項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控工作方案

1、 安慶市體育中心工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控工作方案中國(guó)建筑第七工程局有限公司 CHINA2012年7月目 錄一、項(xiàng)目概況 1二、方案編制及實(shí)施機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé) 2三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范措施 4四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖、技術(shù)路線圖 8五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、風(fēng)險(xiǎn)事件分析和評(píng)估統(tǒng)計(jì)表 10六、結(jié)語 19安慶市體育中心工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控工作方案本項(xiàng)目是安慶市政府為了舉辦安徽省運(yùn)動(dòng)會(huì)而建設(shè)的運(yùn)動(dòng)會(huì)所需場(chǎng)館。根據(jù)工程局關(guān)于開展項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)意見（建七法號(hào)）文件從總承包商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控角度制定了本工作方案。具體方案如下：一、工程概況本工程建設(shè)地點(diǎn)位于安慶城市總體規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈內(nèi)。

2、安慶市宜秀區(qū)順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建設(shè)的政務(wù)中心區(qū)。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。總用地面積566202.09平方米。根據(jù)建設(shè)方提供的地形測(cè)繪圖所知，場(chǎng)地原始地貌較低洼，標(biāo)高低于周邊市政道路標(biāo)高。主要工程量工程分為體育場(chǎng)、游泳館、全民健身中心、體育學(xué)校4部分。總用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場(chǎng)建筑面積為74504.72平方米，游泳館建筑面積為16076.49平方米，全民健身館建筑面積為24163.25平方米，體育學(xué)校建筑面積為7013.34平方米。2、工程造價(jià)本合同

3、預(yù)計(jì)總價(jià)為：暫定價(jià)人民幣（大寫）拾貳億元（￥1200000000元）（以最終工程量清單修編后確認(rèn)量為準(zhǔn)）。3、工期：本工程于2012年03月18日進(jìn)行開工，在確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、安全目標(biāo)前提下，計(jì)劃于2014年1月7日交工，總工期22個(gè)月。3、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量目標(biāo)為合格。確保體育場(chǎng)“魯班獎(jiǎng)”，爭(zhēng)取全民健身館、游泳館“黃山杯”。4、項(xiàng)目部現(xiàn)有管理人員81名，其中主要管理人員： 項(xiàng)目經(jīng)理賀伍指項(xiàng)目書記-賀伍指項(xiàng)目副書記姜克成項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)理熊文勝項(xiàng)目總工何清澄項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理徐正玉項(xiàng)目安全總監(jiān)董孝禮二、方案編制及實(shí)施機(jī)構(gòu)、人員組成及職責(zé)為便于項(xiàng)目法律事務(wù)工作的開展，健全和加強(qiáng)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從而提高項(xiàng)目效益

4、，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，公司相關(guān)部門及人員、項(xiàng)目經(jīng)理部全體成員有責(zé)任全面配合開展工作。根據(jù)工程特點(diǎn)，結(jié)合項(xiàng)目經(jīng)理部的實(shí)際情況，項(xiàng)目成立法律事務(wù)工作小組，具體成員及職務(wù)如下：組 長(zhǎng)賀伍指副組長(zhǎng)熊文勝法律顧問徐正玉法務(wù)經(jīng)理徐正玉法務(wù)聯(lián)絡(luò)員吳波組 員譚俊鋒、張麗、王鳳娟、孫成成、譚政婷、冉從蓉其中，法律事務(wù)工作小組組長(zhǎng)統(tǒng)籌該工作方案的執(zhí)行，部門領(lǐng)導(dǎo)配合法務(wù)經(jīng)理和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員做好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和處理。三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范措施1、項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范措施序號(hào)合同中風(fēng)險(xiǎn)條款擬采取的措施1總包合同（1）工期延誤及壓縮本工程在征地拆遷順利完成的情況下工期基本能夠滿足合同要求。如果因拆遷延誤工期或業(yè)主壓縮工期，將

