證券考試試題及答案

1、證券考試試題及答案【篇一：2015年證券從業(yè)考試真題及答案下載】ass=txt>2014年證券從業(yè)預(yù)約式考試真題、模擬題盡收其中，千名業(yè)界權(quán)威名師精心解析，精細(xì)化試題分析、完美一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1 .根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。a.委托時(shí)效限制b.委托價(jià)格限制c.委托訂單的數(shù)量d.買賣證券的方向2. 證券交易競(jìng)價(jià)原則是()。a. 價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先b. 價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先c. 價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先d. 時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先3. ()是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。a. 拍

2、賣競(jìng)價(jià)b. 集合競(jìng)價(jià)c. 招標(biāo)競(jìng)價(jià)d. 連續(xù)競(jìng)價(jià)4. 證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了()的含義。a. 經(jīng)營權(quán)限b. 席位資格c. 交易資格d. 基金賬戶5. 上海證券交易所b股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是()。a.10美元b.5美元c.1美元d.2美元6. 上海證券交易所于()正式開業(yè)。a.1990年12月b.1990年11月c.1991年2月d.1991年7月7. 電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑()識(shí)別。a.委托人b.密碼c.營業(yè)部d.受托人8. 證券指數(shù)的編制遵循()原則。a. 公平競(jìng)爭(zhēng)b. 公開透明c. 公開、公平、公正d. 客戶優(yōu)先9. 上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，()日生效。a.t+1b

3、.tc.t+2d.t+310. 證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的()。a.國債b.a股c.基金d.b股11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。a.1b.2c.3d.412 .從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是()。a. 債券b. 交易c. 期權(quán)d. 收益13 .信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。a. 訂金b. 押金c. 保證金d.定金14 .證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷的情形。a.10b.8c.5d.215 .投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向()提交申請(qǐng)。a.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)b.證券

4、交易所c. 證券登記結(jié)算公司d. 具有資格的證券公司16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為()。a. 股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，且不低于前收盤價(jià)格的50%b. 基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的120%，且不低于前收盤價(jià)格的30%c. 股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的700%，且不低于前收盤價(jià)格的30%d. 基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，且不低于前收盤價(jià)格的50.17.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。a. 風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性b. 不以營利為目的c. 由證券交易所管理d. 經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立18

5、.同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。a. 交易行為的自主性b. 選擇交易方式的自主性c. 客戶資料的保密性d. 收益的不穩(wěn)定性a.10家b.7家c.5家d.3家20 .證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是()。a. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b. 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21 .()不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。a.銀行間債券市場(chǎng)b.債券柜臺(tái)市場(chǎng)c. 證券交易所d. 店頭市場(chǎng)22. 按照()劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。a. 交易對(duì)象的品種b. 交易場(chǎng)所c. 交易性質(zhì)d.

6、 交易規(guī)模23. 下列不屬于集中性市場(chǎng)營銷策略的是()。a. 地區(qū)集中策略b. 品種集中策略c. 客戶集中策略d. 無差異市場(chǎng)營銷策略24. 目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用()形式。a. 口頭報(bào)價(jià)b. 書面報(bào)價(jià)c. 電腦報(bào)價(jià)d. 電話報(bào)價(jià)25. 證券交易所證券交易的開盤價(jià)為()。a. 當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)b. 當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)c. 當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)d. 當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)26. 從事ib業(yè)務(wù)的證券公司只能接受()的ib業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的ib業(yè)務(wù)。a.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司b.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨

7、公司c.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司d.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司27. 我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是（）。a.1990年4月底b.2000年年初【篇二：2015年證券交易考試歷年真題及答案解析】lass=txt>一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1 lof發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金。a基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)b基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)c基金托管人d基金管理人2 上海證券交易所

8、的指定交易制度于（）起推行。a1999年4月1日b2000年4月1日c1998年4月1日d1997年4月1日3 （）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。a國務(wù)院b證券交易所c中國證券業(yè)協(xié)會(huì)d中國證監(jiān)會(huì)4 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）。a1000萬份b200萬份c100萬份d50萬份5 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。a2%b3%c5%d10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)

