2020年私募基金公司托管人遴選制度

1、私募基金公司托管人遴選制度要點私募基金管理人選擇基金托管人的內(nèi)部遴選制度。包括基金托管人基本條件、遴選程序等。附有托管人首次遴選與持續(xù)評估記錄表。公司托管人遴選制度第一章總則第一條為加強公司（以下簡稱公司”）內(nèi)部風控管理，強化基金資產(chǎn)安全性，提高風險防范能力，保護基金份額持有人的利益，根據(jù)證券投資基金法、證券投資基金托管業(yè)務管理辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引及其他相關法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會相關指引，制定本制度。第二條本制度適用于公司發(fā)行管理的私募投資基金（以下簡稱私募基金”），除基金合同另有約定外，公司發(fā)行管理的私募基金應當由基金托管人托管，切實保障基金資產(chǎn)安全。第三條基金托管人（以下或簡

2、稱托管人”）必須是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會”）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會”）核準的商業(yè)銀行，或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準的其他金融機構。第二章基金托管人基本條件第四條基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責。第五條基金托管人應具備以下條件：5.1 最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風險控制指標符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定；5.2 設有專門的基金托管部門，部門設置能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立；5.3 基金托管部門擬任高級管理人員符合法

3、定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗；5.4 有安全保管基金財產(chǎn)、確?；鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件；5.5 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；5.6 基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；5.7 基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；5.8 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;5.9 最近3年無重大違法違規(guī)記錄；5.10 法律、行政法

4、規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第六條基金托管人應當具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合下列規(guī)定：6.1 系統(tǒng)內(nèi)證券交易結算資金及時匯劃到賬；6.2 從交易所、證券登記結算機構等相關機構安全接收交易結算數(shù)據(jù)；6.3 與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業(yè)務機構的系統(tǒng)安全對接；6.4 依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。第七條基金托管人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設施、與基金托管業(yè)務有關的其他設施和相關制度，應當符合下列規(guī)定：7.1 基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；7.2 能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務崗

5、位有單獨的辦公場所，無關人員不得隨意進入；7.3 有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；7.4 有安全的基金托管業(yè)務數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；7.5 有基金托管業(yè)務的應急處理方案，具備應急處理能力。第八條基金托管人取得證監(jiān)會證券投資基金托管資格的，即可認定基金托管人滿足本章規(guī)定的托管人基本條件。第三章基金托管人遴選原則與標準第九條公司應當成立基金托管人遴選工作委員會（以下簡稱遴選委員會”），對首次合作的托管人進行資格認定并持續(xù)評價現(xiàn)有基金托管人的綜合服務能力。遴選委員會應當由公司法定代表人、風控合規(guī)高管人員等兩人以上人員組成。第十條基金托管人遴選工作，應當遵循以下原則10.1 合法性原則。基金托管人必須是在證監(jiān)會

6、網(wǎng)站公布的經(jīng)過法定程序經(jīng)過法定機構審批的商業(yè)銀行或其他金融機構。10.2 獨立性原則。遴選委員會應當保持相對獨立性，客觀公正獨立地評估、選擇合適的基金托管人，如遴選委員會成員與基金托管人存在利害關系，應當在遴選工作中適時回避。10.3 全面性原則?；鹜泄苋说腻噙x工作應當結合公司現(xiàn)有投資組合的投資架構、未來投資規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展目標對托管人的客觀資質(zhì)進行全面性評估，以保證基金資產(chǎn)的及時交割、安全保管。10.4 效益性原則?；鹜泄苋说腻噙x工作應當充分考慮到公司自身業(yè)務發(fā)展特點及營運支持能力，在選擇托管人時，應當評估托管人綜合運營能力，以達到提供綜合服務能力，有效控制基金營運成本的效果。10.5 適

7、時性原則。遴選委員會應當持續(xù)評估托管業(yè)務的有效性、及時性、合規(guī)性、安全性，并隨著法規(guī)法律的調(diào)整和公司自身發(fā)展的戰(zhàn)略、方針、理念的變化，適時調(diào)整托管人的遴選標準。第十一條公司運營部門根據(jù)公司基金托管人遴選原則，負責制定公司基金托管人遴選標準（以下簡稱遴選標準”）。運營部門在制定遴選標準時，應當廣泛征求投資經(jīng)理、市場及合規(guī)人員的意見，公司各部相關人員應當配合運營部門完成公司遴選標準的制定。第十二條遴選標準的制定應當充分體現(xiàn)科學性、有效性及可執(zhí)行性。應當持續(xù)地進行檢查、評價，評估標準是否符合現(xiàn)實條件、是否存在缺陷，及時予以修訂，以達到其應有的效用。第十三條公司運營部門制定的遴選標準，應當報送遴選委員