5、及時(shí)向業(yè)主進(jìn)行索賠。（2）設(shè)計(jì)圖紙不全、變更較大對(duì)施工過程中因圖紙變更引起的工程量增加，及時(shí)形成工期索賠或費(fèi)用索賠。（3）材料價(jià)格波動(dòng)較大提前做好材料價(jià)格市場(chǎng)調(diào)查 ，關(guān)注材料信息價(jià)走勢(shì)，對(duì)于使用量大的地材等采取淡季備料方案（4）質(zhì)量：合格通過向施工隊(duì)伍明確質(zhì)量要求，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理，加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督，能夠滿足合同要求。（5）安全：無安全傷亡事故加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理，及時(shí)排查安全隱患，杜絕安全事故發(fā)生。（6）造價(jià)：結(jié)算充分準(zhǔn)備財(cái)政評(píng)審基礎(chǔ)資料，爭(zhēng)取在財(cái)政評(píng)審中占住主導(dǎo)地位。在變更索賠中，保證變更程序的完整性，堅(jiān)持形成書面簽證，加強(qiáng)索賠工作，及時(shí)完善變更索賠手續(xù)。2分包合同（1）分包單位從公司合格分包商中

6、選擇信譽(yù)較好的施工單位，禁止多層轉(zhuǎn)包，對(duì)質(zhì)量、安全、工期等嚴(yán)格控制，確保分包工程順利施工，避免違約事件發(fā)生。（2）分包結(jié)算在合同中明確工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算、支付方式及時(shí)間等制約條款，加強(qiáng)控制過程計(jì)量及簽證工作，確保分包結(jié)算的準(zhǔn)確及時(shí)，規(guī)避與分包商扯皮及訴訟事件發(fā)生。對(duì)民工工資發(fā)放問題保持關(guān)注。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施（1）風(fēng)險(xiǎn)：樁基工程、塔吊基礎(chǔ)、基礎(chǔ)承臺(tái)及基礎(chǔ)梁等部分工程數(shù)量已進(jìn)入圖紙，由于圖紙經(jīng)過多次修改，數(shù)量也多次調(diào)整，在工程量簽證方面有可能遇到困難，而且工程量的審核是財(cái)政評(píng)審，所需時(shí)間較長(zhǎng)，工程款的支付有可能滯后。措施：收集現(xiàn)場(chǎng)影像資料，提前與監(jiān)理溝通，確立以設(shè)計(jì)圖紙量為最終

7、結(jié)算工程量的總體結(jié)算思路，要求甲方嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間付款。（2）風(fēng)險(xiǎn)：甲方合同中要求建筑工程執(zhí)行2000年全國(guó)統(tǒng)一建筑工程基礎(chǔ)定額安徽省估價(jià)表、裝飾工程執(zhí)行1999年全國(guó)統(tǒng)一建筑工程基礎(chǔ)定額安徽省裝飾工程綜合估價(jià)表、安裝工程執(zhí)行2000年全國(guó)統(tǒng)一安裝工程預(yù)算定額安徽省估價(jià)表、2003年安徽省建設(shè)工程補(bǔ)充定額估價(jià)表及配套的相關(guān)費(fèi)用定額、工程施工過程中的政策性調(diào)整文件及承包人所報(bào)的總造價(jià)下浮比例，而本工程為體育場(chǎng)工程，屬于公共建筑，在預(yù)算工程中發(fā)現(xiàn)部分定額不適用本工程使用，所選定額僅使用住宅樓工程，和公共建筑的造價(jià)相差甚大，造成預(yù)算降低，不符合實(shí)際。措施：要求甲方對(duì)不適用本工程的定額重新測(cè)定，

8、通過定額站進(jìn)行確認(rèn)。 （3）風(fēng)險(xiǎn)：本項(xiàng)目屬于公共建筑特別是對(duì)于體育場(chǎng)和游泳館的施工不同于一般住宅樓的施工，對(duì)施工工藝要求較高，能否在保證工程質(zhì)量的前提條件下優(yōu)化施工方案為項(xiàng)目創(chuàng)造利潤(rùn)意義重大。措施：要求技術(shù)部門對(duì)技術(shù)要求較高的施工部位進(jìn)行優(yōu)化方案的編制。（4）風(fēng)險(xiǎn)：本項(xiàng)目地質(zhì)情況比較復(fù)雜，前期甲方交付的施工場(chǎng)地并不能完全進(jìn)行施工，特別是樁基工程和基礎(chǔ)工程的施工，此項(xiàng)中的風(fēng)險(xiǎn)較大，土方的問題尤為突出。措施：向甲方發(fā)函告知現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，確定現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)高的測(cè)定方法和土方開挖的施工方案，對(duì)前期樁基施工鋪設(shè)磚渣的工程量盡快確認(rèn)，以保證可以順利簽證。3、項(xiàng)目資金流量、資金使用防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行“以收定支，收

