xx銀行重要崗位人員輪崗、交流和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則

1、xx銀行重要崗位人員輪崗、交流和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)xx銀行（以下簡(jiǎn)稱：本行）內(nèi)控體系建設(shè)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證員工依法合規(guī)履行職責(zé)，有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)xx銀行分支行領(lǐng)導(dǎo)、重要崗位員工輪崗和強(qiáng)制休假辦法（2018年修訂）、關(guān)于加強(qiáng)分行人、財(cái)、物和業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部門負(fù)責(zé)人輪崗工作的通知和監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合分行實(shí)情，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于本行所有重要崗位人員。第三條本細(xì)則所稱“機(jī)構(gòu)”，指所屬二級(jí)分行、支行、分行營(yíng)業(yè)部、輕型化綜合支行、二級(jí)分行營(yíng)業(yè)部、社區(qū)支行。第四條本細(xì)則所稱“部門”，指本部及二級(jí)分行所屬各職能部門，包括：業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部、財(cái)務(wù)部、人力與

2、機(jī)構(gòu)發(fā)展部、行政事務(wù)部、保衛(wèi)部、辦公室、信息科技部、內(nèi)控合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、信貸監(jiān)控部、公司業(yè)務(wù)管理部、托管業(yè)務(wù)部、投資銀行部、交易銀行部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、普惠金融部、金融市場(chǎng)部（同業(yè)業(yè)務(wù)營(yíng)銷第二中心）、個(gè)人金融部、財(cái)富管理部、消費(fèi)金融業(yè)務(wù)中心、網(wǎng)絡(luò)銀行部。第五條本細(xì)則所稱“重要崗位”人員包括“重要崗位管理人員”和“重要崗位員工”。（一）重要崗位管理人員1. 重要崗位管理人員指：對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類管理崗位人員，包括：掌握業(yè)務(wù)處理和現(xiàn)金管理權(quán)限、掌握授信審批和審查發(fā)放權(quán)限、掌握資金交易和清算權(quán)限、掌握賬務(wù)處理和會(huì)計(jì)核算權(quán)限、掌握系統(tǒng)維護(hù)和參數(shù)設(shè)置權(quán)限，涉及人、財(cái)、物和

3、掌握重要資源分配等需要定期或不定期進(jìn)行檢查監(jiān)督的分行中層管理崗位人員。具體包括：各機(jī)構(gòu)、各部門行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副總經(jīng)理）、行長(zhǎng)助理（總經(jīng)理助理）。2. 重要崗位管理人員分為：主要負(fù)責(zé)人和副職（含助理），其中主要負(fù)責(zé)人為承擔(dān)所在機(jī)構(gòu)、部門實(shí)際負(fù)責(zé)人職能的人員。3. 新設(shè)機(jī)構(gòu)、部門管理人員自成立之日起納入重要崗位管理人員范圍。4. 任職期限從實(shí)際履行相應(yīng)職能職責(zé)的發(fā)文或正式到崗之日起算，在新設(shè)機(jī)構(gòu)、部門任職的，自開(kāi)業(yè)或成立之日起算。（二）重要崗位員工1. 業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部業(yè)務(wù)處理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、票據(jù)業(yè)務(wù)處理人員、現(xiàn)金庫(kù)房管理員、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理和柜面人員等崗位人員；2. 金融市場(chǎng)條線（金融市場(chǎng)部、投

4、資銀行部、托管業(yè)務(wù)部）涉及資金交易、賬務(wù)處理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等崗位人員；3. 風(fēng)險(xiǎn)管理部涉及授信審批等崗位人員；4. 信貸監(jiān)控部涉及審查發(fā)放、押品管理等崗位人員；5. 內(nèi)控合規(guī)部涉及稽核檢查等崗位人員；6. 財(cái)務(wù)部涉及資金交易、財(cái)務(wù)處理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等崗位人員；7. 人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部涉及薪酬、績(jī)效、干部管理等崗位人員；8. 行政事務(wù)部涉及采購(gòu)等崗位人員；9. 信息科技部涉及系統(tǒng)維護(hù)、參數(shù)設(shè)置、信息安全管理等崗位人員；（三）其他重要崗位人員分行認(rèn)為有必要列入重要崗位的其他人員。第二章職責(zé)分工第六條分行人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部職責(zé)（一）牽頭制定本分行所屬重要崗位人員崗位交流、輪崗（以下簡(jiǎn)稱：輪崗

