種子全程質(zhì)量管理制度

1、湖南神農(nóng)大豐種業(yè)科技有限公司種子全程質(zhì)量管理操作流程（水稻）產(chǎn)前管理親本種子質(zhì)量控制（1）職責(zé)：總部生產(chǎn)部承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)量管理中心監(jiān)督并承擔(dān)管理責(zé)任1、調(diào)進(jìn)親本a） 總部生產(chǎn)部根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃負(fù)責(zé)考察供方資格、信譽(yù)、質(zhì)量保證條件（檢驗(yàn)、加工人員、儀器設(shè)備、管理制度等），填寫(xiě)親本調(diào)進(jìn)申請(qǐng)表，經(jīng)總部主管生產(chǎn)高管、主管質(zhì)檢高管簽字后調(diào)進(jìn)。b）純度有分戶(hù)鑒定數(shù)據(jù)，原種99.9%,良種99.5%,播種品質(zhì)達(dá)國(guó)標(biāo)。使用99.0%0純度99.5%的種子須經(jīng)總部生產(chǎn)部和質(zhì)量管理中心簽字同意。c） 按合同簽訂管理辦法的要求簽訂有效合同，明確供需雙方質(zhì)量責(zé)任，合同送質(zhì)量管理中心備查。d） 完備合同、扦封純度樣品、貨

2、款支付等手續(xù)（樣品供需雙方簽字）。e） 建立供方檔案（委托親本種子生產(chǎn)須有委托生產(chǎn)合同，由合同簽訂人負(fù)責(zé)落實(shí)人員在花期和調(diào)進(jìn)等主要環(huán)節(jié)質(zhì)量檢驗(yàn)）。2、自產(chǎn)親本a）純度99.5%,播種品質(zhì)達(dá)國(guó)標(biāo)。使用99.0%0純度99.5%的親本種子，須經(jīng)總部生產(chǎn)部和質(zhì)量管理中心簽字同意。b） 剔除不合格種并記錄。總部生產(chǎn)部各省生產(chǎn)部；督辦、反饋：質(zhì)量管理中心倉(cāng)儲(chǔ)、質(zhì)檢人員。3、親本發(fā)放a） 質(zhì)檢與保管員核對(duì)質(zhì)量、標(biāo)簽存檔、扦封純度樣品。b） 監(jiān)督發(fā)放去向總部生產(chǎn)部各省生產(chǎn)部各制種點(diǎn)；登記記錄反饋：質(zhì)量管理中心質(zhì)檢人員責(zé)任人。調(diào)進(jìn)子一代種子質(zhì)量控制（2）職責(zé)：總部營(yíng)銷(xiāo)部核批，相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)調(diào)種，質(zhì)檢責(zé)任人監(jiān)

3、控質(zhì)量，調(diào)進(jìn)程序同親本調(diào)進(jìn)1、委托生產(chǎn)（調(diào)進(jìn)）由總部生產(chǎn)部考察并經(jīng)生產(chǎn)高管簽字同意后簽訂委托生產(chǎn)合同；親本種子由總部生產(chǎn)部提供（不能提供時(shí)由受托方組織，生產(chǎn)部和質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)對(duì)所用親本的質(zhì)量把關(guān)）；各省生產(chǎn)部負(fù)責(zé)在花期和調(diào)進(jìn)種子等主要環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢驗(yàn)。種子款額嚴(yán)格按合同簽訂、田間花檢、種子入庫(kù)、純度鑒定等四階段按比例支付，南繁種子正常年份須扣留10%貨款作純度押金。原則上正常年份僅承擔(dān)親本種子款和“920”費(fèi)用（約0.5元/kg）;非正常情況和特殊年份提高預(yù)付款，超過(guò)0.5元/kg費(fèi)用的須經(jīng)總經(jīng)理簽字同意；超過(guò)1元/kg的由公司高管會(huì)議決定。委托生產(chǎn)合同（原件）送總部財(cái)務(wù)部保管，委托生產(chǎn)計(jì)劃送

4、相關(guān)省生產(chǎn)部質(zhì)檢責(zé)任人備查。2、調(diào)進(jìn)種子由相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部考察并填寫(xiě)調(diào)種申請(qǐng)表；經(jīng)營(yíng)責(zé)任人簽字報(bào)總部營(yíng)銷(xiāo)部核批后簽訂種子購(gòu)銷(xiāo)合同并調(diào)進(jìn)；質(zhì)檢責(zé)任人負(fù)責(zé)質(zhì)量檢驗(yàn)。單批單個(gè)組合種子調(diào)進(jìn)5萬(wàn)kg以上，單批多組合調(diào)進(jìn)10萬(wàn)kg以上由高管會(huì)議集體決定。種子質(zhì)量達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)（合同質(zhì)量指標(biāo)不低于國(guó)標(biāo)），購(gòu)銷(xiāo)合同（原件）報(bào)總部財(cái)務(wù)部保管，并送該省分公司財(cái)務(wù)部備份。產(chǎn)中管理生產(chǎn)控制（3）職責(zé)：親本種子生產(chǎn)由總部生產(chǎn)部承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)量管理中心監(jiān)督并承擔(dān)管理責(zé)任，子一代種子生產(chǎn)由各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)量管理中心監(jiān)督1、生產(chǎn)計(jì)劃：嚴(yán)格制定生產(chǎn)計(jì)劃，按計(jì)劃生產(chǎn)。生產(chǎn)責(zé)任人制定技術(shù)方案，親本（含恢復(fù)系）生產(chǎn)計(jì)劃由總

5、部生產(chǎn)部在品種首噴“920”前30天送質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)人（按規(guī)定格式填報(bào)不缺項(xiàng)）；子一代生產(chǎn)計(jì)劃由生產(chǎn)部在組合首噴“920”前20天送所在公司質(zhì)檢責(zé)任人。2、隔離標(biāo)準(zhǔn)：a）繁殖A:原種空間距離700ml時(shí)間隔離25天；良種空間距離500m時(shí)間隔離25天；b）繁殖R:空間距離20ml時(shí)間隔離15天；c）制種田：空間距離200m時(shí)間隔離20天。如有適宜有效保護(hù)措施確保無(wú)其它花粉污染，可結(jié)合實(shí)際情況考慮空間距離。d）南繁生產(chǎn)：如無(wú)自然屏障，繁殖（良種）空間距離不低于800m制種空間距離不低于500m時(shí)間隔離20天。3、浸種催芽：種子田無(wú)前作污染，秧田防鼠藥谷煮死；掌握技術(shù)，嚴(yán)防混雜。4、除雜標(biāo)準(zhǔn)a）

6、繁殖田：原種母本00.01%;良種母本00.03%;父本00.01%;b）制種田：母本00.1%;父本00.01%。5、除雜時(shí)期：首噴“920”前后3天，重點(diǎn)控制齊穗期、收割前。6、除雜方法：見(jiàn)一穗拔（割）一蔸（重點(diǎn)首噴“920”前后3天）7、驗(yàn)收時(shí)間a） 第1次驗(yàn)收：齊穗期（首噴“920”后第4天）b） 第2次驗(yàn)收：收割前7天。8、人員驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行國(guó)家田檢標(biāo)準(zhǔn)和公司花檢方案，規(guī)范操作，按規(guī)定格式（見(jiàn)附件）填寫(xiě)花檢原始記錄，由生產(chǎn)責(zé)任人嚴(yán)格控制，質(zhì)檢人員督辦。科技開(kāi)發(fā)部推廣示范種子的試制計(jì)劃在始穗前30日送質(zhì)量管理中心納入質(zhì)量監(jiān)控，其花檢結(jié)果由各省生產(chǎn)部質(zhì)檢責(zé)任人在品種花檢結(jié)束后10日內(nèi)反饋質(zhì)量管