9、支兩條線”的管理。現(xiàn)金的收入、支出和保管只限于出納人員負(fù)責(zé)辦理，除備用金以外非出納人員不得經(jīng)管現(xiàn)金。堅(jiān)持“錢賬分管”的內(nèi)部牽制原則，不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程。收付款必須經(jīng)稽核人員簽字后方可辦理收付款項(xiàng)，同時(shí)認(rèn)真審核原始單據(jù)，凡不符合制度規(guī)定或手續(xù)不完善的一律不予辦理。對(duì)大宗材料采購(gòu)實(shí)行公開招投標(biāo)，并實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察，確定合理低價(jià)中標(biāo)。對(duì)材料采購(gòu)合同及分包合同進(jìn)行了合同評(píng)審，并經(jīng)合同評(píng)審人員審核通過。定期與供應(yīng)商核對(duì)賬務(wù)，支付材料款與勞務(wù)費(fèi)嚴(yán)格按合同約定付款，嚴(yán)格按已批流程上所列單位及金額付款。規(guī)范了庫(kù)存材料的核算管理，嚴(yán)格控制材料庫(kù)存的合理儲(chǔ)備，減少資金占用。每月編制資金使用計(jì)劃，按月分

10、析實(shí)際支出數(shù)與計(jì)劃數(shù)的差異，確保資金安全、合理、有效使用，全面提高資金使用效益。四、法律事務(wù)防范措施 項(xiàng)目部配備法務(wù)聯(lián)絡(luò)員，主要圍繞法律服務(wù)，宣傳培訓(xùn)和訴訟等方面開展工作，針對(duì)項(xiàng)目中發(fā)生的各種突發(fā)案件及法律訴訟等，及時(shí)進(jìn)行分析策劃，針對(duì)重要案件，應(yīng)立即報(bào)告至公司法務(wù)部門，由公司給予指導(dǎo)解決。四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖、技術(shù)路線圖1、項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控實(shí)施方案流程圖風(fēng)險(xiǎn)描述制定預(yù)控實(shí)施方案提交分析報(bào)告合約雙方達(dá)成一致意見針對(duì)相關(guān)方行為，采取進(jìn)一步措施相關(guān)方對(duì)我方行為做出反應(yīng)方案可行，根據(jù)方案采取措施方案不可行，調(diào)整方案實(shí)施預(yù)控實(shí)施方案2、項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程圖項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量測(cè)項(xiàng)目風(fēng)

11、險(xiǎn)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、風(fēng)險(xiǎn)事件分析和評(píng)估統(tǒng)計(jì)表中國(guó)建筑項(xiàng)目管理手冊(cè)文件編號(hào)CSCEC-PM-BG 文件頁數(shù)文件修訂 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表表格編號(hào) CSCBC-PM-0203工程名稱及編碼安慶體育場(chǎng)工程項(xiàng)目基本情況本工程建設(shè)地點(diǎn)位于安慶城市總體規(guī)劃中城市辦公及商務(wù)中心圈內(nèi)。安慶市宜秀區(qū)順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現(xiàn)狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側(cè)為規(guī)劃中即將開工建設(shè)的政務(wù)中心區(qū)。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分?？傆玫孛娣e566202.09平方米。根據(jù)建設(shè)方提供的地形測(cè)繪圖所知，場(chǎng)地原始地貌較低洼，標(biāo)高低于周邊市政道路標(biāo)高。工程分為體育場(chǎng)、游泳館、全民健身中心、體