5、）及“指令性強(qiáng)制休假”或“一般性強(qiáng)制休假”（以下統(tǒng)稱：強(qiáng)制休假）實(shí)施細(xì)則。案，獲得批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（3） 建立本分行重要崗位人員管理臺(tái)賬，組織實(shí)施分行重要崗位人員輪崗和“指令性強(qiáng)制休假”。（4） 完成上級(jí)主管部門及本分行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第七條分行內(nèi)控合規(guī)部職責(zé)（一）參與制定本分行重要崗位人員輪崗和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則，并對(duì)重要崗位人員輪崗和強(qiáng)制休假執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（二）組織編制本分行重要崗位人員清單，并在每年1月末對(duì)重要崗位人員清單進(jìn)行更新備案。（三）負(fù)責(zé)本分行重要崗位管理人員離任稽核檢查。（4） 負(fù)責(zé)本分行重要崗位管理人員輪崗和“指令性強(qiáng)制休假”期間的離崗檢查，已經(jīng)安排離任稽核檢查的無(wú)

6、須進(jìn)行離崗檢查。（5） 完成上級(jí)主管部門及本分行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第八條各職能部門職責(zé)（一）參與制定本分行重要崗位人員輪崗和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則，并組織實(shí)施各部門人員的輪崗和強(qiáng)制休假。（二）負(fù)責(zé)本部門重要崗位員工的離崗檢查。（三）業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部負(fù)責(zé)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)人員的離崗檢查，并負(fù)責(zé)在營(yíng)運(yùn)經(jīng)理“指令性強(qiáng)制休假”期間委派人員進(jìn)行替崗。完成上級(jí)主管部門及本分行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。第三章重要崗位人員交流、輪崗第九條輪崗是指重要崗位人員調(diào)離現(xiàn)工作崗位或機(jī)構(gòu)、部門，在不同崗位或不同機(jī)構(gòu)、部門之間進(jìn)行調(diào)整的工作安排。其中，同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)運(yùn)經(jīng)理與該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在輪崗時(shí)不能同時(shí)同向進(jìn)行，不相容崗位人員之間不

7、得輪崗。第十條輪崗本著以下“五個(gè)有利于”原則開(kāi)展：一是有利于鏟除腐敗的土壤條件，二是有利于揭示潛在風(fēng)險(xiǎn)防范案件，三是有利于干部保持自我約束，四是有利于干部成長(zhǎng)和隊(duì)伍建設(shè)，五是有利于發(fā)現(xiàn)人才激發(fā)潛能。第十一條原則上，重要崗位人員須根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和總行制度要求，結(jié)合分行實(shí)際發(fā)展需要，定期進(jìn)行強(qiáng)制性輪崗。第十二條二級(jí)分行、支行、分行營(yíng)業(yè)部、輕型化綜合支行、二級(jí)分行營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人，任職滿3年的，須進(jìn)行輪崗。第十三條二級(jí)分行、支行、分行營(yíng)業(yè)部、輕型化綜合支行、二級(jí)分行營(yíng)業(yè)部副職（含助理）、社區(qū)支行行長(zhǎng)任職滿6年的，須進(jìn)行輪崗。第十四條分行本部和二級(jí)分行各職能部門的重要崗位管理人員中，主要負(fù)責(zé)人任職滿5年