7、理中心。收曬控制（4）職責(zé)：由總部生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人安排，各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)檢人員監(jiān)控1、不育系繁殖田父本限期割青（趕粉結(jié)束后約3-5天），制種田要求母本收割前逐廂清除工作行和母本行的父本（遲熟組合可適期先收母本）。委托生產(chǎn)按要求同等控制。2、基地種子收購(gòu)，各生產(chǎn)負(fù)責(zé)人務(wù)必落實(shí)人員嚴(yán)防曬場(chǎng)、曬具機(jī)械混雜；品種單收單曬單貯單送交。發(fā)芽率控制（5）職責(zé)：生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)檢人員檢驗(yàn)監(jiān)控1、根據(jù)安全的抽穗揚(yáng)花期選擇時(shí)期播種，避開(kāi)災(zāi)害性天氣。2、種子田始噴“920”后22天左右選好天氣限時(shí)收割，避免穗萌芽。3、收割后指導(dǎo)農(nóng)戶(hù)及時(shí)脫粒、攤曬、勤翻動(dòng)。凈度控制（6）職責(zé)同（5）1、收割前提

8、前8-9天干田，確保種子色澤鮮亮、無(wú)泥。2、種子嚴(yán)格精選，確保外觀清潔質(zhì)量。水分控制（7）職責(zé)同（5）1、種子收割后即時(shí)攤曬，不堆漚燒包（或及時(shí)掠攤烘干處理）。2、種子曬后須冷卻裝袋，防結(jié)露（禁熱種裝包）。3、種子存放防潮，不擱地面（底層有墊物）。收購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)與要求（8）職責(zé)同（5）1、水分：春制011.5%;秋制012.0%-12.5%。2、凈度99.0%（色澤好）、裂口谷010%（粒率）、芽谷05%（粒率）（檢驗(yàn)員臨場(chǎng)嚴(yán)格把關(guān)）3、發(fā)芽率：臨場(chǎng)試驗(yàn)93.0%（簡(jiǎn)易發(fā)芽三天查看，根芽齊全）；室內(nèi)幼苗鑒定85%特殊年份（或組合）須80%（檢驗(yàn)人員臨場(chǎng)嚴(yán)格把關(guān)）。收購(gòu)程序（9）職責(zé)同（5）1、宣傳發(fā)

9、動(dòng)，落實(shí)責(zé)任，妥善安排。同一組合一次性收購(gòu)，一天一品種，避免人為混雜。2、收購(gòu)前質(zhì)量預(yù)查（特殊年份或芽谷、裂口谷多的特殊組合基地生產(chǎn)責(zé)任人應(yīng)在收種前安排預(yù)檢）3、收購(gòu)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)質(zhì)（基地責(zé)任人和收種質(zhì)檢人員嚴(yán)格把關(guān)）4、種子先精選后收購(gòu)（基地責(zé)任人負(fù)責(zé)把關(guān)，收種質(zhì)檢人員督辦）5、逐袋扦樣查看粒型與外觀（基地責(zé)任人負(fù)責(zé)把關(guān)，收種質(zhì)檢人員督辦）6、逐袋數(shù)量過(guò)稱(chēng)（過(guò)稱(chēng)人把關(guān)，收種質(zhì)檢人員督查）7、規(guī)范填寫(xiě)和投掛標(biāo)簽（操作人把關(guān)，收種質(zhì)檢人員督查）8、核對(duì)種子與標(biāo)簽品名相符后縫包（縫包人把關(guān)，收種質(zhì)檢人員督查）押運(yùn)入庫(kù)（10）職責(zé)同（5）1、安排專(zhuān)人填寫(xiě)運(yùn)單，種子清查點(diǎn)包裝車(chē)（基地生產(chǎn)責(zé)任人督查）2、基地種

10、子裝車(chē)原則上不得多品種混裝，途中防雨（備油布）不混雜（專(zhuān)人負(fù)責(zé)，生產(chǎn)責(zé)任人督查）3、運(yùn)種車(chē)主（或押運(yùn)人）持運(yùn)單，清點(diǎn)品名和數(shù)量和運(yùn)單相同后起程，備齊手續(xù)，安全運(yùn)達(dá)（專(zhuān)人負(fù)責(zé)，基地生產(chǎn)責(zé)任人督查）4、倉(cāng)庫(kù)保管員憑運(yùn)單驗(yàn)貨入庫(kù)，質(zhì)檢人員憑運(yùn)單入庫(kù)扦樣檢驗(yàn)，新種入庫(kù)須計(jì)劃安排好種子堆放區(qū)域，種子規(guī)范堆碼，并在入庫(kù)后一個(gè)月內(nèi)薰蒸消毒（質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)、加工人員須具備資格）5、生產(chǎn)建檔填寫(xiě)規(guī)范（使用公司規(guī)定范本），保存期不少于2年（由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人安排基地負(fù)責(zé)人在種子入公司倉(cāng)庫(kù)后1個(gè)月內(nèi)完成）。基地結(jié)賬（11）職責(zé)：質(zhì)檢部門(mén)出具質(zhì)量數(shù)據(jù)，財(cái)務(wù)部辦理1、結(jié)賬辦法a） 按質(zhì)結(jié)算，扣留純度押金b） 內(nèi)地生產(chǎn)：押金比例不

11、少于該批種子總價(jià)的10-15%（按戶(hù)扣留）c） 南繁生產(chǎn)：押金比例不少于該批種子總價(jià)的10%（按數(shù)量扣留）2、按質(zhì)付款（播種品質(zhì)）財(cái)務(wù)部門(mén)憑質(zhì)量檢驗(yàn)合格結(jié)果支付農(nóng)戶(hù)種子款的50-60%（質(zhì)量數(shù)據(jù)有質(zhì)檢人員簽名，所在公司或部門(mén)簽章；非正常年份和芽谷多的品種，發(fā)芽率為室內(nèi)幼苗鑒定結(jié)果）。正常年份種子入庫(kù)應(yīng)無(wú)精選損耗（播種品質(zhì)問(wèn)題在基地解決），結(jié)算憑據(jù)沒(méi)有質(zhì)檢“質(zhì)量合格章”簽字，財(cái)務(wù)不能支付種子貨款。產(chǎn)后管理純度鑒定（12）職責(zé)：質(zhì)量管理中心組織實(shí)施，財(cái)務(wù)部協(xié)助1、鑒定標(biāo)準(zhǔn)：鑒定人員嚴(yán)格執(zhí)行GB/T35435-1995小區(qū)種植鑒定規(guī)定2、鑒定規(guī)定a） 親本種子分戶(hù)樣、子一代種子綜合樣和疑問(wèn)樣由質(zhì)量管

12、理中心當(dāng)年組織海南種植鑒定；子一代種子分戶(hù)樣由各省生產(chǎn)部次年春季組織當(dāng)?shù)胤N植鑒定。各省當(dāng)?shù)罔b定樣品清單由質(zhì)檢責(zé)任人在樣品移栽后10日內(nèi)反饋質(zhì)量管理中心，并提前告知其鑒定驗(yàn)收時(shí)間，鑒定結(jié)果報(bào)質(zhì)量管理中心備案。b） 樣品要求單株種植，充分表現(xiàn)農(nóng)藝性狀。定植株數(shù)：親本原種4000株，良種1000株；雜交子一代種500株。3、送樣要求南鑒種植樣品須具有代表性（精選收購(gòu)后由專(zhuān)職質(zhì)檢人員逐袋扦樣）；親本為分戶(hù)樣，子一代為綜合樣，樣品重50克，標(biāo)簽鉛筆書(shū)寫(xiě)，生育期相近組合盡量集中編號(hào)，兩系雜交種在9月15日前和11月20日左右送樣（公司外樣品，送樣人須在送樣單式一注明“委托檢驗(yàn)”字樣）。4、鑒定時(shí)期不育系種