12、育學(xué)校4部分?？傆玫孛娣e566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場(chǎng)建筑面積為74504.72平方米，游泳館建筑面積為16076.49平方米，全民健身館建筑面積為24163.25平方米，體育學(xué)校建筑面積為7013.34平方米。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)程度可采取的措施極低低中較高高12345一、商務(wù)及合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1業(yè)主背景（如國(guó)有背景應(yīng)極低）政府國(guó)有企業(yè)外商民企私人2產(chǎn)權(quán)背景（如國(guó)有背景應(yīng)極低）國(guó)有國(guó)有控股 國(guó)有參股外資集體私有3財(cái)經(jīng)能力（如財(cái)政資金應(yīng)極低）財(cái)政企業(yè)自籌銀行借款民間融資個(gè)人自有資產(chǎn)4業(yè)主人員態(tài)度、文化、手段及合作有過優(yōu)良合作記錄合作一般未合作過社會(huì)信譽(yù)

13、度一般社會(huì)信譽(yù)度極差5如工程不能完成對(duì)企業(yè)的社會(huì)影響接受業(yè)主批評(píng)接受業(yè)主經(jīng)濟(jì)處罰影響業(yè)務(wù)開拓媒體曝光政府處罰6合同無定量或要承包商算量的風(fēng)險(xiǎn)承包方算量以雙方協(xié)商為準(zhǔn)委托第三方算量承包方算量、發(fā)包方審量發(fā)包方算量7合同藍(lán)本采用風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)自有文本國(guó)家通用示范文本雙方共同協(xié)商形成的文本關(guān)鍵條款采用業(yè)主文本完全使用業(yè)主文本8合同條文苛刻程度有獎(jiǎng)勵(lì)條款無處罰條款獎(jiǎng)多罰少獎(jiǎng)罰條款對(duì)等罰多獎(jiǎng)少僅有處罰條款，無上限，且處罰金額累計(jì)9履約保證金、保修金、延期罰款等1、無履約保證金 2、無保修金 3、無延期罰款1、保函合同額5% 2、保修金合同額的3% 3、延期罰款累計(jì)占合同額的1%1、履約保函、支付保函對(duì)等 2、

14、保險(xiǎn)金占合同額的3% 3、延期罰款、但有上限累計(jì)占合同額的2%1、保函合同額5%或現(xiàn)金合同額2% 2、保修金占合同額的3%-5% 3、延期罰款、但有上限累計(jì)占合同額的3%1、保函合同額10%或現(xiàn)金合同額5% 2、保修金10%合同額 3、延期罰款累計(jì)3%合同額因承包人導(dǎo)致的工期每延遲一天按相應(yīng)單項(xiàng)工程價(jià)款的0.2扣除違約金，工期每提前一天按相應(yīng)單項(xiàng)工程價(jià)款的0.2給予獎(jiǎng)勵(lì)，所有單項(xiàng)工程工期獎(jiǎng)勵(lì)之和以200萬元為最高限額，延誤工期處罰不封頂。10設(shè)計(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)（如有設(shè)計(jì)應(yīng)為高）無設(shè)計(jì)責(zé)任部分工序設(shè)計(jì)協(xié)助發(fā)包方委托設(shè)計(jì)部分工藝設(shè)計(jì)有設(shè)計(jì)責(zé)任11指定分包商/材料商管理風(fēng)險(xiǎn)收取總包管理費(fèi)3%、總包配合費(fèi)2

15、%；工程款由業(yè)主支付總包、總包支付分包收取總包管理費(fèi)1%、總包配合費(fèi)1%以下；工程款由業(yè)主支付總包、總包支付分包收取總包管理費(fèi)2%、總包配合費(fèi)1%；工程款由業(yè)主支付總包、總包支付分包無總包管理費(fèi)、總包配合費(fèi)1%以下；工程款由業(yè)主直接支付無總包管理費(fèi)、總包配合費(fèi)；工程款由業(yè)主直接支付無此項(xiàng)12工程變更后處理風(fēng)險(xiǎn)變更手續(xù)齊全且費(fèi)用得到確認(rèn)后施工變更手續(xù)齊全、先施工后確認(rèn)費(fèi)用費(fèi)用確認(rèn)但變更手續(xù)不全變更手續(xù)不全，先干后確認(rèn)費(fèi)用變更手續(xù)不全，且業(yè)主不確認(rèn)費(fèi)用13可索賠風(fēng)險(xiǎn)、包括工期等工期、費(fèi)用均索賠成功部分工期、費(fèi)用索賠成功索賠費(fèi)用成功、工期索賠不成功只給工期順延、不計(jì)算費(fèi)用工期、費(fèi)用索賠均不成功14被

