城安全風險分級管控和隱患排查治理

1、城市安全風險分級管控和隱患排查治理工作指南遼寧省安全生產(chǎn)委員會辦公室2017年12月目 次1 總 則12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 基本規(guī)定35 工作程序和內(nèi)容45.1 基本程序45.2 策劃和準備45.3 安全風險評估65.4 安全風險分級管控85.5 完善城市隱患排查治理體系126 持續(xù)改進13附錄A 雙重預(yù)防機制建設(shè)基本程序15附錄B 評估單元劃分示例16附錄C 風險等級判定指標17附錄D 隱患排查治理工作基本流程181 總 則1.1 為深入貫徹中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見，落實國務(wù)院安委會辦公室標本兼治遏制重特大事故工作指南和關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南

2、構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見及遼寧省人民政府關(guān)于推進安全生產(chǎn)風險預(yù)防控制體系建設(shè)的意見，制定本指南。1.2 本指南規(guī)定了全省城市安全風險分級管控和隱患排查治理（簡稱“雙重預(yù)防”）的基本要求。1.3 本指南適用于全省行政區(qū)域內(nèi)城市安全風險分級管控和隱患排查治理工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件對于本指南的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本指南。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。GB 2893 安全色GB 2894 安全標志及其使用導(dǎo)則GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 2000

3、2.4 標準中特定內(nèi)容的起草 第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容GB/T 23694 風險管理 術(shù)語GB/T 24353 風險管理 原則與實施指南GB/T 27921 風險管理 風險評估技術(shù)GB/T 28001 職業(yè)安全健康管理體系 要求GB/T 33000 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。3.1 城市 城市運行體和省、市、縣（區(qū)、市）、鄉(xiāng)（街道）、村（社區(qū)）各級行政區(qū)域以及各類功能區(qū)。3.2 安全風險發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財產(chǎn)損失的嚴重性的組合。3.3 危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合

4、。3.4 危險源辨識 識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.5 評估單元為方便城市安全風險評估，結(jié)合城市實際情況劃分出的相對獨立、具有明顯特征界限的區(qū)域。3.6 安全風險評估以實現(xiàn)系統(tǒng)安全為目的，運用系統(tǒng)安全工程原理和方法，對系統(tǒng)中存在的已辨識的風險類別進行分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。3.7 城市風險管控指各級政府從區(qū)域的角度，對轄區(qū)內(nèi)各區(qū)域、各行業(yè)領(lǐng)域、各生產(chǎn)經(jīng)營單位和其他法人單位的安全風險進行辨識、評估及分級管理控制的全過程，不包括自然災(zāi)害、社會穩(wěn)定、金融等領(lǐng)域風險管控，但應(yīng)高度關(guān)注自然災(zāi)害引發(fā)生產(chǎn)安全事故的風險。3.8 事故隱患

5、生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.9 雙重預(yù)防機制對易發(fā)生重特大事故的行業(yè)和領(lǐng)域采取的安全風險分級管控和隱患排查治理工作機制。4 基本規(guī)定4.1 各級人民政府應(yīng)組織、協(xié)調(diào)、推動本轄區(qū)內(nèi)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)工作，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、生產(chǎn)經(jīng)營單位責任落實、社會參與有序的工作格局。4.2 雙重預(yù)防工作應(yīng)堅持“分級、屬地管理，誰主管、誰負責，突出重點，注重實效”的原則。各級政府主管部門負責制定本轄區(qū)風險分

6、級管控工作方案和指導(dǎo)性配套文件。4.3 應(yīng)形成點、線、面有機結(jié)合，持續(xù)改進的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機制，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、智能化，切實全面提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。4.4 城市雙重預(yù)防機制工作要實現(xiàn)以下工作目標： 制定安全風險分級管控制度； 建立重大風險、重大事故隱患清單和數(shù)據(jù)庫； 繪制城市安全風險四色分布圖； 繪制區(qū)域整體安全風險和行業(yè)安全風險比較圖； 建立重大安全風險和隱患排查監(jiān)管執(zhí)法制度； 建立重大隱患掛牌督辦和公告制度； 完善城市重大風險應(yīng)急總體預(yù)案； 建立安全風險和隱患排查治理信息管理系統(tǒng)。5 工作程序和內(nèi)容5.1 基本程序城市雙重預(yù)防機制建設(shè)