9、務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。a非上市公司b上市公司的流通股份c境外上市公司d上市公司的非流通股份7 證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范（）。a客戶資料丟失b挪用客戶交易結(jié)算資金c設(shè)備服務(wù)器故障d網(wǎng)絡(luò)中斷故障8 （）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。a一致性b合法性c規(guī)范性d真實(shí)性9 某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為t日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。at+1btct+2dt+310 （）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。a電話服務(wù)中心b專人服務(wù)c講座、推介會(huì)和座談會(huì)d郵寄服

10、務(wù)11 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過（）。a3個(gè)月b6個(gè)月c9個(gè)月d1年12 證券公司只能接受（）的ib業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的ib業(yè)務(wù)。a全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司b全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司c全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司d全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司13 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。a公司的不同產(chǎn)品b公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)c公司的法定業(yè)務(wù)范圍d公司的服務(wù)14 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。a人民幣5，000萬元b人民幣

11、10，000萬元c人民幣15，000萬元d人民幣50，000萬元15上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)（含最后一筆交易）。a1b2c3d516 證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。a證券公司人員b會(huì)員高級(jí)管理人員c交易所管理人員d董事會(huì)人員17 下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。a從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣b自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為c在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金d自營買賣只能買賣

12、依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券18 下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。a受到法律制裁b受到監(jiān)管處罰c被采取監(jiān)管措施d遭受財(cái)產(chǎn)損失19 下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。a工作人員有章不循、違規(guī)操作b信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障c內(nèi)部控制不嚴(yán)d違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）。a.同意b反對(duì)c棄權(quán)d不確定21 下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。a證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券b證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券c證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投

13、資者以低于限價(jià)賣出證券d證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券22 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。a口頭或書面警告b約見談話c罰款d限制相關(guān)證券賬戶交易23 最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補(bǔ)足。a當(dāng)日b次日c前一日d前兩日24 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）的報(bào)價(jià)方式。a口頭報(bào)價(jià)b書面報(bào)價(jià)c電腦報(bào)價(jià)d傳真報(bào)價(jià)25 在證券交易所進(jìn)行的證券交易，采用（）方式。a公開集中交易b價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷c大宗交易d雙邊競(jìng)價(jià)26 下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。a交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體b交易單元是交易權(quán)限的信息載體c交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限

14、的技術(shù)載體d交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27 （）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。a中國證監(jiān)會(huì)b證券交易所c中國證券業(yè)協(xié)會(huì)d證券公司28 下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。a建立防火墻制度b加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制c自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%d建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29 以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有（）。a上市公司董事長突然死亡b上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化c上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)d上市公司發(fā)生重大債務(wù)30 融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。a證券公司向客戶b銀行向客戶c

15、銀行向證券公司d證券公司向銀行為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2015年證券從業(yè)資格考試，金考網(wǎng)精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試證券交易歷年真題，希望能夠幫您鞏固知識(shí)點(diǎn)，提高學(xué)習(xí)效率！31 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。a1，000b2，500c10，000d25，00032公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，a公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日a公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。a1b1.60c2d433 上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量按照（）

16、自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。a無償送股比例b有償送股比例c有效送股比例d約定送股比例34 證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。a合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)b技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)c市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)d經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)35 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。a發(fā)行人的監(jiān)事b發(fā)行人的打字員c持有公司10%股份的股東d公司的實(shí)際控制人36 證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）。a風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)b風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值c敏感性指標(biāo)d風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值37 下列（）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。a為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離b嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票c必須使用專門的股票賬戶和資金賬

17、戶d加強(qiáng)監(jiān)管38 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。a1b2c3d539 下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）。a銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣b目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券c采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交d交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少40 證券公司進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇。a資金數(shù)量b交易量c交易品種d時(shí)間和條件41下列不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是（a上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開b股份公司的所

