監(jiān)理項目部審核檢查表記錄(現(xiàn)場)2012-8-1(1)

1、質量、職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系審核檢查表/記錄(監(jiān)理項目部及現(xiàn)場)審核區(qū)域檢查表號管理體系標準TGB/T19001-2008 TGB/T24001-2004 TGB/T28001-2012審核內容審 核要 點審核記錄:記載所抽樣樣本(審核證據)&審核發(fā)現(xiàn)(適當時)。(注:若記錄不夠可記載在背頁相應位置，并用標準條款號明示)（Q：7.1，7.2，5.4.1，5.5.1，E/S：4.3.3/4，4.4.1，）（Q4.2.3，E/S4.4.5）（E/S4.3.1，4.3.2.）（Q5.5.3，7.2.3，E/S4.4.3，4.4.6C）（Q6.2，E/S4.4.2）（Q6.3（7.6），6

2、.4，E/S4.4.1，4.4.7 ）（Q7.4，E/S4.4.6C）（Q7.5.1-7.5.5,E/S4.4.6,4.4.7）（Q8.2.1，E/S4.5.1）（Q8.2.4,E/S4.5.1，E4.5.2）（Q8.3，E/S4.5.3/2）（Q8.4，8.5，E/S4.5.3/2）查項目監(jiān)理委托合同監(jiān)理規(guī)劃工程施工合同等并與項目總監(jiān)交談以明確：1）被監(jiān)理工程概況（如：工程內容、地址、工程造價、審核時工程進度及在施部位或已完成總量的%比等）；2）監(jiān)理范圍、服務要求（包括是否有附加的要求，即除了正常的合同條款（三控兩管一協(xié)調）外，業(yè)主又在合同專用條款中授權和附加的內容，如：環(huán)保/健康/應急處置

3、等）；3）確立的監(jiān)理目標是否與合同一致，并體現(xiàn)了監(jiān)理工程實物質量和監(jiān)理服務質量的目標；4)是否針對E/S目標制定了管理方案，方案內容是否適宜；5）是否根據監(jiān)理范圍配置了監(jiān)理人員，并明確了各級人員的（QES）職責； 6）監(jiān)理規(guī)劃的內容是否滿足“建設工程監(jiān)理規(guī)范4.1.3條”、“監(jiān)理委托合同”及現(xiàn)行法規(guī)對監(jiān)理的要求；查閱監(jiān)理規(guī)劃、專業(yè)/安全/文施監(jiān)理細則、旁站監(jiān)理方案等策劃文件并與項目總監(jiān)交談:1）監(jiān)理部組織機構、專項和旁站監(jiān)理細則/方案/措施、監(jiān)理服務各項制度（資料）等編/審/批的符合性；2）外來文件的收/發(fā)控制情況；查閱1)EA/SA識別評價記錄,及重大EA/SA控制措施的適宜性：（結合項目監(jiān)

4、理辦公/監(jiān)理活動范圍觀察結果，對環(huán)境因素/危險源識別評價完整性和合理性作出評價）；2)適用法律法規(guī)和其他要求的收集和傳遞的符合性；查閱1）第一次例會紀要；2）監(jiān)理審批的“開工令、文明施工措施（包括排污、夜施、安康等方案/措施）”，與行政監(jiān)管部門和外部相關方交流、答復和有關信息管理文件；3）項監(jiān)部內部溝通會議記錄，及員工代表的職責落實記錄；查閱1）對進場監(jiān)理人員的培訓和教育是否滿足要求（如：監(jiān)理合同交底、進場安全教育、監(jiān)理規(guī)劃學習、職業(yè)道德教育及應急知識培訓等記錄）；2）各級監(jiān)理人員持證上崗的符合性； 查閱1）項目監(jiān)理用基礎設施等資源的配置是否符合有關要求（建設工程監(jiān)理規(guī)范3.3節(jié)），是否滿足需

5、求； 是否按規(guī)定的要求進行維護和管理（包括儀器的定檢）；2）工作環(huán)境是否適宜，是否為監(jiān)理人員配置了相應的勞動防護用品，并符合要求；3)應急準備的設施是否落實，是否參加了演練（或與施工方一起），應急職責是否清楚；與項目總監(jiān)交談，了解是否有“聯(lián)合監(jiān)理、平行監(jiān)理委托的檢測”等外包存在，是否按要求實施了有效的控制，并已將有關的E/S程序和要求通報外包方；現(xiàn)場觀察和查閱“辦公區(qū)域/監(jiān)理現(xiàn)場/監(jiān)理專業(yè)實施細則/安全監(jiān)理細則/見證取樣/巡視/平行檢查/旁站/附加服務活動/監(jiān)理工程師通知/監(jiān)理例會紀要/聯(lián)系單/備忘錄/監(jiān)理月報”等文件和記錄，并現(xiàn)場與在崗監(jiān)理人員交談:1)是否按“規(guī)范5.4.2和5.4.8條的