13、子花期鑒定為主（成熟期鑒定為準(zhǔn)）；子一代種子成熟期鑒定為主。5、結(jié)果報(bào)送種子純度鑒定結(jié)果須經(jīng)檢驗(yàn)、校核、簽發(fā)三級(jí)簽字后，由質(zhì)量管理中心3日內(nèi)送發(fā)生產(chǎn)負(fù)責(zé)人簽收，并由其簽收當(dāng)日轉(zhuǎn)質(zhì)檢人員監(jiān)控督辦。親本種子純度結(jié)果送總部生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人。純度清包（13）職責(zé)：生產(chǎn)部門(mén)安排并實(shí)施，質(zhì)檢人員監(jiān)控督辦1、剔除不合格種子親本種子由總部生產(chǎn)部負(fù)責(zé)依據(jù)鑒定結(jié)果7日內(nèi)逐戶(hù)逐件清包；子一代種子10日內(nèi)由各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人安排逐批次清包，質(zhì)檢人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。剔除的不合格種子單獨(dú)存放等待處置；處置后由生產(chǎn)責(zé)任人填寫(xiě)不合格種子處置確認(rèn)表；經(jīng)質(zhì)檢人員確認(rèn)10日內(nèi)反饋質(zhì)量管理中心備查。2、親本入庫(kù)種子清包后加工親本入庫(kù)種子因發(fā)芽率不

14、合格再加工須由質(zhì)檢人員填寫(xiě)種子不合格再加工通知單，經(jīng)純度清包確認(rèn)后進(jìn)行加工，保管員臨場(chǎng)督查加工質(zhì)量。3、安全貯藏種子貯存執(zhí)行GB7414-7415-87農(nóng)作物種子包裝及貯藏和公司ISO體系文件倉(cāng)儲(chǔ)管理制度。親本種子專(zhuān)區(qū)單存專(zhuān)人負(fù)責(zé)。基地純度結(jié)賬（14）職責(zé)：由生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)，各級(jí)質(zhì)檢部門(mén)監(jiān)督，財(cái)務(wù)部門(mén)結(jié)算兌付押金。種子純度經(jīng)鑒定和大田使用無(wú)純度問(wèn)題，開(kāi)始與各基地結(jié)賬。親本種子純度99.0%押金全扣；子一代種子純度96.0%押金全扣（兌付押金由財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)質(zhì)檢責(zé)任人簽字的憑據(jù)操作）。標(biāo)簽包裝管理（15）職責(zé)：由總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)外包裝設(shè)計(jì)、印制、控版、發(fā)放，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)種子內(nèi)外標(biāo)簽內(nèi)容審核與印制，質(zhì)

15、量管理中心負(fù)責(zé)標(biāo)簽包裝設(shè)計(jì)審核，并對(duì)印制質(zhì)量和規(guī)范使用情況監(jiān)督，財(cái)務(wù)部控制印制貨款支付1、標(biāo)簽、包裝袋印制由總部營(yíng)銷(xiāo)部、財(cái)務(wù)部和質(zhì)量管理中心組織招標(biāo)選定印刷廠(chǎng)家；總部營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)包裝設(shè)計(jì)、簽訂印刷合同、安排包裝防偽和經(jīng)營(yíng)區(qū)域編號(hào)的統(tǒng)一打印、確保印制版面符合審核要求并及時(shí)向質(zhì)量管理中心提供合格標(biāo)樣、嚴(yán)控包裝印制的質(zhì)量和數(shù)量、防止印制大家盜用、流失版面以及包裝換版數(shù)量的控制；質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)包裝標(biāo)簽設(shè)計(jì)審核、監(jiān)督印刷質(zhì)量和規(guī)范使用；各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)種子內(nèi)外標(biāo)簽的審核印制。包裝印制合同（原件）送總部財(cái)務(wù)部。2、標(biāo)簽規(guī)格銷(xiāo)售種子外標(biāo)簽規(guī)格/材質(zhì)（12x8cm順?biāo)埽?；收?gòu)種子外標(biāo)簽規(guī)格/材質(zhì)（9x5cm

16、/軟塑）；銷(xiāo)售種子（散裝）內(nèi)標(biāo)簽規(guī)格/材質(zhì)（12x8cm/牛皮紙；小包裝12x8cm/各色油印紙）3、包裝規(guī)格a）大包裝：65kg；50kg；40kg；30kgb）小包裝：2.5kg（常規(guī)種）；1.5kg;1.0kg;500g等4、標(biāo)簽顏色a） 外標(biāo)雜交種（自產(chǎn)）：白色；雜交種（經(jīng)銷(xiāo)）：黃色親本良種（自產(chǎn)）：淺紅色；親本良種（經(jīng)銷(xiāo)）：深紅色育種家種子：白色/有紫色單對(duì)角條紋親本原種（自產(chǎn)）：淺蘭色；親本原種（經(jīng)銷(xiāo)）：深蘭色收購(gòu)?fù)鈽?biāo)：淺紅、蘭、黃、白色等b） 內(nèi)標(biāo)銷(xiāo)售散裝種子（內(nèi)）標(biāo)簽：紙張?jiān)ㄅＦぜ垼┦召?gòu)種子（內(nèi)）標(biāo)簽：紙張?jiān)ㄅＦぜ垼┬“b種子（內(nèi)）標(biāo)簽：紙張?jiān)ò咨龋?、印刷要求印

17、刷字體、圖案應(yīng)清晰可辨。字符高度不應(yīng)小于1.8mm凈含量（Q）字符高度（h）要求：5g2mm50g3mm200g4mm1kg6mm6、入庫(kù)驗(yàn)收由總部營(yíng)銷(xiāo)部提供驗(yàn)貨資訊和驗(yàn)質(zhì)標(biāo)樣備質(zhì)檢部門(mén)，各省質(zhì)檢責(zé)任人憑驗(yàn)質(zhì)標(biāo)樣驗(yàn)收印刷質(zhì)量（內(nèi)容），倉(cāng)儲(chǔ)責(zé)任人在質(zhì)檢責(zé)任人驗(yàn)收基礎(chǔ)上按包裝發(fā)貨清單核準(zhǔn)數(shù)量并逐件檢查包裝規(guī)格與品名等，填寫(xiě)包裝入庫(kù)登記表7、規(guī)范使用各省分裝點(diǎn)嚴(yán)格實(shí)行包裝入庫(kù)、領(lǐng)用、損耗登記，倉(cāng)儲(chǔ)逐月核查包裝和標(biāo)簽領(lǐng)用與庫(kù)存數(shù)量，上報(bào)財(cái)務(wù)核對(duì)入庫(kù)銷(xiāo)種包裝使用量。標(biāo)簽標(biāo)注嚴(yán)格遵守公司體系文件種子批標(biāo)識(shí)的規(guī)定，填寫(xiě)規(guī)范不缺項(xiàng)。8、貨款結(jié)賬種子包裝（含標(biāo)簽）的印制票據(jù)結(jié)算，財(cái)務(wù)人員須憑質(zhì)檢人員驗(yàn)貨合格章（

18、簽字）和倉(cāng)庫(kù)保管員收貨數(shù)量付款（按貨款比例扣留15%的質(zhì)量押金，待包裝物用畢兌付）。不合格包裝、標(biāo)簽退回生產(chǎn)商報(bào)廢回爐或現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)毀，由質(zhì)檢人員督辦，不流入市場(chǎng)。種子分裝（16）職責(zé)：由各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安排分裝，分裝責(zé)任人承擔(dān)分裝質(zhì)量責(zé)任，質(zhì)檢人員監(jiān)控抽查分裝質(zhì)量1、統(tǒng)一管理以各省生產(chǎn)部為單位集中分裝，增設(shè)分裝點(diǎn)須書(shū)面報(bào)送質(zhì)檢中心，經(jīng)考察分裝條件合格認(rèn)可后方可分裝，分裝質(zhì)量和規(guī)范操作由質(zhì)檢人員監(jiān)控督辦。2分裝條件有種子加工精選設(shè)備有分裝打碼設(shè)施有檢驗(yàn)場(chǎng)地與儀器有質(zhì)檢人員控制質(zhì)量（檢驗(yàn)儀器與精選設(shè)備的購(gòu)置驗(yàn)收使用和維護(hù)遵照公司體系文件作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作）3分裝依據(jù)正常情況：各省生產(chǎn)部憑種子檢驗(yàn)合格數(shù)據(jù)

