保險(xiǎn)公司員工履職回避管理辦法

1、保險(xiǎn)公司員工履職回避管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實(shí)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見（銀保監(jiān)發(fā)201950號(hào)）的精神，進(jìn)一步加強(qiáng)公司員工履職行為的管理，提升內(nèi)控機(jī)制有效性，結(jié)合公司實(shí)際，制訂XX險(xiǎn)員工履職回避管理辦法，以下簡(jiǎn)稱“辦法”。第二條員工履職回避遵循“突出重點(diǎn)、實(shí)事求是、強(qiáng)化監(jiān)督、穩(wěn)妥有序”的基本原則，營(yíng)造“主動(dòng)申報(bào)、嚴(yán)格回避、公正履職、強(qiáng)化內(nèi)控”的文化氛圍。第三條本辦法員工范圍適用于總公司、分公司及其所轄營(yíng)業(yè)單位簽訂勞動(dòng)合同的所有在崗人員。第四條本辦法適用于總公司、各分公司及其所轄營(yíng)業(yè)單位的履職回避管理。包括但不限于對(duì)公司內(nèi)部控制具有重要影響的管理人員的任職回

2、避、親屬回避，以及員工從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)的業(yè)務(wù)回避。第五條公司各級(jí)管理人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)履職回避工作的重要性，加強(qiáng)宣傳教育，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，將履職回避作為內(nèi)控管理的基礎(chǔ)性工作。第二章員工履職回避管理職責(zé)分工第六條總公司組織資源部為履職回避管理工作的主要責(zé)任部門，負(fù)責(zé)制定和完善員工履職回避制度；負(fù)責(zé)組織和開展摸排清理工作；負(fù)責(zé)科學(xué)制定分步實(shí)施方案，指導(dǎo)各單位開展履職回避工作；負(fù)責(zé)員工履職回避宣傳教育；負(fù)責(zé)按季度向監(jiān)察審計(jì)部通報(bào)履職回避情況；負(fù)責(zé)組織履職回避豁免工作；執(zhí)行對(duì)違反履職回避管理辦法的員工、員工所在單位和部門，以及相關(guān)管理責(zé)任人的處罰。第七條各分公司責(zé)任人、營(yíng)業(yè)單位負(fù)責(zé)人為各自員工履職回避工

3、作的主責(zé)任人，主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)員工履職回避工作的組織領(lǐng)導(dǎo)與工作布署；推動(dòng)員工履職回避工作的實(shí)施，對(duì)履職回避執(zhí)行結(jié)果負(fù)責(zé)。第八條各分公司組織資源部為分公司及其所轄營(yíng)業(yè)單位履職回避工作的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)組織和落實(shí)相關(guān)工作，嚴(yán)格執(zhí)行辦法中的相關(guān)要求。第九條監(jiān)察審計(jì)部作為公司紀(jì)律監(jiān)察部門，應(yīng)對(duì)履職回避工作實(shí)施長(zhǎng)效監(jiān)督職責(zé)。負(fù)責(zé)對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行履職回避要求、未按規(guī)定報(bào)告親屬信息、逃避履職回避管理等問題，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)及依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)肅處理。第三章履職回避第十條關(guān)鍵人員與親屬不得在同一單位擔(dān)任雙方直接隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級(jí)管理關(guān)系的職務(wù)；不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的單位從事人事、財(cái)務(wù)、監(jiān)

4、察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策、投資交易等工作。關(guān)鍵人員與親屬也不得同時(shí)在其他雙方有直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機(jī)制有效性的崗位工作。第十一條“同一單位”指關(guān)鍵人員所在機(jī)構(gòu)本部及其所轄營(yíng)業(yè)單位。第十二條關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第十三條關(guān)鍵人員主要是指對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的總、分公司負(fù)責(zé)人、內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)單位負(fù)責(zé)人或公司認(rèn)為的其他關(guān)鍵人員。第十四條除“關(guān)鍵人員”外其他員工為普通員工。第十五條非執(zhí)行董事、股東監(jiān)事和外部監(jiān)事參照關(guān)鍵人員實(shí)行履職回避；勞務(wù)派遣人員參

5、照普通員工實(shí)行履職回避。第十六條監(jiān)管人員親屬任職回避。員工有親屬在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的，員工崗位和職責(zé)應(yīng)避免與親屬存在任職回避和公務(wù)回避關(guān)系。第十七條公職人員回避。擬聘用曾在黨政機(jī)關(guān)工作的公職人員的，應(yīng)嚴(yán)格審核是否符合公務(wù)員法和有關(guān)法律規(guī)定的任職回避要求，其任職是否經(jīng)原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權(quán)限征得相應(yīng)的組織（人事）部門同意。違反相關(guān)法律法規(guī)要求的，或未經(jīng)原單位黨委（黨組）審核并按照干部管理權(quán)限征得相應(yīng)的組織（人事）部門同意的，不予錄用。第四章輪崗機(jī)制第十八條關(guān)鍵人員輪崗。總公司、各分公司及其所轄營(yíng)業(yè)單位應(yīng)對(duì)在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面具有重要影響力的關(guān)鍵人員進(jìn)行輪崗。（一）輪崗