18、有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布c上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開d股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布42一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）。a債券期貨b利率期貨c債券期權(quán)d利率期權(quán)43 銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是（）。a詢價(jià)交易方式b折價(jià)交易方式c眾人競(jìng)價(jià)方式d官方定價(jià)方式44 假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。a深圳發(fā)展銀行總行b中國工商銀行深圳分行c招商銀行北京分行d中國銀行北京分行45 在我國現(xiàn)階段

19、，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）。a第三方存管制度b登記結(jié)算公司結(jié)算制度c商業(yè)銀行托管制度d指令交易制度46 目前我國a股賬戶不可用于買賣（）。ab股b人民幣普通股票c債券d證券投資基金47 在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。a全價(jià)交易b市價(jià)交易c凈價(jià)交易d買賣價(jià)交易48 我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的()。a止損委托申報(bào)b止損限價(jià)委托申報(bào)c全額成交申報(bào)d限價(jià)申報(bào)49 深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()。a上下150元b上下15%c上下15元【篇三：14證券從業(yè)資格考試真題_試題_及答案】lass=txt>證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題題目1：()是

20、指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。a.證權(quán)證券Vb.要式證券c.設(shè)權(quán)證券d.資本證券題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的()。a. 上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為b. 上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為c.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為，d上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。a. 接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)b.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)，c接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用d.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

21、題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。a.基金總資產(chǎn)b. 未分配收益c.基金凈資產(chǎn)Vd.基點(diǎn)資本題目5：()是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。a.紅籌股Vb.a股c. 藍(lán)籌股d.h股題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。a.本息總額b.市場(chǎng)價(jià)格c.發(fā)行價(jià)格d.票面金額V題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭(zhēng)國債和特種國債。a. 償還期限b. 發(fā)行本位c.資金用途Vd.流通與否題目8：nasdaq采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為()。a. 占總市值90左右的nasdaq全國市場(chǎng)，占

22、總市值10左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)b. 占總市值85左右的nasdaq全國市場(chǎng)，占總市值15左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)c. 占總市值95左右的nasda(2全國市場(chǎng)，占總市值5左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)Vd. 占總市值80左右的nasdaq全國市場(chǎng)，占總市值20左右的nasdaq小型資本市場(chǎng)題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。a. 股東義務(wù)的差異b. 股東權(quán)利的差異c.記載方式的差異V題目10：金融期貨交易的對(duì)象是()。a.金融期貨合約Vb.股票c. 債券d. 一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。a. 由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以

23、完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種c.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少d.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具V題目12：證券投資基金的資金主要投向()。a.有價(jià)證券Vb. 家業(yè)c. 郵票d. 珠寶題目13：()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易a. 公司型基金b. 契約型基金c.封閉式基金Vd.開放式基金題目14：()標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。a.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立Vb. 上海證券登記

24、結(jié)算公司成立c. 深圳證券登記結(jié)算公司成立d. 中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。a. 即時(shí)交付b. 貨銀交付c. 分期交付d.貨銀對(duì)付V題目16：1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。a. 中國的銀行b. 中國信托商業(yè)銀行c. 中國農(nóng)業(yè)銀行d.中國銀行V題目17：資本市場(chǎng)是融通長期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。a.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)b.中長期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)Vc. 短期資金市場(chǎng)和長期資金市場(chǎng)d. 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目18：下列說法錯(cuò)誤的是()。a. 試點(diǎn)證券

25、公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定b. 試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告c. 試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策Vd. 試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。a.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)b.本金安全和收益率Vc. 籌集資金d. 調(diào)劑資金余缺題目20：關(guān)于etf的描述，錯(cuò)誤的是()。a. 指數(shù)

26、型etf能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系b.etf主要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者，c.etf的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制d.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(IIps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。a.選擇經(jīng)紀(jì)商Vb. 了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式c. 使用正確的委托手段a.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，b出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序c. 單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格d. 以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的()特征。a.股票是綜合權(quán)利證券b.股票是要式證券Vc.股票是有價(jià)證券d.股票是證權(quán)證券題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。a.所籌集資金的投向不同b.投資主體不同Vc. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同d. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。a.2%，b.4%0c.5%od.3。題目26：()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。a.國家債券b.政府債券V