19、印制內(nèi)標(biāo)簽和安排分裝并填寫(xiě)分裝記錄；視為正常情況：親本純度99.5%,隔離條件和田間純度均達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，收購(gòu)加工無(wú)混雜播種品質(zhì)達(dá)國(guó)標(biāo)的種子，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)種子提前分裝銷(xiāo)售監(jiān)控記錄表，相關(guān)責(zé)任人簽字后報(bào)主管生產(chǎn)高管簽字同意；特殊情況：敗育不徹底的親本所配組合（例兩系、特優(yōu)、II優(yōu)等）；親本純度99.5%（含恢復(fù)系）；隔離條件田間純度未達(dá)到要求；因技術(shù)或?yàn)?zāi)害嚴(yán)重減產(chǎn)和重點(diǎn)疑問(wèn)戶(hù)的種子必須憑南鑒合格結(jié)果分裝；嚴(yán)禁分裝或授意分裝假種劣種。4純度一致：同批合格種子須均勻混合后分裝，確保批次種子純度一致。正常批次混包：必須同組合同世代同親本來(lái)源同生產(chǎn)年月同基地的合格種子方能混包分裝；特殊批次混包：由

20、各省生產(chǎn)負(fù)責(zé)人依據(jù)批次種子純度確保安全后簽字報(bào)主管生產(chǎn)高管簽字同意。5分裝質(zhì)量?jī)?nèi)在質(zhì)量：四項(xiàng)質(zhì)量指標(biāo)符合包裝標(biāo)簽標(biāo)注值；外在質(zhì)量：噴碼封口規(guī)范平直，字跡清晰；計(jì)量稱(chēng)重：計(jì)量器具按規(guī)定送檢和自檢，檢定合格后方可使用，計(jì)量必須符合標(biāo)準(zhǔn)（無(wú)負(fù)偏差）；其它要求：公司專(zhuān)營(yíng)組合經(jīng)營(yíng)區(qū)域編碼按劃分確定（噴碼標(biāo)注）。6分裝責(zé)任分裝人員：分組編號(hào)（組號(hào)打印在包裝封口），分裝種子須逐日登記（執(zhí)行ISO文件倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)定）；分裝（臨工）素質(zhì)與上崗要求：責(zé)任心強(qiáng)，吃苦耐勞善于學(xué)習(xí)具備高小以上文化，經(jīng)倉(cāng)儲(chǔ)責(zé)任人培訓(xùn)合格上崗；工作質(zhì)量保證：扣留分裝人員分裝批量種該得工資額的10-20%作押金，由分裝責(zé)任人檢查，確保分裝質(zhì)量

21、。7、產(chǎn)品交付安排分裝：生產(chǎn)負(fù)責(zé)人憑質(zhì)檢人員對(duì)種子檢驗(yàn)合格的數(shù)據(jù)安排分裝（小包裝內(nèi)標(biāo)簽印制須經(jīng)質(zhì)檢責(zé)任人簽字同意后操作）驗(yàn)貨裝車(chē)：倉(cāng)庫(kù)保管員憑財(cái)務(wù)發(fā)票和提貨單核對(duì)種子批標(biāo)識(shí)，檢查包裝，規(guī)范裝車(chē)發(fā)貨，并填寫(xiě)購(gòu)銷(xiāo)存表；安全運(yùn)送：外包運(yùn)輸由物流責(zé)任人與車(chē)主簽訂貨物運(yùn)輸合同，明確責(zé)任，確保產(chǎn)品安全運(yùn)送到達(dá)。種子銷(xiāo)售（17）職責(zé)：由市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部根據(jù)市場(chǎng)行情科學(xué)策劃銷(xiāo)售計(jì)劃報(bào)請(qǐng)高管同意，由各省經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)人組織區(qū)域（或片區(qū)）責(zé)任人完成銷(xiāo)售任務(wù)。1、產(chǎn)品銷(xiāo)售規(guī)范經(jīng)營(yíng)：嚴(yán)格遵守種子法等相關(guān)法律法規(guī)；嚴(yán)格按照品種審定的適宜區(qū)域銷(xiāo)售種子；嚴(yán)格遵守新品種和引進(jìn)品種推廣前的試種、示范程序、面積；嚴(yán)禁超品種審定區(qū)域售種；嚴(yán)

22、禁串貨。扦封樣品：所銷(xiāo)各批種子，產(chǎn)品出庫(kù)供需雙方務(wù)必扦封樣品簽字后各自備份后且妥善保存；分（子）公司間調(diào)種，封存樣一式三份簽字后，供需雙方各備一份，余份由需方3日內(nèi)送達(dá)質(zhì)量管理中心備查。2、貨款結(jié)算種子銷(xiāo)售現(xiàn)貨現(xiàn)款，不賒銷(xiāo)。特殊情況，嚴(yán)格按財(cái)務(wù)流程確定賒帳時(shí)間、金額，由擔(dān)保人簽字（以其財(cái)產(chǎn)或股權(quán)擔(dān)保），經(jīng)省經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)人員根據(jù)應(yīng)收款到期情況提前通知擔(dān)保人，逾期收不回賬款或欠帳超過(guò)6個(gè)月的一律作爛帳處理，其損失由擔(dān)保人承擔(dān)95%，批準(zhǔn)人承擔(dān)5%。3、種子退貨大眾組合不予退貨；專(zhuān)有組合種子退貨按區(qū)域經(jīng)理考核責(zé)任書(shū)規(guī)定的時(shí)間和總供數(shù)量的5%以?xún)?nèi)退回公司原裝未破損小包裝種子。退貨程序：由區(qū)域經(jīng)

23、理提出退貨申請(qǐng)，注明品名、數(shù)量、退貨時(shí)間，并承擔(dān)逾期退貨和超出允許數(shù)量所造成的損失；倉(cāng)儲(chǔ)人員負(fù)責(zé)確認(rèn)種子，檢查退貨包裝、封口，核準(zhǔn)品名、數(shù)量，核對(duì)客戶(hù)提供的相關(guān)購(gòu)種依據(jù)（合同、發(fā)票、出庫(kù)單等），并開(kāi)具種子退貨入庫(kù)單。財(cái)務(wù)人員憑完備手續(xù)的種子退貨申請(qǐng)單和種子退貨入庫(kù)單辦理結(jié)算。4、種子冷藏（外包）種子冷藏入庫(kù)要求：小包裝拆包翻曬水分12.0%,麻袋包裝的需倒包翻曬，投掛內(nèi)外標(biāo)簽冷藏；冷藏種規(guī)范堆垛，明顯標(biāo)識(shí)品名（或代號(hào)）、數(shù)量、來(lái)源、入庫(kù)日期等；與承包方簽訂有效合同，注明保存期質(zhì)量承諾，要求承包方提供庫(kù)房溫濕記錄曲線(xiàn)圖；天然冷藏控制冷藏溫度017C,定期檢查，酌情檢驗(yàn)；冷藏種子出庫(kù)需經(jīng)檢驗(yàn)合格方

24、可銷(xiāo)售。5、種子轉(zhuǎn)商種子失去種用價(jià)值是決定其是否轉(zhuǎn)商的主要依據(jù)。子一代種子轉(zhuǎn)商，由相關(guān)省生產(chǎn)部負(fù)責(zé)辦理；親本種子轉(zhuǎn)商由總部生產(chǎn)部負(fù)責(zé)辦理。轉(zhuǎn)商程序和責(zé)任劃分及損失承擔(dān)見(jiàn)種子轉(zhuǎn)商規(guī)定（附件3）6、經(jīng)營(yíng)建檔種子銷(xiāo)售由上往下逐級(jí)建立經(jīng)營(yíng)檔案（總部營(yíng)銷(xiāo)部各省經(jīng)營(yíng)部縣級(jí)經(jīng)銷(xiāo)商鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)銷(xiāo)商），由下至上逐級(jí)備份備查。各級(jí)經(jīng)營(yíng)檔案應(yīng)載明種子來(lái)源、質(zhì)量、銷(xiāo)售流向等，各省經(jīng)營(yíng)部應(yīng)掌握終端商銷(xiāo)種到農(nóng)戶(hù)的原始憑據(jù)（存根聯(lián)），分公司以上經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售檔案種子逐批登記，保存期不少于2年（專(zhuān)人保管備查），子公司按分公司同等操作。7、顧客建檔各省經(jīng)營(yíng)部建立顧客檔案（含經(jīng)銷(xiāo)商和業(yè)務(wù)往來(lái)顧客建檔）。檔案內(nèi)容：顧客名稱(chēng)、地址、常購(gòu)產(chǎn)品、聯(lián)