8、會審議通過后，方可執(zhí)行。第四章基金托管人遴選程序第十四條基金托管人應當書面提交遴選申請，申請材料中應當包含及不限于以下文件：14.1 基金托管人基本情況概述14.2 基金資產(chǎn)保管制度說明14.3 托管業(yè)務隔離及風險防范制度說明14.4 信息保密制度說明14.5 交易清算結算制度說明14.6 針對托管業(yè)務需求的可行性方案14.7 提供外包服務能力的可行性方案14.8 對最近一年是否受到行政處罰或行政監(jiān)管的說明14.9 其他必要文件或說明第十五條遴選委員會收到基金托管人的書面申請后，應當召集成立基金托管人遴選工作組，工作組成員不限于遴選委員會成員。第十六條基金托管人遴選工作組成員應當充分審閱申請材

9、料，按照遴選標準進行評分，遴選委員會負責進行匯總統(tǒng)計，達到人選”標準的，遴選委員會形成書面意見，并決議該基金托管人的準入。第十七條遴選委員會可以根據(jù)評選結果，決定是否需要進一步組織托管人進行現(xiàn)場答辯或進行實地考察。第十八條遴選委員會應當不定期召開對現(xiàn)有合作的基金托管人評價會議，根據(jù)現(xiàn)實狀況，結合公司自身發(fā)展的戰(zhàn)略、方針、理念，從切實保障基金資產(chǎn)安全性以及基金持有人利益出發(fā)，持續(xù)對基金托管人進行綜合評估，以決議現(xiàn)有基金托管人合作的可持續(xù)性。第五章附則第十九條本制度由基金托管人遴選委員會負責解釋。第二十條本制度自發(fā)布之日起施行。托管人首次遴選與持續(xù)評估記錄表本表適用于：1 .公司對首次合作的托管人

10、進行資格認定與綜合情況評估的記錄。2 .公司對已合作的托管人進行持續(xù)評估的記錄。一、參評托管人基本信息托管人名稱注冊資本成立時間辦公地址是否為證監(jiān)會網(wǎng)站公布的具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構業(yè)務聯(lián)系人業(yè)務聯(lián)系方式二、參評托管人綜合情況評分評分項目評分細項評分標準分值托管人整體情況評估（30分）托管人公司整體實力與公司對托管業(yè)務重視程度（10分）托管人公司整體實力高于行業(yè)平均水平，8-10分；評分標準詳見注1托管人公司整體實力處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人公司整體實力低于平均水平，0-5分。托管人管理能力與運營能力托管人管理能力與運營能力高于（10分）行業(yè)平均水平，8-10分；評分標

11、準詳見注2托管人管理能力與運營能力處于行業(yè)平均水平,6-7分；托管人管理能力與運營能力低于平均水平，0-5分。托管人開展業(yè)務的硬件設施與技術配備情況（10分）托管人硬件設施與技術配備情況高于行業(yè)平均水平，8-10分；評分標準詳見注3托管人硬件設施與技術配備情況處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人硬件設施與技術配備情況低于平均水平，0-5分。注1：托管人公司整體實力與托管業(yè)務重視程度可從以下幾方面評估：(1)、整體實力可從公司規(guī)模、經(jīng)營范圍、機構分布、公司服務客戶數(shù)量等方面評估。(2)、公司對托管業(yè)務的重視程度從公司設立獨立托管部門的時間、托管部門在公司整體架構中的地位(公司直屬一級部門還是非一級

12、部門)、公司對托管業(yè)務的戰(zhàn)略定位(是否作為公司重要戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務)、公司對托管部門的資源投入、公司內(nèi)部各部門協(xié)同配合托管業(yè)務的程度等方面評估。注2：托管人管理能力與運營能力可分別從組織架構、人員配備、規(guī)章制度、應急處置能力等方面具體評估：(1)、組織架構：開展托管業(yè)務的部門組織架構與崗位設置是否健全與合理，各崗位間是否做到獨立運作、業(yè)務隔離、互相制約、有效防范利益沖突，組織架構中是否設置專門的內(nèi)控崗位用以識別、評估與防范風險。(2)、人員配備：托管業(yè)務部門人員的教育背景、工作年限與工作經(jīng)驗是否滿足或超出崗位要求，各崗位員工是否熟悉政策、精通業(yè)務，關鍵崗位人員是否滿足擁有從事托管業(yè)務2年以上工作經(jīng)

13、驗的要求，各崗位員工是否有資產(chǎn)管理與托管行業(yè)的豐富經(jīng)驗(例如：投資、銷售、市場、法律、審計、財務、清算、計算機等方面的背景與經(jīng)驗)，是否建立明確的備崗機制與輪崗機制等。(3)、規(guī)章制度：托管業(yè)務部門的規(guī)章制度、業(yè)務流程、操作手冊是否齊備，是否能夠有效應對現(xiàn)有業(yè)務和潛在新業(yè)務的需求，能否有效防范利益沖突，提高業(yè)務效率，加強風險控制。(4)、應急處置能力：托管業(yè)務部門是否建立健全各類業(yè)務的應急處置預案，是否建立突發(fā)事件與危機處理的相關流程，各項業(yè)務操作是否有突發(fā)情況下的備選操作方案等。注3:托管人開展業(yè)務的硬件設施與技術配備情況可從技術系統(tǒng)、辦公場所等方面具體評估：(1)、技術系統(tǒng)：托管人公司的整