8、進(jìn)行輪崗，副職（含助理）任職滿5年須在部門內(nèi)部調(diào)整管理分工或跨部門、機(jī)構(gòu)輪崗。第十五條總行派駐部門的重要崗位管理人員輪崗，在黨委研究后，須報(bào)總行主管部門審批同意。第十六條重要崗位員工輪崗，指按照人事管理權(quán)限，通過(guò)跨機(jī)構(gòu)、跨部門、跨崗位、跨服務(wù)對(duì)象等方式，有計(jì)劃的對(duì)重要崗位員工進(jìn)行崗位調(diào)整的工作安排。第十七條重要崗位員工中，營(yíng)運(yùn)經(jīng)理在同一機(jī)構(gòu)同一崗位任職滿2年的，柜面人員在同一機(jī)構(gòu)同一崗位任職滿1年的，其他重要崗位員工在同一崗位任職滿5年的，須進(jìn)行輪崗。第十八條符合總行xx銀行員工崗位回避和公務(wù)回避暫行辦法規(guī)定條件的重要崗位人員必須立即輪崗。第十九條重要崗位員工輪崗，輪崗率要求100%，再次輪崗

9、輪回原崗的，間隔不低于1年。堅(jiān)決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式代替輪崗制度的落實(shí)，嚴(yán)禁以各種理由拖延或不執(zhí)行輪崗制度。第二十條重要崗位人員輪崗后的薪酬待遇根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十一條根據(jù)分行發(fā)展實(shí)際，重要崗位管理人員達(dá)到輪崗條件，無(wú)法匹配相應(yīng)崗位的，經(jīng)分行黨委研究，可轉(zhuǎn)為同職等員工。職能部門輪換至經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，績(jī)效考核保護(hù)期參照xx銀行員工季度績(jī)效獎(jiǎng)金分配方案執(zhí)行。第二十二條輪崗程序分行內(nèi)控部組織本分行各機(jī)構(gòu)、各部門于每年12月，按照本細(xì)則所列重要崗位人員范圍，確定次年重要崗位人員清單，按照人事管理權(quán)限，報(bào)送人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部備案，如有人員變動(dòng)，隨時(shí)更新備案。（二）輪崗工作程序1.

10、 制定方案。分行人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部每年根據(jù)年初內(nèi)控合規(guī)部提供的重要崗位人員清單，在征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，擬定輪崗方案。2. 研究決定。按照人事管理權(quán)限，由分行黨委審核重要崗位管理人員輪崗方案，由分管行領(lǐng)導(dǎo)審核重要崗位員工輪崗方案。3. 下達(dá)通知。對(duì)重要崗位員工，向員工所在機(jī)構(gòu)、部門以書面形式下達(dá)輪崗?fù)ㄖ?，抄送?nèi)控合規(guī)部，相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門按通知要求進(jìn)行調(diào)崗或辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。4. 工作交接。按照本行有關(guān)規(guī)定，輪崗人員離崗前應(yīng)與接任人做好工作交接，并做好書面交接記錄，上級(jí)主管作為監(jiān)交人全程監(jiān)督交接工作。其中，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理進(jìn)行崗位輪換原則上應(yīng)由分行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部班子成員負(fù)責(zé)監(jiān)交。5. 離任稽核。內(nèi)控合規(guī)部或

11、其他相關(guān)部門按照工作分工組織實(shí)施離崗檢查或離任稽核檢查。6. 辦理手續(xù)。按照人事管理權(quán)限，對(duì)重要崗位人員辦理調(diào)做好思想工作。7. 登記存檔。人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部及相關(guān)部門應(yīng)登記并保存輪崗相關(guān)記錄，包括但不限于重要崗位人員輪崗管理臺(tái)賬、書面工作交接記錄、離崗檢查、離任稽核檢查報(bào)告等。第二十三條擬安排的接任人，必須具備上崗的準(zhǔn)入資格及條件，確?！叭藣徠ヅ洹保苊庖蛴萌瞬划?dāng)引發(fā)新的操作風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條重要崗位人員輪崗須堅(jiān)持個(gè)人服從組織、局部服務(wù)全局的原則，對(duì)無(wú)正當(dāng)理由拒不服從輪崗決定的，將對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育，并按輪崗決定直接辦理調(diào)動(dòng)或任職手續(xù)，對(duì)批評(píng)教育后仍不服從交流決定的，經(jīng)黨委會(huì)議研究干部予以免職，員