25、系電話(huà)和對(duì)公司及產(chǎn)品的要求等（詳見(jiàn)ISO作業(yè)記錄顧客檔案）c售后服務(wù)（18）職責(zé)：由總部營(yíng)銷(xiāo)部安排各省經(jīng)營(yíng)部落實(shí)，所在省質(zhì)檢人員督辦，質(zhì)量管理中心監(jiān)督1、提供資料產(chǎn)品宣傳由總部營(yíng)銷(xiāo)部組織統(tǒng)一制作和發(fā)放（相關(guān)品種介紹由生產(chǎn)管理部提供）；有特殊要求的種子，經(jīng)銷(xiāo)商銷(xiāo)售時(shí)需與用戶(hù)說(shuō)明清楚；對(duì)技術(shù)咨詢(xún)來(lái)電，電話(huà)接收人應(yīng)熱忱解答或提供相關(guān)解答電話(huà)。2、質(zhì)量承諾購(gòu)公司包裝種子，若存在質(zhì)量問(wèn)題，須憑購(gòu)種原始憑據(jù)與小包裝、內(nèi)標(biāo)簽等到購(gòu)種處聯(lián)系，公司對(duì)種子質(zhì)量負(fù)責(zé)。3、跟蹤服務(wù)反饋質(zhì)量跟蹤卡：零售種子由終端經(jīng)銷(xiāo)商填寫(xiě)質(zhì)量跟蹤服務(wù)卡，并在所調(diào)種子銷(xiāo)售季節(jié)結(jié)束1個(gè)月內(nèi)將此卡反饋相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部存檔備查。跟蹤產(chǎn)品質(zhì)量：省經(jīng)

26、營(yíng)部安排人員跟蹤產(chǎn)品在種子播種（浸種催芽）、插秧（基肥密度）、曬田（病蟲(chóng)防治）、收割（結(jié)實(shí)產(chǎn)量）等時(shí)期進(jìn)行查看和宣傳指導(dǎo)。4、質(zhì)量建檔種子質(zhì)量檔案含質(zhì)量匯總和質(zhì)量問(wèn)題處理記載，分（子）公司種子質(zhì)量匯總于每年3月20日前、種子質(zhì)量問(wèn)題處理情況匯總于每年12月20日前，由質(zhì)檢人員統(tǒng)計(jì)分析匯總報(bào)質(zhì)量管理中心作為績(jī)效考核和獎(jiǎng)罰相關(guān)部門(mén)（或分、子公司）及責(zé)任人的依據(jù)。質(zhì)量糾紛或投訴處理程序（19）職責(zé)：由總部營(yíng)銷(xiāo)部安排省經(jīng)營(yíng)部實(shí)施，省生產(chǎn)部人員參與，質(zhì)檢責(zé)任人配合，質(zhì)量管理中心監(jiān)控，總部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)賠付索賠款的審查、安排財(cái)務(wù)部督辦并監(jiān)控執(zhí)行1、播種品質(zhì)糾紛（發(fā)芽率、凈度等）a） 客戶(hù)投訴經(jīng)銷(xiāo)商（中心）投訴

27、接到投訴的省經(jīng)營(yíng)部（含海南業(yè)務(wù)部）確認(rèn)是否為公司產(chǎn)品；將問(wèn)題反饋相關(guān)經(jīng)銷(xiāo)部及生產(chǎn)（質(zhì)檢）部；質(zhì)檢人員核查自檢數(shù)據(jù)和客戶(hù)檢測(cè)數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)是否在國(guó)際允許范圍？發(fā)芽率檢測(cè)是否規(guī)范？人員是否有資格？）；弄清原因。雙方認(rèn)同數(shù)據(jù)（或原因），則協(xié)商解決；不認(rèn)同數(shù)據(jù)（或原因），則對(duì)外調(diào)種封存樣（或存貨扦樣）共同檢驗(yàn)；視其檢驗(yàn)結(jié)果協(xié)商處理。農(nóng)戶(hù)投訴銷(xiāo)售中心或經(jīng)銷(xiāo)商溯源產(chǎn)品確認(rèn)（是否為公司提供的種子？）；查清問(wèn)題原因；理清責(zé)任（是否該農(nóng)戶(hù)操作不當(dāng)？是否該批種子均有質(zhì)量問(wèn)題？），若問(wèn)題是農(nóng)戶(hù)原因造成，協(xié)助友善解決；若問(wèn)題是公司質(zhì)量責(zé)任，盡量協(xié)商解決，減少損失（如憑購(gòu)種原始憑證及小包裝補(bǔ)種或退款等）。b） 其它投訴接待

28、人（接話(huà)人）應(yīng)熱情接待；問(wèn)明情況（原因），提供（指明）被投訴產(chǎn)品的相關(guān)公司責(zé)任人及電話(huà)；難于及時(shí)解答和處理的，記錄并查明情況；及時(shí)回復(fù)并落實(shí)處理。2、品種品質(zhì)糾紛（純度、真實(shí)性）a） 產(chǎn)品確認(rèn)自產(chǎn)種子終端銷(xiāo)售商（縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)）初查核實(shí)銷(xiāo)售檔案（流向）、購(gòu)種憑據(jù)、包裝袋（含內(nèi)標(biāo)簽）、種子批號(hào)、產(chǎn)地、數(shù)量、播種面積、用種量（合同為準(zhǔn)）、購(gòu)種日期等；將核查情況反饋相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部；經(jīng)營(yíng)部將初查情況反饋生產(chǎn)部；生產(chǎn)部核查有關(guān)質(zhì)檢數(shù)據(jù)、封存樣品及該種子批在其它地區(qū)的質(zhì)量反映；與經(jīng)營(yíng)部核實(shí)種子銷(xiāo)售檔案；核準(zhǔn)種子銷(xiāo)售去向；進(jìn)行下步處理。調(diào)進(jìn)種子終端銷(xiāo)售商（縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)）初查核實(shí)銷(xiāo)售檔案（流向）、購(gòu)種憑據(jù)、包裝袋（含內(nèi)標(biāo)

29、簽）、種子批號(hào)、產(chǎn)地、數(shù)量、播種面積、用種量（合同為準(zhǔn)）、購(gòu)種日期等；將核查情況反饋相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部；經(jīng)營(yíng)部及時(shí)通知供方來(lái)人或取得供方委托函；請(qǐng)相關(guān)人員同該公司質(zhì)檢人員田間調(diào)查取得結(jié)果；質(zhì)檢人員核定純度數(shù)據(jù)或賠付標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)部核實(shí)種子銷(xiāo)售去向（公司內(nèi)部分、子公司間調(diào)進(jìn)的種子發(fā)生質(zhì)量糾紛，其處理程序照此操作）。b） 解決途徑協(xié)商解決自產(chǎn)種子：供需雙方田間共同檢驗(yàn)，認(rèn)可檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，并以此為依據(jù)協(xié)商解決。外部調(diào)進(jìn)：由經(jīng)營(yíng)部與供方（或其委托人）共同擬定處理協(xié)議，送質(zhì)量管理中心簽署意見(jiàn)報(bào)經(jīng)業(yè)務(wù)高管同意。內(nèi)部調(diào)進(jìn)：分（子）公司間調(diào)進(jìn)的種子發(fā)生質(zhì)量糾紛，報(bào)質(zhì)量管理中心后雙方協(xié)商處理，協(xié)商不成的由該中心協(xié)調(diào)處理。司法

