規(guī)范民商裁判的基本標準

1、規(guī)范民商裁判的基本標準    民商審判活動最終要落實到裁判結果上。本文重點要解決的就是判定裁判結果應當掌握的法律標準。有的法官可能會提出，如何進行裁判法律已經(jīng)有明確規(guī)定，例如民事訴訟法關于一、二審程序的規(guī)定等，似無必要再小題大做。在此，筆者要特別提出的是，隨著法制建設的不斷發(fā)展，法學理論的博大精深是我們終生都難以熟諳的。法律的不斷修改、完善和創(chuàng)新，必然會引出大量新情況、新問題亟待探索和研究。特別是近一段時期以來，審判實踐中暴露出關于如何裁判、應當適用什么標準裁判的問題等，需要在統(tǒng)一認識中加以規(guī)范。一、如何適用判決的標準通常情況下，我們理解有事實、有請求的

2、訴訟案件，法院在處理時可以適用判決的方法予以解決。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，事實清楚的、有明確法律依據(jù)的，可依法作出是否支持原告訴訟請求的判決。二審法院經(jīng)過審理，可以對原判維持，也可以查清事實后改判。這里有幾個問題需要明確：1.當原告的訴訟請求不能成立時，應當用判決的方式駁回原告的訴訟請求，而非用裁定駁回原告起訴。在二審中，當然可以直接駁回原告的訴訟請求，不論實際上是維持了原判，還是撤銷原判重新作出判決。需要注意的是，如果法院既不支持原告的訴訟請求，也不支持被告的抗辯或反訴，卻另外找了第三種理由自己作出判決。顯然，這樣判處就是判非所請，也不符合法律規(guī)定根據(jù)當事人訴、辯主張進行審理的精神。2.如何理

3、解法律事實與客觀事實的關系。當前，審判實踐中如何理清法律事實與客觀事實的關系。筆者認為，作為法官，首先要追求的是客觀事實，即盡可能作到事實清楚、證據(jù)扎實，以避免枉法裁判。而當舉證、調查工作均已結束，并未在現(xiàn)有證據(jù)基礎上查出新的事實，或者法官所希望實際發(fā)生的事實時，我們到底以何種事實進行裁判？是以已經(jīng)查明的事實作出裁判，還是推論可能存在的某種事實進行裁判？唯物主義者也未必每件事實都能做到100的準確。我們既反對不經(jīng)調查以純粹的法律事實進行判決的做法，也反對經(jīng)調查后仍不死心，非要按自己的主觀判斷進行判決的做法。也要承認法院、法官不是萬能的，當客觀事實沒有查清，或者沒有證據(jù)證明時，只得依法律事實作出

4、裁判。依法律事實作出裁判，同樣應當認為是符合法律規(guī)定的。3.二審裁判的標準問題。原審法院判決正確的予以維持，判決錯誤的予以改判無可爭議。關鍵是原審判決在程序上或實體上均有小毛病如何處理？筆者認為，不論原判在程序上，還是在實體上，只要存在的小毛病不影響實體判決公正的，二審法院不一定要改判，可在“本院認為”部分指出其存在的問題，例如適用法律條款有誤，當事人的訴辯主張整理不全面，支付金額時間略長或略短等。但同時應該強調，該問題并不影響實體公正，所以不必予以改判。如果每件案子都因存在或多或少的瑕疵，就要予以改判，勢必造成改判率居高不下的局面。筆者認為，完全可以通過指導與規(guī)范的方式，將這些小毛病克服。4

5、.對于疑難復雜案件，需要委托鑒定或者發(fā)回重審的，或者需要中止審理的，人民法院應當對事實清楚部分的爭議，逕行作出判決，而無須等待全部案件事實清楚以后再作出判決。這主要是為當事人利益考慮，節(jié)約訴訟成本，盡力做到法律效果與社會效果的統(tǒng)一。如果任何一件復雜、疑難案件都經(jīng)過長時間方能全部審結，于當事人不利，于人民法院公正執(zhí)法不利，更談不上法律效果與社會效果的統(tǒng)一。二、適用裁定的基本標準裁定一般適用于駁回起訴、訴訟中的保全執(zhí)行措施、中止訴訟；二審中的發(fā)回重審、裁定移送，以及駁回上訴、維持原審裁定等。當前，筆者認為，審判實踐中出現(xiàn)的比較尖銳的問題是：1.何時適用駁回起訴的裁定。審判實踐中經(jīng)常會見到這樣的案例

6、，即原告起訴時是符合法律規(guī)定條件的當事人，而在訴訟中因法定事實或當事人民事合同上的事由，導致債權債務關系發(fā)生改變。此時，原告已不再是法律意義上的原告，甚至爭議根本與其無任何關系。有人認為應當以訴訟請求不成立為由，判決駁回原告的訴訟請求，而非裁定駁回起訴。而筆者認為，雖然原告無權主張債權，喪失了勝訴權，但該案的基本事實還是存在的，駁回原告起訴后，其他有訴權的當事人仍可提起訴訟，類似的案件仍可能存在，并不能因現(xiàn)在原告訴因的不成立而使本案歸于消失。所以，對待當事人的訴權應當十分慎重，不可輕易將其駁奪。2.慎用發(fā)回重審裁定。對于案件事實確實短時間內(nèi)難以查清，或者確有必要追加當事人的，應當依法裁定發(fā)回重