12、工進(jìn)入人力池。第二十五條重要崗位人員輪崗時(shí)，需轉(zhuǎn)移黨組織關(guān)系的，應(yīng)辦理相應(yīng)手續(xù)。第二十六條崗位輪換后，內(nèi)控部需在2周內(nèi)完成離任稽核。第二十七條所有崗位輪換人員必須按所在崗位的具體工作要求，盡職完成本人離崗前的工作交接，離崗前后不準(zhǔn)隨帶公共物品和業(yè)務(wù)資料。第四章重要崗位人員強(qiáng)制休假第二十八條本實(shí)施細(xì)則所稱強(qiáng)制休假指，即：重要崗位人員每年必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)脫離現(xiàn)工作崗位進(jìn)行休假的工作安排。強(qiáng)制休假期間，有分行相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工分別對(duì)重要崗位人員的履職情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)異常情況要立即向上級(jí)主管部門或分管行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第二十九條強(qiáng)制休假包括“一般性強(qiáng)制休假”和“指令性強(qiáng)制休假”兩種形式?！耙话阈詮?qiáng)制休

13、假”，是指重要崗位人員每年必須自行安排一定期限年休假的強(qiáng)制性休假形式?！爸噶钚詮?qiáng)制休假”，是指人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部根據(jù)工作需要，要求重要崗位人員進(jìn)行強(qiáng)制休假的形式。第三十條“一般性強(qiáng)制休假”納入員工年休假管理范疇，每次休假不短于2個(gè)連續(xù)工作日，按照xx銀行員工休假管理辦法的規(guī)定辦理請(qǐng)銷假審批手續(xù)。第三十一條“指令性強(qiáng)制休假”不占用員工休假時(shí)間，每次休假不少于3個(gè)連續(xù)工作日，網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理每次休假不少于5個(gè)連續(xù)工作日。如在休假期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)上報(bào)上級(jí)主管。第三十二條當(dāng)年已安排輪崗的，可以不再安排強(qiáng)制休假。當(dāng)年已執(zhí)行“指令性強(qiáng)制休假”的，可以不再安排“一般性強(qiáng)制休假”。第三十三條任期不滿一年的重要崗

14、位人員可不進(jìn)行“指令性強(qiáng)制休假”。第三十四條每年“指令性強(qiáng)制休假”的機(jī)構(gòu)重要崗位管理人員和重要崗位員工（不含營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理），之和不低于機(jī)構(gòu)重要崗位管理人員和重要崗位員工總數(shù)3%。全部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)運(yùn)經(jīng)理每年均需進(jìn)行“指令性強(qiáng)制休假”，并由分行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部在休假期間安排符合營(yíng)運(yùn)經(jīng)理任職資格的人員替崗。第三十五條“指令性強(qiáng)制休假”工作程序（1） 人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部按照人事管理權(quán)限，每年初根據(jù)內(nèi)控部提供的重要崗位清單和工作需要，在征求各方意見(jiàn)后，提出當(dāng)年執(zhí)行“指令性強(qiáng)制休假”的重要崗位人員名單，擬定“指令性強(qiáng)制休假”計(jì)劃。（2） 經(jīng)分行分管行領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部組織實(shí)施，發(fā)出“指令性強(qiáng)制休

15、假”通知，并抄送內(nèi)控合規(guī)部及各相關(guān)機(jī)構(gòu)、部門。（三）重要崗位管理人員執(zhí)行“指令性強(qiáng)制休假”的，在經(jīng)分管行領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，應(yīng)向行長(zhǎng)報(bào)告。（4） 人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部可提前2天通知重要崗位人員所在機(jī)構(gòu)、部門，提前1天通知本人，所在機(jī)構(gòu)、部門要及時(shí)選定代崗或代職人員，做好工作安排。根據(jù)工作需要也可不預(yù)先通重要崗位人員所在機(jī)構(gòu)及本人。（5） 內(nèi)控合規(guī)部及其他相關(guān)部門按照工作分工組織實(shí)施離崗檢查。（六）內(nèi)控合規(guī)部對(duì)強(qiáng)制休假執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（七）人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部及相關(guān)部門應(yīng)登記并保存強(qiáng)制休假相關(guān)記錄，包括但不限于強(qiáng)制休假管理臺(tái)賬、書面工作交接記錄、離崗檢查報(bào)告等。第三十六條“指令性強(qiáng)制休假”的休假方式，以個(gè)