30、解決供需雙方對(duì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)不認(rèn)同或處理意見(jiàn)有分歧，雙方（或單方）書(shū)面向田間現(xiàn)場(chǎng)所在地縣級(jí)以上的種子管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)鑒定；取得專(zhuān)家組現(xiàn)場(chǎng)鑒定書(shū)；接受種子管理機(jī)構(gòu)調(diào)解；調(diào)解不成的可以直接向人民法院起訴（專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)鑒定程序見(jiàn)附件1）。3、索賠與賠付a） 索賠操作調(diào)進(jìn)種子有質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)供需雙方（或第三方）確認(rèn)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)后，由相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部和供方根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)及合同約定共同擬定賠償協(xié)議（明確供方賠償標(biāo)準(zhǔn)、金額、付款方式與時(shí)間等）；送質(zhì)量管理中心簽署意見(jiàn)并報(bào)主管質(zhì)檢高管審核；質(zhì)檢高管與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)高管會(huì)簽；經(jīng)總部財(cái)務(wù)部審核報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)簽字；相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部責(zé)任人安排專(zhuān)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)落實(shí)追回賠款（內(nèi)部調(diào)進(jìn)種子、種子包裝等產(chǎn)品問(wèn)題

31、索賠均按此程序操作）；財(cái)務(wù)部須憑供方供種單據(jù)（或復(fù)印件）及有關(guān)索賠協(xié)議等辦理結(jié)算手續(xù)。b） 賠付操作由相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部和生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人根據(jù)供需雙方認(rèn)可或?qū)＜诣b定數(shù)據(jù)及合同（協(xié)議）約定的賠付標(biāo)準(zhǔn)共同擬定處理協(xié)議（明確賠付標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額和付款方式）；經(jīng)總部營(yíng)銷(xiāo)部依據(jù)需方購(gòu)種原始憑據(jù)及銷(xiāo)售檔案核實(shí)后，送質(zhì)量管理中心簽署意見(jiàn)并由其報(bào)主管質(zhì)檢高管審核；質(zhì)檢高管與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)高管會(huì)簽；總部財(cái)務(wù)部審核報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)簽字安排；相關(guān)省經(jīng)營(yíng)部依據(jù)農(nóng)戶(hù)購(gòu)種原始憑據(jù)及銷(xiāo)售檔案賠付。且賠款損失按會(huì)計(jì)核算原則沖減其當(dāng)期利潤(rùn)。4、其他質(zhì)量糾紛因品種適應(yīng)性、抗性、生育期、結(jié)實(shí)率等問(wèn)題及自然災(zāi)害引發(fā)的各種糾紛，經(jīng)相關(guān)終端經(jīng)銷(xiāo)商（鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣級(jí)）

32、和各省經(jīng)營(yíng)責(zé)任人進(jìn)行產(chǎn)品確認(rèn)及問(wèn)題確認(rèn)，查清原因，理清責(zé)任。若公司確有責(zé)任，參照前述品種品質(zhì)糾紛處理相關(guān)程序操作。質(zhì)量問(wèn)題善后處理（20）職責(zé)：由總部營(yíng)銷(xiāo)部安排各省經(jīng)營(yíng)部落實(shí)，生產(chǎn)部配合，質(zhì)量管理中心和財(cái)務(wù)部門(mén)協(xié)助督辦。種子質(zhì)量問(wèn)題妥善處理后，應(yīng)做好善后工作并認(rèn)真查找原因；核實(shí)事故責(zé)任；依次追究相關(guān)責(zé)任人質(zhì)量責(zé)任。由問(wèn)題發(fā)生的分公司或職能部門(mén)將事故經(jīng)過(guò)和處理意見(jiàn)書(shū)面報(bào)送質(zhì)量管理中心，因不按流程操作造成公司損失，其質(zhì)量責(zé)任由質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)納入相關(guān)責(zé)任人績(jī)效（質(zhì)量）考核；應(yīng)問(wèn)題處理不當(dāng)或有問(wèn)題不報(bào)造成重大損失，或?qū)竞推放圃斐韶?fù)面影響，公司將依據(jù)種子全程質(zhì)量管理獎(jiǎng)罰辦法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任（子公

33、司按分公司同等操作）。注：公司內(nèi)其他農(nóng)作物種子全程質(zhì)量管理，除相關(guān)質(zhì)量指標(biāo)等對(duì)應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)外，其控制程序均參照此流程操作；子公司因職能設(shè)置與分公司不同的，可在執(zhí)行此流程基礎(chǔ)上制定并細(xì)化各部門(mén)的單個(gè)流程，使其強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控和可行操作。二OO五年六月二十日23海南神農(nóng)大豐種業(yè)科技股份有限公司種子全程質(zhì)量管理獎(jiǎng)罰辦法為明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化流程控制，預(yù)防預(yù)防質(zhì)量損失，維護(hù)公司品牌，制定本規(guī)定。一、總則第一條本辦法作為質(zhì)量管理制度的組成部分，旨在強(qiáng)化公司質(zhì)量管理操作流程，通過(guò)對(duì)重大損失的處理，杜絕違規(guī)、違章操作，預(yù)防、減少質(zhì)量損失的發(fā)生。第二條本辦法側(cè)重于對(duì)因?yàn)槿藶樵蛟斐晒局卮髶p失的責(zé)任人的處罰，獨(dú)立于績(jī)

34、效考核體系之外。第三條本辦法的執(zhí)行主體是質(zhì)量管理中心。質(zhì)量管理中心負(fù)責(zé)重大損失的情況核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，并會(huì)同財(cái)務(wù)部核定重大損失后作出處罰決定，由主管質(zhì)檢高管報(bào)總經(jīng)理審批后交有關(guān)職能部門(mén)執(zhí)行。每次重大損失處理結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。第四條本辦法中的重大損失責(zé)任人，又稱(chēng)直接責(zé)任人，是指在種子生產(chǎn)、調(diào)進(jìn)、檢驗(yàn)、加工、分裝、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)中不按流程操作、不執(zhí)行或不正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度、崗位責(zé)任規(guī)定的義務(wù)，未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)公司造成名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失的人。由多個(gè)環(huán)節(jié)中的工作人員或單個(gè)環(huán)節(jié)中多名工作人員未履行或未正確履行職責(zé)給公司造成名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失的，該多個(gè)環(huán)節(jié)中的工作人員或單個(gè)

35、環(huán)節(jié)中多名工作人員均為直接責(zé)任人。多個(gè)直接責(zé)任人中有明文規(guī)定主次責(zé)任的，按規(guī)定認(rèn)定主要責(zé)任人和與之對(duì)應(yīng)的次要責(zé)任人；沒(méi)有明文規(guī)定的由職務(wù)高的負(fù)主要責(zé)任，職務(wù)低的負(fù)次要責(zé)任；相同職務(wù)的直接責(zé)任人由上游流程的負(fù)主要責(zé)任，下游流程的負(fù)次要責(zé)任。第五條重大損失由總部財(cái)務(wù)部根據(jù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用（包括直接和間接的）認(rèn)定。第六條本辦法中的“流程”是指海南神農(nóng)大豐種子質(zhì)量管理操作流程；“重大損失”是指一次性損失金額達(dá)3萬(wàn)元以上（含3萬(wàn)元）或一個(gè)經(jīng)營(yíng)年度內(nèi)累計(jì)損失達(dá)5萬(wàn)元以上（含5萬(wàn)元）。二、處罰范圍第七條種子生產(chǎn)不按流程操作，出現(xiàn)下述情形給公司造成重大損失的：（一）不考察供方資格、信譽(yù)和質(zhì)量保證條件；簽訂的親本