14、體技術系統(tǒng)的資源投入力度，包括：公司技術人員規(guī)模，計算機房、網(wǎng)絡與交易服務器等設備投入的人力資源與財力支持，機房設備的定期維護與更新力度，公司技術系統(tǒng)的交易規(guī)模與穩(wěn)定性等方面。(2)、辦公場所：托管業(yè)務部門是否擁有獨立、安全的辦公場所，是否包含雙門禁、完善的安防系統(tǒng)、不間斷電源系統(tǒng)、錄像監(jiān)控系統(tǒng)、電話錄音系統(tǒng)、運營保障系統(tǒng)與自動消防系統(tǒng)等安全系統(tǒng)，不相容的業(yè)務崗位是否有獨立的辦公場所和各自的門禁，涉密信息是否強制加密，辦公網(wǎng)絡是否與外部網(wǎng)絡有效隔離等方面。(續(xù)表)評分項目評分細項評分標準分值已取得，10分;尚未取得，0分托管人托管業(yè)托管人是否已經(jīng)取得公募基務綜合評估（20金托管資格（10分）分

15、）針對本類型基金的托管經(jīng)驗（5分）基金類型詳見注4已托管同類產(chǎn)品，本類型基金的托管經(jīng)驗豐富，4-5分；尚未托管同類產(chǎn)品，擁有本類型基金的托管方案與運營方案，2-3分；尚未托管同類產(chǎn)品，托管方案與運營方案再行擬定，0-1分。托管人托管規(guī)模行業(yè)排名（5托管人托管規(guī)模行業(yè)排名前10,4-5分）（商業(yè)銀行與其他金融分；機構根據(jù)各自行業(yè)分別排托管人托管規(guī)模行業(yè)排名1130,2-3名）分；托管人托管規(guī)模行業(yè)排名30以后，0-1分。注4:不同類型基金的托管業(yè)務處理或有不同，常見基金類型如下：證券投資基金（股票類基金、債券類基金、混合類基金、貨幣類基金、期貨期權等衍生品類基金等）、股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、

16、債權基金、基金中的基金（即FOF基金）、類貨幣型基金等。（續(xù)表）評分項目評分細項評分標準分值托管人配套資源綜合評估（30分）托管人公司同時提供機構運營外包服務的能力（10分）評分標準詳見注5托管人公司機構運營外包服務經(jīng)驗豐富，可提供的外包服務項目廣泛，外包服務能力高于行業(yè)平均水平，8-10分；托管人公司擁有機構運營外包服務經(jīng)驗，能提供基本的外包服務項目，外包服務能力處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人公司提供機構運營外包服務的業(yè)務人員與業(yè)務操作是否與托管業(yè)務人員與操作體系相隔離（5分）托管人公司機構運營外包服務經(jīng)驗較少，能提供部分外包服務項目，外包服務能力低于平均水平，0-5分。全部業(yè)務人員與操

17、作體系均有效隔離，5分；部分業(yè)務人員與操作體系隔離，部分未隔離,2-4分；員工與操作體系為同一團隊共同操作，未進行隔離，0分。托管人公司提供的配套托管人提供的配套資源豐富，能全面滿足資源(10分)評分標準詳見注6托管人公司代銷能力分)基金交易需求，8-10分；托管人提供的配套資源較為豐富，能基本滿足基金交易需求，6-7分；(5托管人公司代銷能力高于行業(yè)平均水平,托管人能提供部分配套資源，部分滿足基金交易需求，0-5分。4-5分；托管人公司代銷能力處于行業(yè)平均水平，2-3分；托管人公司代銷能力低于平均水平，0-1分。注5:托管人公司提供機構運營外包服務的能力可從外包服務項目<估值核算、注冊

18、登記、交易支持、產(chǎn)品設計、信息披露、基金評價分析>等方面全面評估：(1)、估值核算與注冊登記的系統(tǒng)投入、人員投入、人員架構與職責分工、業(yè)務隔離、人員背景與工作經(jīng)驗、業(yè)務承接力等方面。(2)、是否提供交易支持服務、交易支持服務是否與經(jīng)紀商其他配套服務聯(lián)動運作、系統(tǒng)投入與人力投入程度等方面。(3)、是否擁有專業(yè)化人員，提供產(chǎn)品結構定制化設計等服務，產(chǎn)品設計是否兼顧估值、清算、注冊登記、投資監(jiān)督等多方面的需求。(4)、是否提供外包信息披露內(nèi)容編制與報告報送服務。(5)、是否提供基金評價分析的服務，通過大數(shù)據(jù)及個性化指標分析行業(yè)情緒、基金業(yè)績等管理人關注的指標。注6:托管人公司提供的配套資源可從投資研究、經(jīng)紀業(yè)務、信用交易、衍生品交易