7、基本程序包括策劃和準備、安全風險評估、安全風險分級管控及隱患排查治理，具體流程見附錄A。5.2 策劃和準備 建立健全工作機構(gòu)5.2.1.1 各級人民政府應(yīng)加強組織領(lǐng)導(dǎo)，由政府主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，周密安排部署，落實責任部門，建立健全工作機制。5.2.1.2 各級人民政府應(yīng)制定相關(guān)工作制度和工作方案，明確工作范圍、具體目標、組織管理與工作機制、職責分工、實施程序、進度安排和保障措施等，細化各項工作任務(wù)，落實協(xié)同工作職責，開展雙重預(yù)防工作。5.2.1.3 城市各區(qū)域、各部門負責開展本區(qū)域、本行業(yè)領(lǐng)域風險評估工作，組織制定具體實施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實責任部門，確保各項工作任務(wù)落到實

8、處。5.2.1.4 有關(guān)部門可組織相關(guān)專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜壹捌渌嚓P(guān)力量，形成風險評估團隊。 人員培訓(xùn)和宣傳5.2.2.1 應(yīng)開展針對性的人員培訓(xùn)和宣傳，以保證雙重預(yù)防機制構(gòu)建工作順利、高效開展和雙重預(yù)防機制有效運行。5.2.2.2 應(yīng)對評估團隊成員進行培訓(xùn)需求分析，確定培訓(xùn)的內(nèi)容、頻次和保障措施，培訓(xùn)內(nèi)容包括風險評估的方法、相關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)及專業(yè)性要求等。5.2.2.3 應(yīng)充分利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力開展風險管控工作宣傳教育和技能培訓(xùn)，提高政府、部門、生產(chǎn)經(jīng)營單位及社會公眾風險防控意識，提升風險管控能力。 信息收集根據(jù)城市安全風險評估目標和方法的需要，進行信息收集。主要包括以下方面

9、： 相關(guān)法律法規(guī)、標準、規(guī)范； 行政區(qū)域圖、土地使用情況圖、城市公共設(shè)施圖（供電、燃氣、給排水、供暖、交通、廢棄物處理等系統(tǒng)）； 建筑和人口分布； 歷史事故及其分布； 自然災(zāi)害風險現(xiàn)狀； 公共設(shè)施安全風險現(xiàn)狀； 人員密集場所安全風險現(xiàn)狀； 工礦商貿(mào)等企業(yè)安全風險現(xiàn)狀； 行業(yè)安全風險現(xiàn)狀； 城市應(yīng)急能力和資源； 日常管理中存在的安全問題； 相關(guān)風險管理資料。5.3 安全風險評估 基本原則5.3.1.1 網(wǎng)格化原則。依托統(tǒng)一的城市管理以及數(shù)字化的平臺，對城市行政管轄區(qū)域進行網(wǎng)格劃分，將城市管理轄區(qū)按照一定的標準劃分成為單元網(wǎng)格，全面覆蓋轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位及相關(guān)公共設(shè)施。 定性和定量相結(jié)合的原則。針

10、對各區(qū)域、各行業(yè)領(lǐng)域，摸清底數(shù)，選擇適合的風險評估方法，力求對不同單位、行業(yè)和區(qū)域的風險定量化。5.3.1.3 分類分級原則。要調(diào)動各方力量，優(yōu)化資源配置，對不同區(qū)域、行業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營單位危險源開展風險評估，確定風險等級。5.3.1.4 整體性原則。在分類分級風險評估的基礎(chǔ)上，利用風險可疊加性，實現(xiàn)各區(qū)域、各行業(yè)以及城市整體風險的評估。 劃分評估單元5.3.2.1 劃分評估單元時，應(yīng)根據(jù)各城市自身特點，以區(qū)域自然條件、行業(yè)特點、危險有害因素分布及狀況、便于實施評估為原則。5.3.2.2 評估單元的劃分應(yīng)突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、人員密集型場所、城市公共設(shè)施、交通、自然