36、種子購(gòu)銷(xiāo)合同存在疏漏；或未簽訂親本種子購(gòu)銷(xiāo)合同擅自調(diào)進(jìn)或提供親本種子的；（二）提供的親本種子（包括自產(chǎn)和調(diào)進(jìn)）純度不達(dá)國(guó)標(biāo)，給使用的省相關(guān)生產(chǎn)基地造成重大損失，或公司外部顧客使用后發(fā)生重大損失并索賠的；（三）委托生產(chǎn)未經(jīng)簽字同意或不按流程操作擅自簽訂合同委托生產(chǎn)的；（四）因人為原因、技術(shù)方案或技術(shù)指導(dǎo)嚴(yán)重失誤，如新組合未經(jīng)試制盲目安排種子生產(chǎn)、生產(chǎn)基地選擇不當(dāng)、親本發(fā)放錯(cuò)誤、隔離不嚴(yán)、花期嚴(yán)重不遇（父母本相差5天以上，面積達(dá)300畝）、除雜措施與督促不力、收購(gòu)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)（正常年份入庫(kù)種子播種品質(zhì)再加工損耗或超過(guò)規(guī)定收購(gòu)單價(jià)的）；正常年份因播種品質(zhì)造成子一代等外級(jí)種子超過(guò)5萬(wàn)公斤、不育系等外級(jí)

37、種子超過(guò)4萬(wàn)公斤或純度低于99.5%的親本種子2萬(wàn)公斤以上；機(jī)械混雜、倉(cāng)儲(chǔ)不當(dāng)或發(fā)貨出錯(cuò)、因人為原因造成的種子轉(zhuǎn)商等給公司造成賠損、種子報(bào)廢等損失的；（五）不合格種子不進(jìn)行剔除或剔除無(wú)記錄；對(duì)親本種子、質(zhì)檢人員經(jīng)田間花檢確定為重點(diǎn)海南鑒定的種子、自檢疑問(wèn)種子，純度結(jié)果未出便擅自分裝銷(xiāo)售；對(duì)提前分裝銷(xiāo)售的種子、海南早制晚用的種子等不依據(jù)過(guò)程監(jiān)控記錄嚴(yán)格把關(guān)，并報(bào)經(jīng)主管高管批準(zhǔn)；不具備分裝條件擅自設(shè)立分裝點(diǎn)；標(biāo)簽標(biāo)注與制作使用不遵守農(nóng)業(yè)部農(nóng)作物種子標(biāo)簽管理辦法和公司ISO體系文件種子批標(biāo)識(shí)的規(guī)定；計(jì)量不準(zhǔn)或受到處罰、不合格包裝（含標(biāo)簽）任其使用或流入市場(chǎng)等給公司造成重大損失的；（六）因人為因素導(dǎo)致

38、檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確；對(duì)委托生產(chǎn)、科研開(kāi)發(fā)示范推廣和擬報(bào)審新品種（組合）的種子生產(chǎn)及調(diào)進(jìn)的種子不監(jiān)控質(zhì)量；冷藏種子庫(kù)存期間不檢查（檢驗(yàn)）或出庫(kù)后不經(jīng)檢驗(yàn)合格銷(xiāo)售；種子出庫(kù)銷(xiāo)售后發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)當(dāng)追回而不及時(shí)追回等造成公司損失的；（七）隱瞞重大事故及其損失；對(duì)重大質(zhì)量隱患不采取預(yù)防措施或不執(zhí)行緊急措施造成損失或損失擴(kuò)大的；（八）不建立流程的有關(guān)檔案，給質(zhì)量溯源、質(zhì)量跟蹤和質(zhì)量糾紛處理等造成困難并造成公司損失的；（九）其它不按流程操作或工作嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失的。第八條種子經(jīng)營(yíng)不按流程操作，出現(xiàn)下述情形給公司造成重大損失的：（一）調(diào)種不考察供方資格、信譽(yù)、質(zhì)量保證條件；不按規(guī)定簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同或簽訂的

39、購(gòu)銷(xiāo)合同存在疏漏或不按規(guī)范合同的程序操作；未經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)簽章生效調(diào)進(jìn)種子造成公司損失的；（二）無(wú)純度依據(jù)擅自調(diào)進(jìn)種子發(fā)生重大事故造成損失的；（三）種子標(biāo)簽、包裝印制不按規(guī)定招標(biāo)、不按審核的設(shè)計(jì)版面印制、印制的質(zhì)量、數(shù)量和換版失控、不提供驗(yàn)質(zhì)和備案標(biāo)樣以及入庫(kù)、使用把關(guān)不嚴(yán)等原因造成公司損失的；（四）未經(jīng)試種示范推廣新品種；推廣未經(jīng)審定通過(guò)或沒(méi)有引種批文的品種（組合）；經(jīng)營(yíng)他人保護(hù)品種、以劣質(zhì)種子冒充合格種子；以甲品種冒充乙品種給公司信譽(yù)造成負(fù)面影響或發(fā)生重大損失的；（五）銷(xiāo)售出庫(kù)的種子發(fā)現(xiàn)確有質(zhì)量問(wèn)題不及時(shí)追回，或不及時(shí)執(zhí)行質(zhì)檢部門(mén)所采取的緊急補(bǔ)救措施，造成損失或損失擴(kuò)大的；（六）對(duì)社會(huì)質(zhì)量監(jiān)督

40、部門(mén)或總部質(zhì)量管理中心的正常監(jiān)督不配合、提出的整改意見(jiàn)不重視或不改進(jìn)、對(duì)社會(huì)質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的相關(guān)處罰不重視或不及時(shí)妥善處理給公司造成損失或損失擴(kuò)大的；（七）種子質(zhì)量糾紛處理不當(dāng)或處理不及時(shí)造成公司重大損失的；（八）不建立或不完備流程的有關(guān)檔案，給質(zhì)量溯源、質(zhì)量跟蹤和質(zhì)量糾紛處理等造成困難并造成公司損失或損失擴(kuò)大；（九）種子經(jīng)營(yíng)違規(guī)賒帳銷(xiāo)售、不執(zhí)行或不正確執(zhí)行種子退貨規(guī)定給公司造成損失的；（十）隱瞞重大質(zhì)量事故及其損失、對(duì)重大質(zhì)量隱患不采取預(yù)防措施或不執(zhí)行緊急措施造成損失或損失擴(kuò)大以及其它不按流程操作或工作嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失的。第九條科技開(kāi)發(fā)不按流程操作，出現(xiàn)下述情形給公司造成重大損失的：

41、（一）示范推廣、擬報(bào)審及引進(jìn)開(kāi)發(fā)的新品種（組合）的種子生產(chǎn)計(jì)劃不送質(zhì)量管理中心納入質(zhì)量監(jiān)控給公司造成重大損失的；（二）推廣未經(jīng)審定通過(guò)或未經(jīng)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)部門(mén)確認(rèn)其穩(wěn)定性的新品種（組合）給公司造成重大損失的；（三）對(duì)經(jīng)檢驗(yàn)不合格的推廣、示范種子不按要求規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)任其流出造成公司重大損失的。（四）其它不按流程操作或工作嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失的。第十條質(zhì)檢人員不按流程操作，出現(xiàn)下述情形給公司造成重大損失的：（一）因人為原因?qū)е潞Ｄ翔b定純度結(jié)果不準(zhǔn)確、結(jié)果發(fā)送不及時(shí)造成公司損失的；（二）不合格親本種子出庫(kù)使用造成公司損失的、親本生產(chǎn)田間監(jiān)督抽查未發(fā)現(xiàn)存在的隔離問(wèn)題或花檢數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等造成公司損失的；（三

42、）標(biāo)簽包裝審核出現(xiàn)疏漏或未發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)內(nèi)容存在虛假、誤導(dǎo)消費(fèi)者等不當(dāng)廣告詞造成公司損失的；（四）發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患不采取緊急措施造成公司損失的；（五）其它不按流程操作或工作嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失的。第十一條財(cái)務(wù)及綜合管理人員等工作不按流程，出現(xiàn)下述情形，給公司造成重大損失的：（一）應(yīng)當(dāng)保證并及時(shí)提供的資金等資源不主動(dòng)組織及時(shí)到位或因人為因素導(dǎo)致?lián)p失或損失擴(kuò)大的；（二）不履行審查職責(zé)擅自付款給公司造成損失的；（三）以審核應(yīng)當(dāng)付款（非資金周轉(zhuǎn)困難）不及時(shí)支付給公司造成損失或損失擴(kuò)大的；（四）綜合管理人員對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)簽訂合同的呈報(bào)件不主動(dòng)或不及時(shí)提供法律建議、不及時(shí)按照公司規(guī)程呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批、不及時(shí)提供印

