移動硬盤審核員/日期： 責任部門糾

19、正或預防措施： 銷售部 糾正措施：購買移動硬盤備份重要文件 審核員/日期： 協調部門糾正或預防措施： 總經辦負責協調、監(jiān)督銷售部備份重要文件協調部門/日期：審核員意見： 同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告： 合格驗證審核員/日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐不合格項/糾正和預防措施反饋表（按C-TPAT體系文件和美國海關反恐大聯盟的有關規(guī)定標準審核）ZJHL-FK-057受審核部門總裝車間受審核地點總裝車間現場受審核方確認田南南審核日期2013-08-07重要性分 類重要責任部門生產部措施類別糾正一般預防反恐不合格項情況敘述和原因分析：總裝車間沒有貼反恐圖片 工作忙碌疏忽審核員/日期： 責任部門糾正或預防措施： 生產部：總裝車間 糾正措施：貼反恐相關圖片審核員/日期： 協調部門糾正或預防措施： 總經辦負責協調、監(jiān)督生產車間現場貼反恐相關圖片協調部門/日期：審核員意見： 同意審核員/日期：反恐組長審核意見：管理者代表/日期：驗證結果報告： 合格驗證審核員/日期：鴻隆安全用品Zhejiang Honglong Safety Commodi