16、指定分包商/材料商索賠風(fēng)險(xiǎn)反索賠成功索賠不成功反索賠與索賠抵消部分索賠成功索賠成功無此項(xiàng)15結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)約定了結(jié)算方式、時(shí)限在3個(gè)月以內(nèi)的，符合有關(guān)規(guī)定約定了方式、時(shí)限在3個(gè)月以上-6個(gè)月以下的，符合有關(guān)規(guī)定約定時(shí)限但沒有約定方式約定方式但沒有預(yù)定時(shí)限未約定或不明確二、工程管理、進(jìn)度、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1對(duì)管理人員資質(zhì)要求無資質(zhì)要求對(duì)管理人員資質(zhì)部分要求且沒有特殊要求對(duì)全部管理人員資質(zhì)有要求，且對(duì)主要管理人員有特殊要求對(duì)全部管理人員資質(zhì)有要求；對(duì)主要管理人員有特殊要求且要求苛刻對(duì)全部管理人員資質(zhì)有特殊要求2對(duì)質(zhì)量、安全、環(huán)保要求1、質(zhì)量合格 2、安全、環(huán)保無要求1、質(zhì)量主體結(jié)構(gòu)優(yōu)質(zhì) 2、安全、環(huán)保達(dá)標(biāo)工地1

17、、質(zhì)量市級(jí)優(yōu)質(zhì) 2、安全、環(huán)保市級(jí)文明工地1、質(zhì)量省級(jí)優(yōu)質(zhì) 2、安全、環(huán)保省級(jí)文明工地1、質(zhì)量國(guó)家級(jí)優(yōu)質(zhì) 2、安全、環(huán)保國(guó)家級(jí)文明工地3工期是否合理定額工期定額工期80%定額工期70%定額工期60%定額工期60%4分期交工時(shí)，分段完工工期風(fēng)險(xiǎn)無約定有分期交工、分段完工工期約定，但不超總工期，業(yè)主不做處罰有分期交工、分段完工工期約定和但總工期均有約定即處罰5需要特別技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)無特別技術(shù)需要有特別技術(shù)要求且有成熟施工工藝特別技術(shù)本企業(yè)曾經(jīng)采用過特別技術(shù)同行業(yè)曾經(jīng)采用過特別技術(shù)本企業(yè)、同行業(yè)均未采用過6施工現(xiàn)場(chǎng)及臨時(shí)設(shè)施分風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)、生活、辦公都能滿足生產(chǎn)能滿足、生活、辦公部門滿足生產(chǎn)能滿足，生活、辦

18、公不能滿足生產(chǎn)、辦公滿足，生活不能滿足生產(chǎn)、生活、辦公都不能滿足7施工周邊環(huán)境及布局存在的風(fēng)險(xiǎn)施工周邊環(huán)境及布局滿足施工要求及臨設(shè)搭建施工周邊環(huán)境及布局部分滿足施工要求及臨設(shè)搭建施工周邊環(huán)境及布局不能滿足施工要求及臨設(shè)搭建8項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)環(huán)境因素影響程度（如地下連續(xù)墻、地庫(kù)等）無環(huán)境因素影響項(xiàng)目驗(yàn)收惡劣環(huán)境影響項(xiàng)目驗(yàn)收且影響工期9現(xiàn)有地下設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)無地下管線及文物無文物僅有少量地下管線無文物有地下管線無文物地下管線復(fù)雜有文物地下管線復(fù)雜多與當(dāng)?shù)卣?、有關(guān)部門溝通，實(shí)際施工過程中，多看、多問，充分了解周邊的實(shí)際情況10斜坡、土壤、堤壩等風(fēng)險(xiǎn)無斜坡、土壤、堤壩有斜坡但影響不大軟基礎(chǔ)軟基礎(chǔ)、有斜坡斜坡、