11、災(zāi)害引起的安全事故和受影響的人群規(guī)模等。5.3.2.3 可從多角度、多維度考慮劃分評估單元。根據(jù)區(qū)域行業(yè)類型和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀劃分的評估單元見附錄B。 危險源辨識 在明確城市安全風險范圍、信息收集的基礎(chǔ)上，重點從生產(chǎn)經(jīng)營單位的各類安全事故、自然災(zāi)害、交通、公共設(shè)施以及人員密集場所方面開展危險源辨識。5.3.3.2 危險源辨識應(yīng)基于“全面、系統(tǒng)”的原則，從不同層面、不同角度，分析、列舉該風險可能發(fā)生的各種不利情況，明確可能導(dǎo)致不利事件發(fā)生的原因、致災(zāi)因子、薄弱環(huán)節(jié)等，系統(tǒng)掌握各類危險源的種類、數(shù)量和分布狀況，摸清危險源底數(shù)。5.3.3.3 在全面掌握危險源的基礎(chǔ)上，應(yīng)排查并預(yù)判區(qū)域可能存在的重大安全風險

12、源，突出關(guān)注重點行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位、城市公共設(shè)施和中小學(xué)、商業(yè)區(qū)和居民區(qū)等的高度暴露人群。 安全風險評估 5.3.4.1 各類危險源的安全風險評估應(yīng)結(jié)合各類危險源的事故特點以及收集到的危險源信息，選擇適用的定性、定量風險評估方法，對各類危險源進行風險評估，并結(jié)合城市的安全監(jiān)管模式和現(xiàn)有法規(guī)標準，針對各類危險源特點分別制定風險分級標準，確定風險大小。5.3.4.2 城市整體安全風險評估 區(qū)域內(nèi)風險評估是將區(qū)域安全風險評估從各類危險源一級的“點”的風險評估上升到區(qū)域一級的“面”的風險評估。在各區(qū)域各類危險源風險評估與分級的基礎(chǔ)上，通過城市整體風險評估從整體的角度評估整個城市各高危行業(yè)的整體風險水

13、平，分析各區(qū)域的風險構(gòu)成。 城市整體風險評估應(yīng)從行業(yè)和區(qū)域（即“線”和“面”）兩個方面展開。在行業(yè)方面，利用可累加的風險指標，評估分析各行業(yè)在評估區(qū)域的危險性分布，明確各行業(yè)的高風險區(qū)和行業(yè)整體風險；在區(qū)域方面，通過各類風險源的風險評估，對不同區(qū)域各類風險源引發(fā)重大事故風險的可能性和嚴重程度進行疊加分析，評估各區(qū)域的重大事故風險構(gòu)成和區(qū)域整體生產(chǎn)安全風險水平。 確定安全風險等級 5.3.5.1 城市風險評估完成后，應(yīng)結(jié)合各類風險事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度，確定風險值的大小，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風險等級

14、判定指標見附錄C。5.3.5.2 匯總各區(qū)域和各行業(yè)的重大風險數(shù)據(jù)，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營單位上報的重大風險情況，建立城市重大風險清單。5.4 安全風險分級管控 繪制城市安全風險圖 依據(jù)城市風險清單和各區(qū)域、各行業(yè)風險整體等級，至少要繪制城市安全風險四色分布圖、行業(yè)風險比較圖和區(qū)域整體風險圖。5.4.1.2 根據(jù)城市安全風險評估結(jié)果，繪制城市安全風險四色分布圖，將各類各級風險分布展現(xiàn)在電子地圖上。電子地圖應(yīng)能顯示城市及其各級轄區(qū)分別存在的重大風險區(qū)域及相應(yīng)的重大風險，以及生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的重大風險及相應(yīng)的風險情況、具體位置、所對應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和周邊情況；結(jié)合數(shù)字城市模型技術(shù)，顯示所有等級安全風險的信息。電