16、人安排為主，所在機(jī)構(gòu)、部門在保證重要崗位人員有較為充分休息時(shí)間基礎(chǔ)上，可適當(dāng)安排專項(xiàng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)或其他臨時(shí)性工作任務(wù)。第三十七條員工在強(qiáng)制休假期間，薪酬福利待遇不變。第三十八條重要崗位人員不得以任何理由不安排、不接受強(qiáng)制休假。在強(qiáng)制休假期間，需要離開(kāi)工作所在地的，應(yīng)事前提供詳細(xì)、準(zhǔn)確的行程信息及聯(lián)系方式，根據(jù)審批權(quán)限報(bào)批，并保持通暢聯(lián)系。重要崗位人員在“指令性強(qiáng)制休假”期間，不得離開(kāi)工作所在地，并保持通暢聯(lián)系。第三十九條在重要崗位人員強(qiáng)制休假期間，各機(jī)構(gòu)、部門應(yīng)指定專人及時(shí)通知相關(guān)部門取消授權(quán)，休假期滿返崗后及時(shí)回復(fù)其授權(quán)。重要崗位管理人員休假期間應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。第四十條重要崗位人員強(qiáng)制休

17、假期間，所在機(jī)構(gòu)或上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定工作接任人。實(shí)施強(qiáng)制休假的重要崗位人員應(yīng)與工作接任人做好工作交接。第四十一條工作接任人應(yīng)對(duì)所接工作保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不得等、靠、推、拖和積壓工作，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)報(bào)告。第四十二條對(duì)實(shí)施“一般性強(qiáng)制休假”的重要崗位員工的檢查任務(wù)可以由工作承接人承擔(dān)，也可以由內(nèi)控合規(guī)部或相關(guān)部門另行派員。第四十三條離崗檢查工作內(nèi)容（一）對(duì)重要崗位管理人員及其他需要進(jìn)行稽核審計(jì)人員的檢查包括但不限于以下內(nèi)容：1. 執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策、法令、法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)章制度情況。2. 內(nèi)部管理制度建設(shè)是否完善，執(zhí)行是否有效。3. 管理范圍內(nèi)是否存在管理漏洞和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。4. 上級(jí)下達(dá)的業(yè)績(jī)指標(biāo)和

18、工作任務(wù)完成情況及其真實(shí)性。5. 其他需要檢查的內(nèi)容（二）對(duì)重要崗位員工的檢查包括但不限于以下內(nèi)容：1. 各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況。2. 履行職責(zé)情況。3. 所管實(shí)物、檔案、現(xiàn)金賬相符情況。4. 工作資料的完整性，各類業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。5. 工作交接手續(xù)的完整性。6. 其他需要檢查的內(nèi)容。第四十四條離崗檢查結(jié)束后，由接任人承擔(dān)檢查責(zé)任的，控合規(guī)部備案；由相關(guān)部門派員檢查的，相關(guān)部門應(yīng)形成書面檢查材料，報(bào)分管行領(lǐng)導(dǎo)審閱，同時(shí)報(bào)內(nèi)控合規(guī)部與人力與機(jī)構(gòu)發(fā)展部備案；經(jīng)檢查，若發(fā)現(xiàn)被檢查對(duì)象有涉及違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題，內(nèi)控合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)作進(jìn)一步檢查，按照xx銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法（2013版）的規(guī)定進(jìn)行處理。第四十五條對(duì)重要崗位人員進(jìn)行離崗檢查，應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，以實(shí)施為依據(jù)，不得推斷臆測(cè)，不得弄虛作假，不得假公濟(jì)私