19、土壤、堤壩均有11特殊建筑材料定貨及規(guī)格風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目所在地市場(chǎng)能夠滿足特殊建筑材料定貨本地及異地能滿足特殊建筑材料定貨異地市場(chǎng)能滿足特殊建筑材料定貨國(guó)內(nèi)、國(guó)外市場(chǎng)能制作特殊建筑材料國(guó)內(nèi)、國(guó)外市場(chǎng)都無法滿足特殊建筑材料定貨12運(yùn)輸及場(chǎng)外制作的風(fēng)險(xiǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)毗鄰區(qū)域遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng) 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng) 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng) 公里遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng) 公里13施工圖紙不齊引起的風(fēng)險(xiǎn)施工圖紙不齊，但業(yè)主能夠陸續(xù)提供圖紙不影響施工進(jìn)度施工圖紙不齊、影響工期，但業(yè)主給予順延工期和費(fèi)用補(bǔ)償施工圖紙不齊、影響工期，業(yè)主不做處罰但順延了工期施工圖紙不齊、影響工期，業(yè)主不順延工期和費(fèi)用補(bǔ)償施工圖紙不齊、影響工期，業(yè)主不順延工期并且給予處

20、罰做好圖紙收發(fā)記錄，提高索賠意識(shí)14工程完工交工前的成品保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)15業(yè)主對(duì)修補(bǔ)工作要求的風(fēng)險(xiǎn)保修期內(nèi)施工方維修保內(nèi)維修，業(yè)主委托維修、費(fèi)用合理保內(nèi)維修，業(yè)主委托維修、費(fèi)用較高保修期外維修，但給費(fèi)用保修期外維修，但不給費(fèi)用工程是否有條件建設(shè)為精品工程可以一般可能性小綜合性說明: 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分?jǐn)?shù)為66分，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，總體情況良好；針對(duì)個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，項(xiàng)目部在以后的工作中，進(jìn)一步加強(qiáng)與業(yè)主的溝通與聯(lián)系，在工程能滿足合同約定的情況下，盡量將風(fēng)險(xiǎn)降低，在保證工程的質(zhì)量的前提下，保證企業(yè)利潤(rùn)的最大化。編寫審核批準(zhǔn)時(shí)間時(shí)間批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：1、風(fēng)險(xiǎn)程度在90分以下可以接受（也可稱為一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目）；2

21、、風(fēng)險(xiǎn)程度在90-120時(shí)，為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目應(yīng)確定針對(duì)性的管理措施；3、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)程度高于120分時(shí)，為極高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，企業(yè)要有充分的應(yīng)對(duì)措施和預(yù)防方案，必要時(shí)應(yīng)通報(bào)上級(jí)部門，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范論證。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事件分析和評(píng)估統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相關(guān)對(duì)策質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量目標(biāo)由于主觀、客觀等因素導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)級(jí)1、嚴(yán)格按照ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系，建立高效的質(zhì)量組織機(jī)構(gòu)和完善的質(zhì)量保證體系，把項(xiàng)目施工質(zhì)量管理體系納入公司質(zhì)量管理體系內(nèi)，確保各項(xiàng)工程質(zhì)量均在受控狀態(tài)，且可追溯。 2、建立以項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師、質(zhì)安部、項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)檢員及班組質(zhì)量員組成的分級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查落

22、實(shí)，以工作質(zhì)量保證工序質(zhì)量，以工序質(zhì)量保證工程質(zhì)量。 3、貫徹落實(shí)質(zhì)量終身制，對(duì)各工區(qū)、各分項(xiàng)工程負(fù)責(zé)人，按順序登記造冊(cè)、建檔立卡，并在階段性工程交工驗(yàn)收時(shí)，向監(jiān)理工程師提交副本，做到無論哪道工序出了質(zhì)量事故，均能找到各級(jí)負(fù)責(zé)人。施工工作人員在工作現(xiàn)場(chǎng)配帶有明顯的標(biāo)志，以證實(shí)其在施工或管理現(xiàn)場(chǎng)。 4、加強(qiáng)工程控制、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的重點(diǎn)控制，上道工序必須經(jīng)驗(yàn)收后方可進(jìn)入下道工序，責(zé)任到人。加強(qiáng)工序自檢和過程驗(yàn)收。 5、組建“QC”小組，應(yīng)用PDCA管理方法提高工程的質(zhì)量水平。 6、項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)專職質(zhì)檢工程師，負(fù)責(zé)對(duì)原材料、半成品及工序檢驗(yàn)，以及對(duì)特殊工序、關(guān)鍵工序和隱蔽工程全面檢查驗(yàn)收；專業(yè)隊(duì)長(zhǎng)對(duì)本隊(duì)