43、章后勤支持、不妥善保管合同或向保管合同的部門(mén)傳遞合同，給公司造成重大損失的；（五）應(yīng)當(dāng)提供的相關(guān)資源和服務(wù)不主動(dòng)提供或因人為因素造成公司損失的;（六）其它不按流程操作或工作嚴(yán)重失誤給公司造成重大損失的。第十二條生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的工作人員盜用或利用職務(wù)之便謀取公司種質(zhì)等資源自行組織或自發(fā)生產(chǎn)、以及泄露公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)機(jī)密和受控文件失密、不合格包裝擅自處理等給公司造成損失的。第十三條業(yè)務(wù)操作人員對(duì)反映的問(wèn)題無(wú)記錄、管理者接到反映后未及時(shí)檢查落實(shí)或檢查無(wú)記錄、工作授權(quán)無(wú)依據(jù)及不主動(dòng)下去發(fā)現(xiàn)、坐等反映等給公司造成損失的。第十四條高層管理人員不按流程操作，出現(xiàn)下述情形，給公司造成重大損失的：（

44、一）在自己分管的職權(quán)范圍內(nèi)不及時(shí)決策或附條件決策；在與其他高管聯(lián)系的工作中不主動(dòng)聯(lián)系，相互推諉；（二）不在自己分管的職權(quán)范圍內(nèi)的重大或緊急事項(xiàng)不及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、或提請(qǐng)集體研究決定、或經(jīng)研究決定事宜延時(shí)誤時(shí)通知部門(mén)負(fù)責(zé)人等造成公司損失或使損失擴(kuò)大的；（三）對(duì)分管部門(mén)的負(fù)責(zé)人嚴(yán)重違規(guī)操作不及時(shí)加以阻止、或?qū)Ψ止懿块T(mén)負(fù)責(zé)人工作指導(dǎo)錯(cuò)誤，決策失誤等給公司造成重大損失或損失擴(kuò)大的。三、處罰第十五條重大損失將追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。賠償金額分段計(jì)算，損失金額在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），相關(guān)責(zé)任人按實(shí)際損失的20%標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賠償；損失金額在10萬(wàn)元以上（不含10萬(wàn)元）50萬(wàn)元以?xún)?nèi)，其中10萬(wàn)元按20%

45、標(biāo)準(zhǔn)賠償，超出部分按10%的標(biāo)準(zhǔn)賠償。例如：某重大損失金額為25萬(wàn)元,其責(zé)任人賠償金額為：10萬(wàn)元X20%+（2510）萬(wàn)元X10%=3.5萬(wàn)元。第十六條直接責(zé)任人為單人的，單人承擔(dān)全部應(yīng)賠償金額；直接責(zé)任人為多人的，由主要責(zé)任人承擔(dān)應(yīng)賠償總額的60%，其他次要責(zé)任人承擔(dān)40%；不能分清主次責(zé)任的由多個(gè)直接責(zé)任人平均分?jǐn)?。賠償金額自做出處罰決定的當(dāng)月起從責(zé)任人本人的工資（保留800元，800元以上全扣）和個(gè)人年度獎(jiǎng)金中扣除（獎(jiǎng)金在年度風(fēng)險(xiǎn)安全期滿(mǎn)后發(fā)放），賠償款額直接上交總部財(cái)務(wù)部。第十七條對(duì)損失金額巨大（50萬(wàn)元以上）或性質(zhì)告別嚴(yán)重的直接責(zé)任人，除經(jīng)濟(jì)賠償外，公司將視其情節(jié)輕重分別予以降薪降

46、級(jí)、換崗?fù)Ｂ毺幏?，情況告別嚴(yán)重的予以辭退。緊急情況下，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)責(zé)令責(zé)任人立即停止工作、撤職或辭退。四、獎(jiǎng)勵(lì)第十八條公司設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)基金。獎(jiǎng)勵(lì)基金由總部財(cái)務(wù)部按分（子）公司當(dāng)年自產(chǎn)入庫(kù)并銷(xiāo)售的合格種子數(shù)量提取。提取標(biāo)準(zhǔn)為：自產(chǎn)親本種子按0.3元/kg;自產(chǎn)子一代種子按0.04元/kg。具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法見(jiàn)種子全程質(zhì)量管理獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則。五、附則第十九條出現(xiàn)流程暫未列入的重大情形，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)處理，緊急情況下依據(jù)對(duì)公司最有利原則自行處理。第二十條本規(guī)定自頒發(fā)之日起執(zhí)行。OO五年六月二十日農(nóng)作物種子質(zhì)量糾紛田間現(xiàn)場(chǎng)鑒定程序（依據(jù)：農(nóng)業(yè)部第28號(hào)令農(nóng)作物種子質(zhì)量的糾紛的田間現(xiàn)場(chǎng)鑒定辦法）1）

47、選定鑒定機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)鑒定由田間現(xiàn)場(chǎng)所在地縣級(jí)以上地方人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)所屬的種子管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。2） 申請(qǐng)質(zhì)量糾紛當(dāng)事人雙方共同申請(qǐng)（或單獨(dú)申請(qǐng)）現(xiàn)場(chǎng)鑒定。一般書(shū)面申請(qǐng)（含鑒定內(nèi)容和理由），并提供相關(guān)材料?？陬^申請(qǐng)應(yīng)有筆錄（申請(qǐng)人簽字確認(rèn)）。3） 受理種子管理機(jī)構(gòu)審查申請(qǐng)是否符合受理?xiàng)l件，受理后組織專(zhuān)家鑒定組，鑒定數(shù)據(jù)以專(zhuān)家鑒定數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；專(zhuān)家鑒定組名單應(yīng)征求申請(qǐng)人和當(dāng)事人意見(jiàn)，并不受行政區(qū)域的限制。4） 專(zhuān)家鑒定專(zhuān)家組鑒定應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家農(nóng)作物種子田間檢驗(yàn)規(guī)范操作。鑒定結(jié)論以專(zhuān)家鑒定組成員半數(shù)以上簽字通過(guò)（盡量現(xiàn)場(chǎng)取得專(zhuān)家現(xiàn)場(chǎng)鑒定的有關(guān)數(shù)據(jù)）。5） 制作現(xiàn)場(chǎng)鑒定書(shū)現(xiàn)場(chǎng)鑒定證書(shū)由專(zhuān)家組制作，內(nèi)容

48、有：1、鑒定申請(qǐng)人名稱(chēng)、地址、受理鑒定日期等基本情況；2、鑒定的目的、要求；3、鑒定方法、依據(jù)及過(guò)程的說(shuō)明；4、鑒定結(jié)論；5、專(zhuān)家成員名單及其它需要說(shuō)明的問(wèn)題。6） 鑒定書(shū)交付現(xiàn)場(chǎng)鑒定書(shū)由專(zhuān)家鑒定組及時(shí)交給受理申請(qǐng)組織鑒定的種子管理機(jī)構(gòu)，種子管理機(jī)構(gòu)在5日內(nèi)交付申請(qǐng)人。7） 異常情況終止若申請(qǐng)人不到場(chǎng)；需鑒定的地塊已不具備鑒定條件；因人為因素使鑒定無(wú)法開(kāi)展的。8） 鑒定書(shū)異議對(duì)現(xiàn)場(chǎng)鑒定書(shū)有異議，應(yīng)在收到鑒定書(shū)15日內(nèi)向原受理單位上一級(jí)種子管理機(jī)構(gòu)提出再次鑒定申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。9） 鑒定無(wú)效在鑒定中有下列情形之一鑒定無(wú)效：1、專(zhuān)家鑒定組其組成不符合鑒定辦法規(guī)定；2、專(zhuān)家鑒定組成員收取當(dāng)事人財(cái)物或其它利益，弄虛作假的；3、其它違反鑒定程序，可能影響現(xiàn)場(chǎng)鑒定客觀、公正的。海南神農(nóng)大豐種業(yè)