6、期限：關(guān)鍵人員應(yīng)實(shí)行輪崗，輪崗期限原則上不得超過7年。（二）輪崗方式：可采取橫向輪崗和縱向輪崗兩種方式。橫向輪崗主要在同一單位，包括調(diào)整崗位、調(diào)整分管工作和調(diào)整業(yè)務(wù)權(quán)限等；縱向輪崗主要在轄內(nèi)跨分支機(jī)構(gòu)、職能部門進(jìn)行。分公司負(fù)責(zé)人及所轄營(yíng)業(yè)單位負(fù)責(zé)人，可在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行輪崗。（三）員工進(jìn)行輪崗時(shí)，應(yīng)符合“辦法”規(guī)定的履職回避要求。（四）員工原則上不得在本人成長(zhǎng)地?fù)?dān)任分公司和中心支公司主要負(fù)責(zé)人，確有特殊情況的，按規(guī)定履行有關(guān)豁免審批和公示程序。第十九條“本人成長(zhǎng)地”一般指本人接受中小學(xué)教育和最初參加工作時(shí)間較長(zhǎng)的縣（市）。第五章業(yè)務(wù)回避第二十條員工在辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，如涉及本人、親屬或存在其他利害

7、關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)匯報(bào)并提請(qǐng)業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。第二十一條重點(diǎn)業(yè)務(wù)包括：1、員工招聘、崗位異動(dòng)（調(diào)動(dòng)）、職務(wù)任免、績(jī)效考評(píng)、調(diào)薪、獎(jiǎng)懲；2、監(jiān)察、審計(jì)、紀(jì)檢、案件調(diào)查及審理；3、采購(gòu)、涉及資金審批類、投資類；4、涉及本人或親屬有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)（包括但不限于理賠、承保、給付類、保全類業(yè)務(wù)等）；5、涉及本人或親屬等相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；6、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司認(rèn)為的其他應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)回避的。第二十二條董事、監(jiān)事及其他關(guān)鍵人員除應(yīng)履行上述重點(diǎn)業(yè)務(wù)回避外，還應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易管理等相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決、決策時(shí)，及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。第六章履職回避具體程序第二十

8、三條履職回避按照以下程序辦理：1、本人向總公司或分公司的組織資源部提出回避申請(qǐng)或者所在單位提出回避建議；2、組織資源部按照管理權(quán)限進(jìn)行審核，聽取員工本人及相關(guān)人員意見，并提出回避意見報(bào)任免單位審批；3、任免單位作出決定。需要回避的，予以調(diào)整崗位或崗位職責(zé)，調(diào)整方案由任免單位決定并監(jiān)督執(zhí)行。4、因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人須在30天內(nèi)向所在單位組織資源部報(bào)告，并在6個(gè)月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴(yán)格實(shí)行業(yè)務(wù)回避。第二十四條業(yè)務(wù)回避按以下程序辦理：1、本人主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出回避申請(qǐng)，按照管理權(quán)限由所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人作出回避決定；2、本人未提出

9、回避申請(qǐng)的，所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可直接作出回避決定；3、因特殊情況不能及時(shí)履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后及時(shí)向所在單位或業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人提交業(yè)務(wù)回避報(bào)告。第二十五條履職回避豁免程序：1、根據(jù)一級(jí)管理一級(jí)的原則，因客觀條件限制等特殊情況，確無法按要求進(jìn)行任職回避的，應(yīng)按照職位較高人員的人事管理權(quán)限，履行任職豁免審批程序并予以公示?？偣救藛T及分公司委派人員，應(yīng)由總公司黨組織批準(zhǔn)；分公司及其所轄營(yíng)業(yè)單位人員，由分公司黨委黨組織批準(zhǔn)。2、各屬地監(jiān)管對(duì)履職回避和豁免有其他明確要求的，各分公司及所轄營(yíng)業(yè)單位的豁免申請(qǐng)，應(yīng)按照屬地監(jiān)管的要求進(jìn)行申請(qǐng)；3、豁免人員相關(guān)信息按季度報(bào)送至總公司及對(duì)應(yīng)

10、監(jiān)管部門或?qū)俚乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。第七章管理與監(jiān)督第二十六條各單位擬新進(jìn)人員和擬調(diào)整崗位人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定嚴(yán)格審查把關(guān)，避免形成回避關(guān)系。對(duì)可能形成回避關(guān)系的，應(yīng)予以調(diào)整。對(duì)因婚姻、職務(wù)變化等新形成的回避關(guān)系，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以調(diào)整。第二十七條各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法關(guān)于履職回避的各項(xiàng)要求，員工必須服從回避決定。各單位員工應(yīng)主動(dòng)報(bào)告應(yīng)回避的情形。有需要回避的情形不及時(shí)報(bào)告或有意遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)親屬信息，以及通過不正當(dāng)手段逃避履職回避管理的，予以批評(píng)教育，并視情節(jié)嚴(yán)重將按違反公司規(guī)章制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理或處分。第二十八條各單位違反本辦法的，應(yīng)限期進(jìn)行改正；逾期不改正的，將對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任的人員給予處理或處分。第二十九條對(duì)個(gè)人或組織據(jù)實(shí)反映本辦法所列各類需要回避情形的，各單位、