6、要求”會同承建方技術人員對工程的“關鍵工序和重點部位（特殊過程）” 進行了確認，確認是否適宜；2）< 專業(yè)監(jiān)理實施細則> 的內容是否滿足“規(guī)范4.2.3條”要求，并有針對性；3）是否針對已確認的過程制訂了“旁站監(jiān)理計劃”，計劃內容是否滿足相關要求（如:建質189號文）；4）< 安全監(jiān)理實施細則>的內容是否滿足“建市248號文”的要求；5）各項報驗審批和驗收是否滿足要求：(抽查) a.施組/專項方案/措施/預案/計劃等的報驗審批符合性；b.進場機構和人員報驗；c.進場設施和機具報驗（包括計量和檢測設備）；d.分包單位資格報審（規(guī)范5.2.6條的規(guī)定）；e.試驗室考核（規(guī)范

7、5.4.7條5個方面）；f.進場材料報驗及見證取樣；h.分部分項工程檢驗批報驗；i.工程進度<規(guī)范5.6節(jié)要求>和計量（造價<規(guī)范5.5節(jié)要求>）報驗；（包括變更管理<規(guī)范6.2節(jié)要求>）k.設備監(jiān)造報驗（若有時）；6）監(jiān)理工程師通知的落實的有效性；7）監(jiān)理旁站記錄的符合性；8）監(jiān)理日志的符合性；9）監(jiān)理月報的符合性；10）對施工單位計量設備定期檢查的記錄（規(guī)范5.4.7條）；11）監(jiān)理過程產品（相關記錄和資料）和監(jiān)理項目分項分部工程實物質量的符合性：12）監(jiān)理服務（監(jiān)理人員儀表和資料）標識（編碼）和可追溯性、防護、顧客財產控制：13）現(xiàn)場監(jiān)理資料儲存條件；

8、14）對重要EA/SA控制的有效性及相關運行程序的落實的符合性（如：節(jié)能減排/安康防護等）：15）勞防用品的配置和進場驗收及正確使用情況；16）是否對被監(jiān)理單位施加影響和關注并監(jiān)管了：a.對“污水（三池）、廢氣和揚塵（濕化 、硬化、過濾等）、噪聲（封閉、隔離）、廢棄物（生產/生活垃圾的分類回收和清運）、運輸遺灑（裝/拉運、沖洗）等”法規(guī)遵循符合性的監(jiān)/管證據；b.節(jié)能降耗措施/方案審批簽認；c.保護資源（水、土、植被）/古文物等監(jiān)管和施加影響的證據；d.現(xiàn)場化學危險品管理的符合性（如：MSDS的收集和十六項內容的關注等）監(jiān)管證據；e.現(xiàn)場“消防/臨電/臨邊防護/起重機設/深基坑/腳手架/高支模

9、/應急等危險性較大的分部分項工程”措施/方案的論證/審批、報驗/驗收簽認、巡查、管理等是否滿足要求；及交叉作業(yè)的“安全生產協(xié)議”；f.食堂、宿舍安康管理（健康證明/衛(wèi)生許可證/食品留樣/生熟食分放/通鋪/衛(wèi)生等）的符合性；h.職業(yè)病防治及勞動保護用品的配置和管理的符合性；i.對被監(jiān)理方進入現(xiàn)場人員“勞保用品配制、驗收和正確使用教育培訓”的監(jiān)控及施加影響證據；j.潛在事故和緊急情況識別、應急預案及評審、演練：查閱顧客滿意/不滿意信息監(jiān)視記錄及信息的利用；查1)總監(jiān)對各級監(jiān)理人員監(jiān)理服務形成的產品（文件/資料/記錄等）符合性監(jiān)測的有效性；2)項監(jiān)部對重大EA/SA特性及E/S績效監(jiān)測是否符合要求；3）是否進行了合規(guī)性評價，制定有哪些改進措施；查對不合格監(jiān)理服務產品/不符合