15、子地圖中“紅橙黃藍”四色分別對應(yīng)重大風險、較大風險、一般風險、低風險。5.4.1.3 各城市要依據(jù)下一級各行政區(qū)域的整體風險等級，按照風險等級對應(yīng)的“紅橙黃藍”色標對各行政區(qū)域標記顏色，逐級繪制街（鎮(zhèn)）、縣（區(qū)）和城市等各層級的區(qū)域整體風險圖。5.4.1.4 根據(jù)采用定性、定量評估等方法評估得出的各行業(yè)的整體風險值，計算各行業(yè)重大風險的比例，結(jié)合行業(yè)特點及其事故發(fā)生的規(guī)律和影響特點，對行業(yè)風險進行合理排序，繪制區(qū)域內(nèi)的各行業(yè)風險比較圖?？梢圆捎弥鶢顖D、曲線圖或餅狀圖等，將不同行業(yè)的風險按照從高到低的順序標示出來。 確定安全風險管控層級各級人民政府及各部門要根據(jù)安全風險評估、分級的結(jié)果，按照“分

16、區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”和“誰主管、誰負責”的原則，明確各自的安全風險管控重點，逐一落實所有重大風險的安全管理與監(jiān)管責任。 制定安全風險管控措施 安全風險管控原則 重大風險：不可容許的，極其危險，必須立即整改。 較大風險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。地方各級人民政府及負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門對重大風險應(yīng)重點控制管理。 一般風險：中度危險，需要控制整改。 低風險：輕度風險，風險可以接受。5.4.3.2 各級政府、各部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)管責任和范圍，強化風險管控技術(shù)、制度和管理措施，加強源頭管控，把重大風險控制在可接受范圍。5.4.3.3 紅色風險和橙色風險需要制訂風險管理策略，對于黃色風險可

17、酌情或分階段制訂風險管理策略。5.4.3.4 應(yīng)按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急措施等邏輯順序，制定精準的風險控制措施。5.4.3.5 對不同等級的安全風險，要采取有針對性的管控措施，實行差異化管理；對高風險等級區(qū)域，要實施重點監(jiān)控，加強監(jiān)督檢查。 建立風險管控信息系統(tǒng)5.4.4.1 建立政府與各部門和生產(chǎn)經(jīng)營單位互聯(lián)互通的信息系統(tǒng)，健全配套制度，提高風險管控信息化水平。5.4.4.2 建立統(tǒng)一的安全風險管控信息平臺，各相關(guān)單位做好相關(guān)信息的錄入、維護，實現(xiàn)政府、部門、生產(chǎn)經(jīng)營單位及社會服務(wù)組織信息共享，形成全方位、立體化監(jiān)管格局，提高安全監(jiān)管效能。 實施差異化動態(tài)監(jiān)管5.

18、4.5.1 各級人民政府、各部門要結(jié)合自身監(jiān)管力量，制定科學(xué)合理的監(jiān)督檢查計劃，對不同風險級別的區(qū)域、生產(chǎn)經(jīng)營單位確定不同的監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查重點內(nèi)容，實施差異化監(jiān)管。5.4.5.2 對低風險、一般風險級單位以自我管理為主，隨機抽查為輔；較大風險級單位監(jiān)督檢查每季度不能少于一次；重大風險級單位監(jiān)督檢查每月不能少于一次等。5.4.5.3 定期對轄區(qū)內(nèi)各區(qū)域、生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全風險進行評估，動態(tài)確定其風險等級，并相應(yīng)調(diào)整管控措施。 強化應(yīng)急保障5.4.6.1 在制定重大政策、實施重大工程、舉辦重大活動時，要開展專項安全風險評估，根據(jù)評估結(jié)果制定有針對性的安全風險管控措施和應(yīng)急預(yù)案。5.4.6.