23、所施工工程質(zhì)量負(fù)責(zé)；同時(shí)各專業(yè)隊(duì)配置專職質(zhì)檢工程師，負(fù)責(zé)所有工序的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收；經(jīng)理部的所有施工技術(shù)部門、物資采購(gòu)部門、工程試驗(yàn)部門等均在相應(yīng)的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1、施工方案、技術(shù)存在缺陷；2、施工技術(shù)、方案無針對(duì)性，流于形式；3、施工計(jì)劃、組織安排不合理；4、目標(biāo)不明確，技術(shù)人員不熟悉圖紙、技術(shù)規(guī)程。級(jí)1、認(rèn)真閱讀、審核施工圖紙，學(xué)習(xí)施工規(guī)范，精心組織編寫審核報(bào)告；編寫實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)及質(zhì)量計(jì)劃；制定有針對(duì)性的采取有效的質(zhì)量保證專項(xiàng)方案，并加強(qiáng)專項(xiàng)方案的論證； 2、結(jié)合工程施工特點(diǎn)，編寫技術(shù)管理辦法和實(shí)施細(xì)則、保證措施及關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)施工人員進(jìn)行上場(chǎng)前的技術(shù)培訓(xùn)與

24、技術(shù)交底工作。 3、搞好工程的統(tǒng)籌、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃工作，制定階段目標(biāo)，科學(xué)合理安排施工工序。通過分析各施工工序的時(shí)間，采取特殊措施盡可能的減少影響進(jìn)度的薄弱環(huán)節(jié)，科學(xué)合理地縮短各施工工序的循環(huán)時(shí)間來提高施工進(jìn)度。 4、根據(jù)施工總進(jìn)度的要求，分別編制月、旬、周施工生產(chǎn)計(jì)劃，建立生產(chǎn)分析會(huì)議制度，對(duì)照檢查，找差距、找原因、完善管理，促進(jìn)生產(chǎn)。 5、提前做好圖紙會(huì)審工作，對(duì)圖紙有疑問的地方，及時(shí)與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系解決，避免耽誤施工。 組織技術(shù)質(zhì)量人員學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范與施工監(jiān)理程序，準(zhǔn)確掌握本工程要求的標(biāo)準(zhǔn)和程序。 6、提前做好圖紙會(huì)審工作，對(duì)圖紙有疑問的地方，及時(shí)與設(shè)計(jì)單位聯(lián)系解決，避免耽誤施工。 組織

25、技術(shù)質(zhì)量人員學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范與施工監(jiān)理程序，準(zhǔn)確掌握本工程要求的標(biāo)準(zhǔn)和程序 工程成本風(fēng)險(xiǎn)1、土源無法確定，隨時(shí)都有因土源發(fā)生變化而導(dǎo)致施工成本增加；2、因材料價(jià)格波動(dòng)，超出材料采購(gòu)合同約定的調(diào)整范圍而調(diào)價(jià)導(dǎo)致施工成本增加；3、因燃油費(fèi)、人工費(fèi)用上漲，引起的施工成本的增加。 4、設(shè)計(jì)圖紙工程量有誤，與工程量清單有較大出入； 5、施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際地物、地貌、地質(zhì)情況等與設(shè)計(jì)圖紙不一致，發(fā)生變更6、業(yè)主一再提前通車日期，會(huì)導(dǎo)致增加施工成本 7、設(shè)計(jì)圖紙未正式確定，圖紙部分的結(jié)構(gòu)物的尺寸一直在變化，導(dǎo)致施工成本增加。級(jí)1、項(xiàng)目部安排專人多與政府聯(lián)系、溝通，多找?guī)讉€(gè)能備用取土場(chǎng)，一旦原取土場(chǎng)有影響施工