7、審，而其他案件則另當別論。例如，某公司被上級主管單位申請注銷，上級公司接收債權債務后，因資不抵債也宣告破產(chǎn)。債權人向某公司主張合同之債。告知其向上級公司破產(chǎn)清算組申報債權，而債權人明示不同意。對于此類案件，如認為工商行政管理機關注銷某公司工商登記不合法，應通過行政訴訟方式尋求解決，而后進入民事訴訟程序。如已經(jīng)進入行政訴訟程序，且已被人民法院駁回，則無權再對行政管理機關的行政行為提出異議，或要求按對自己有利的方式進行處理。主張裁定發(fā)回本案的同志認為，某公司被注銷并未經(jīng)過債權債務清理程序，故按照法人經(jīng)清理方為消亡的理論，應裁定發(fā)回重審，經(jīng)清理后作出明確裁判，哪怕債權實現(xiàn)為零。目前占主流思路的觀點則

8、認為，不但債務人已被注銷，上級公司也因資不抵債而破產(chǎn)。如發(fā)回重審，只能增加當事人訴累，增加人民法院執(zhí)法的工作繁瑣程序。第三種觀點認為，如不發(fā)回重審，不應作出裁定，而應作出判決，支持債權人的債權請求。筆者認為，原審法院本應依法作出駁回原告訴訟請求的判決，理由是其拒絕參加破產(chǎn)債權申報，也不應循其他途徑得到支持。原審法院適用裁定的方式，還是給原告留有一定余地，即將來一旦發(fā)現(xiàn)了債務人、破產(chǎn)公司的有效財產(chǎn)線索，還可以再依法提起訴訟，尋求法律保護，這也應當?shù)玫街С?。故最終意見還是應當裁定維持原審裁定。3.慎用中止審理裁定。對于民商事案件，在法定審限內(nèi)難以審結的，可以申請延長審限，而對政策性強的案件，例如需

9、要進行司法解釋的案件、等待協(xié)調的案件、等待某種事由消滅的案件，均可適用中止審理的裁定。然而，最近筆者與同事在討論一起股權確認與請求權案件時，卻出現(xiàn)了不同的見解。簡要案情是：某工會在一起確認股權案件中被法院判決不享有公司的股權，不再是公司的股東。某工會認為其享有公司的股權，遂在另一省法院以其原控股公司為被告請求法院確認其股權，并請求實現(xiàn)其股權利益。某省法院審理認為，某工會在另一案件中已敗訴，自然不是公司的股東，不享有原告資格，遂裁定駁回其起訴。第一種意見認為，先前的判決認定某工會不享有股東資格錯誤，應當依法予以糾正。本著司法為民、有錯必究的原則，應當對第一個案件通過再審糾正。本案可裁定發(fā)回重審，

10、由原審法院中止審理，待另一案件有了再審結果時再繼續(xù)審理。第二種意見認為，根據(jù)民事訴訟法理論，一事不再理。不能因為在一起案件中敗訴，而允許或支持、放任當事人以同一事實，到其他地域提起同一訴訟，其他法院更不應作出相反判決。如果允許這樣做，我們豈不又回到上個世紀80年代末、90年代初的狀況，當時的地方保護主義不就包含這一內(nèi)容嗎？對于確有錯誤的案件，的確應當通過審判監(jiān)督程序予以糾正，而不應鼓勵當事人，應駁回上訴，維持原審裁定，另一案則由當事人按審判監(jiān)督程序提起再審申請。等另一案件得到糾正后，原告可另案再提起訴訟，如果真的另案得以糾正，說不定原告勿需提起新的訴訟。筆者持后一種觀點。三、適用裁判過程中需要

11、注意的其他問題人民法院適用法律是基本業(yè)務工作，每一起案件，從立案到審結，均涉及到法律的適用。除最常用的判決和裁定之外，還有調解、采用司法制裁手段等問題，均應引起高度重視。1.普通法與部門法的引用上，要盡量引用最相近的法條，部門法規(guī)定明確、具體的，應當盡量引用部門法的規(guī)定。一起案件涉及多個部門法的，應當在適用法律上予以兼顧，除非某個部門法缺乏針對性的規(guī)定，方可引用普通法。2.如何掌握調解的尺度問題。審理中征求各方當事人意見，若均同意調解可予以調解，若達不成一致，則不應勉強，應及時作出裁判。同時，也不應當在事實不清、責任不明的情況下進行調解，即使達成調解協(xié)議，事后當事人也會反悔，或者提起再審申請，導致案件最終被上級法院再審改判。3.應當慎用制裁手段。上個世紀90年代，各級法院適時采取制裁手段，配合國家對經(jīng)濟秩序進行治理整頓，產(chǎn)生了良好的法律效果與社會效果。而今天，大家同處于市場經(jīng)濟環(huán)境的激烈競爭之中，賺錢效應越來越難。以中國股市為例，前幾年每年都有一兩次大的行情，機