19、2 要完善城市重大風險總體應(yīng)急預(yù)案，加強本地區(qū)本部門應(yīng)急能力建設(shè)，優(yōu)化應(yīng)急資源配備，提高應(yīng)急保障水平。 加強源頭管控5.4.7.1 在城市總體規(guī)劃、空間布局規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中應(yīng)充分考慮風險因素，加強城鄉(xiāng)規(guī)劃與安全生產(chǎn)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好城鄉(xiāng)規(guī)劃安全風險的前期分析，嚴格各級各類高風險工業(yè)園區(qū)、高風險項目建設(shè)安全準入。5.4.7.2 綜合運用行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行政許可等多種手段降低和控制行業(yè)領(lǐng)域重大風險，提高各行業(yè)領(lǐng)域本質(zhì)安全水平。 風險警示5.4.8.1 政府相關(guān)部門每年至少發(fā)布一次行業(yè)領(lǐng)域重大風險警示信息，存在階段性重大風險時，應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警信息。5.4.8.2 建立重大風險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，開展

20、重大風險分級預(yù)警預(yù)報。建立健全重要時段、特殊季節(jié)的安全風險預(yù)警機制，充分利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，及時向社會公眾發(fā)布預(yù)警信息，確保有序應(yīng)對。5.5 完善城市隱患排查治理體系 完善工作流程 各級政府及有關(guān)部門應(yīng)推動生產(chǎn)經(jīng)營單位深入開展隱患排查治理工作，督促生產(chǎn)經(jīng)營單位加強隱患排查治理體系的日常運行。各級政府及有關(guān)部門和生產(chǎn)經(jīng)營單位可參考附錄D進一步細化完善本地區(qū)、本單位隱患排查治理工作的相關(guān)程序。 規(guī)范隱患分級5.5.2.1 根據(jù)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定，事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患是指危害

21、和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。5.5.2.2 各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)制定符合本地區(qū)和本行業(yè)特點的重大隱患判定標準。重大事故隱患可以從物的危險狀態(tài)、人的不安全行為、不良環(huán)境和管理缺陷等方面進行綜合判定。5.5.3 加強監(jiān)督管理 5.5.3.1 進一步強化政府有關(guān)部門隱患排查治理信息化管理平臺的運行。完善與生產(chǎn)經(jīng)營單位信息化系統(tǒng)的互聯(lián)互通，督促轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患排查治理信息的上報，對上報的隱患進行分類動態(tài)監(jiān)管督辦。同時，進一步完善與上級政府有關(guān)部門隱患排查治理信息化系統(tǒng)的連接。5.5.3.2

22、對生產(chǎn)經(jīng)營單位報告的重大事故隱患，通過實行“網(wǎng)格化”管理明確屬地基層政府及有關(guān)主管部門、安全監(jiān)管部門的監(jiān)管責任，加強督促指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動生產(chǎn)經(jīng)營單位加快實施整治措施，做到責任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”。對隱患排查治理不到位的，要嚴格依法查處。5.5.3.3 負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責部門對上報的重大事故隱患實行掛牌督辦的閉環(huán)運行機制，從重大事故隱患上報的接收、監(jiān)督整改、現(xiàn)場核查及核銷等實行全程監(jiān)督。6 持續(xù)改進6.1 應(yīng)制定城市安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖定期更新制度，制定雙重預(yù)防機制相關(guān)制度文件定期評估制度。城市安全風險清單和安全風險圖的更新原則上不超過三年。6.2 應(yīng)定期組織對雙重預(yù)防機制運行情況進行評估，及時修正發(fā)現(xiàn)問題和偏差，持續(xù)改進，促進和提高雙重預(yù)防機制的實效性。雙重預(yù)防機制運行評估原則上每年進行一次。附錄A 雙重預(yù)防機制建設(shè)基本程序建立健全工作機構(gòu)制定風險管控措施確定管控層級建立安全風險清單確定安全風險等級安全風險分析危險源辨識繪制安全風險圖策劃和準備人員培訓(xùn)和宣傳信息收集劃分評估單元動態(tài)評估、持續(xù)改進安全風險評估安全風險分級管控隱患排查治理加強監(jiān)督管理規(guī)范隱患分級制定完善工作流程圖A 雙重預(yù)防機制建設(shè)基本程序附錄B 評估單元劃分示例表B 根據(jù)行業(yè)類型和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀劃分評估單元序號主單元子單元1城市工業(yè)單元