26、成本或工期，立刻轉(zhuǎn)用備用取土場(chǎng)； 2.設(shè)立項(xiàng)目信息員，加強(qiáng)對(duì)材料的價(jià)格信息的收集，做好材料價(jià)格走向的預(yù)測(cè)，合理使用項(xiàng)目資金。加強(qiáng)對(duì)公司信息源的利用。 3.提前與材料、設(shè)備供應(yīng)商取得聯(lián)系，簽訂借貸合同，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解 4.加強(qiáng)對(duì)合格供應(yīng)商的選擇，優(yōu)化采購(gòu)批量。 5、進(jìn)場(chǎng)后，組織強(qiáng)干的合約人員對(duì)圖紙的工程量進(jìn)行復(fù)核，查找圖紙中的差、錯(cuò)、漏的工程量。 6、當(dāng)工程發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)與監(jiān)理、業(yè)主聯(lián)系，現(xiàn)場(chǎng)簽證及時(shí)跟進(jìn)，專人進(jìn)行跟蹤。 7、選擇有實(shí)力、信譽(yù)好的供應(yīng)商，加強(qiáng)供貨合同的管理，明確責(zé)任，多渠道組織貨源； 8、項(xiàng)目部安排專人與設(shè)計(jì)院溝通、聯(lián)系，催促設(shè)計(jì)院盡快下發(fā)正式的施工設(shè)計(jì)圖。工期延期進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)1、因

27、設(shè)計(jì)變更造成的工程量增加或施工工藝、施工順序等發(fā)生變化的工程拖延； 2、因物資供應(yīng)、勞動(dòng)力配置影響造成的工程拖延；3、因分包商的施工能力、配合程度影響造成的工程拖延；4、因氣候條件惡劣（如連續(xù)降雨、降雪或臺(tái)風(fēng)）造成的工程拖延；5、本工程工期緊、任務(wù)重，工期的履約將會(huì)影響到企業(yè)的聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)上的收益。 6、土源不確定，隨時(shí)都會(huì)因土源的供應(yīng)影響工期級(jí)1.及時(shí)與設(shè)計(jì)、監(jiān)理或業(yè)主溝通，及時(shí)了解變更意圖，做好準(zhǔn)備。 2.項(xiàng)目經(jīng)理組建管理能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目管理班子。 3、加強(qiáng)分包商的履約管理，采取相應(yīng)的嚴(yán)厲措施令其按照合同約定的進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行，若有違約現(xiàn)象發(fā)生，即刻對(duì)其采取相應(yīng)的處罰措施。 4.注意天氣

28、信息的收集工作，建立應(yīng)急響應(yīng)方案，合理安排施工內(nèi)容 5.合理組織施工，各工種、各班組相同配合，提高項(xiàng)目施工各方的協(xié)同性 6、多找?guī)讉€(gè)備用土源，開展“大干一百天”活動(dòng)，爭(zhēng)取路基施工提前完成。安全風(fēng)險(xiǎn)由于各種原因?qū)е掳踩繕?biāo)的偏差。級(jí)1.建立高效的安全管理組織機(jī)構(gòu)和完善的安全保證體系，把項(xiàng)目安全施工管理納入公司安全體系管理體系內(nèi)，嚴(yán)格管理。 2.有針對(duì)性的專項(xiàng)安全施工方案，從技術(shù)角度保證施工安全。 3.加強(qiáng)安全教育，實(shí)行“兩會(huì)”制定，將安全生產(chǎn)的要求徹底落實(shí)到每一個(gè)班組、每一個(gè)操作工人。 4.落實(shí)每天安全巡檢制定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)排除。資源風(fēng)險(xiǎn)由于材料、物資采購(gòu)、供應(yīng)不及而延誤工期，影響施工質(zhì)量。級(jí)1.項(xiàng)目落實(shí)專門人員進(jìn)行工程人力資源管理工作，保證資源的到位、人員配合的及時(shí)