合規(guī)績(jī)效考核辦法

1、太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績(jī)效考核方法試行第一條為了促進(jìn)太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設(shè)，樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本方法。第二條本方法所稱合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和職工的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他標(biāo)準(zhǔn)性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度和相關(guān)文件要求相一致。第三條本方法適用于合規(guī)績(jī)效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及職工。第四條本方法實(shí)行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。第五條合規(guī)績(jī)效考核遵循經(jīng)營(yíng)與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標(biāo)考核由縣聯(lián)社根據(jù)

2、年度工作重點(diǎn)和合規(guī)建設(shè)需要，可按年進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。第六條合規(guī)績(jī)效考核以聯(lián)社年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)暨績(jī)效工資綜合考核分配方法為基礎(chǔ)。定量指標(biāo)以年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)暨績(jī)效工資綜合考核指標(biāo)實(shí)際完成質(zhì)量情況，根據(jù)季度真實(shí)性檢查結(jié)果等予以考核。第七條定性指標(biāo)主要考核被考核單位在經(jīng)營(yíng)管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的數(shù)量、金額、性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。定性指標(biāo)考核主要依據(jù)檢查結(jié)果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核、非現(xiàn)場(chǎng)稽核和外部檢查的查證問(wèn)題及其問(wèn)題反映、通報(bào)、報(bào)告、臺(tái)賬等。定性指標(biāo)考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實(shí)行基礎(chǔ)100分倒扣分制與專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制相結(jié)合，制訂具體細(xì)則予以實(shí)施。第八條違規(guī)問(wèn)題的性質(zhì)。本方法所

3、指的違規(guī)問(wèn)題主要以安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理方法及其他相關(guān)制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項(xiàng)為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動(dòng)機(jī)等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、重大違規(guī)。第九條本方法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對(duì)較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第十條本方法所指嚴(yán)重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對(duì)嚴(yán)重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般

4、違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報(bào)3人次（含）以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會(huì)治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對(duì)信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第一條本年度所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)特別嚴(yán)重的違規(guī)事件；雖屬嚴(yán)重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報(bào)的違規(guī)性質(zhì)相同

5、或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報(bào)4人次含以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會(huì)治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對(duì)信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條扣分標(biāo)準(zhǔn)：一被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項(xiàng)，扣1-2分。二被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于嚴(yán)重違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項(xiàng)，扣35分。三被考核單位在各項(xiàng)檢查及舉報(bào)等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項(xiàng)，扣610分。第十三條減免扣分標(biāo)準(zhǔn)：一凡信用社負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任會(huì)計(jì)主管、農(nóng)貸會(huì)計(jì)等自查發(fā)現(xiàn)且

6、登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠按照要求及時(shí)、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。二凡信用社負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任會(huì)計(jì)主管、農(nóng)貸會(huì)計(jì)等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠提出稽核檢查人員認(rèn)可的整改要求及落實(shí)責(zé)任人和整改期限的，可酌情少扣分。三向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時(shí)提交書面整改報(bào)告并得到其認(rèn)可和積極按時(shí)全面整改的包括對(duì)積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第十四條加分標(biāo)準(zhǔn)：一在一項(xiàng)次檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社4分；連續(xù)兩項(xiàng)次及以上檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社10分。二在一個(gè)季度內(nèi)各項(xiàng)檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社10分；連續(xù)兩個(gè)季度內(nèi)

7、各項(xiàng)檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社30分；連續(xù)三個(gè)季度以內(nèi)各項(xiàng)檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社60分；連續(xù)四個(gè)季度以內(nèi)各項(xiàng)檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問(wèn)題的，獎(jiǎng)勵(lì)被考核信用社100分。三合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)稽核情況，對(duì)包括但不限于的以下情形給予一定的合規(guī)考核加分?？h聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級(jí)主管部門認(rèn)可合規(guī)建設(shè)取得明顯成效的；采取有效合規(guī)舉措得到上級(jí)主管和監(jiān)管部門認(rèn)可或經(jīng)驗(yàn)推廣的；整改或處理重大遺留問(wèn)題的；主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)苗頭的；處置重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；誠(chéng)信舉報(bào)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)線索的；配合縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級(jí)主管部門參與合規(guī)建設(shè)及發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的；縣聯(lián)社及

8、其合規(guī)、稽核部門認(rèn)可的其他情形。第十五條實(shí)行合規(guī)考核加分、扣分限額控制。每季每個(gè)信用社部扣分最高不應(yīng)超過(guò)20分，超過(guò)的均按20分納入臺(tái)規(guī)績(jī)效綜合考核。全年扣分最高不應(yīng)超過(guò)80分。但縣聯(lián)社可根據(jù)實(shí)際超出分值另行處理，并作為單位主要負(fù)責(zé)人信用社主任、分管負(fù)責(zé)人內(nèi)勤主任、委派會(huì)計(jì)年度考核依據(jù)。全年信用社部合規(guī)考核基礎(chǔ)分100分加獎(jiǎng)勵(lì)分抵減違規(guī)扣分所得分值，按一定比例納入縣聯(lián)社年度合規(guī)績(jī)效綜合考核，超過(guò)一定分值的，由聯(lián)社實(shí)行合規(guī)考核專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第十六條合規(guī)績(jī)效考核要作為單位主要負(fù)責(zé)人信用社主任、分管負(fù)責(zé)人內(nèi)勤主任、委派會(huì)計(jì)年度考核的重要內(nèi)容。一年度內(nèi)本單位出現(xiàn)4次含以上嚴(yán)重違規(guī)或1次含以上重大違規(guī)問(wèn)題的

9、，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人年度考核等級(jí)在原評(píng)定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級(jí)確定為最終考核等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”。二年度內(nèi)本單位出現(xiàn)8次含以上嚴(yán)重違規(guī)或2次含以上重大違規(guī)問(wèn)題或全年合規(guī)考核扣分達(dá)80分或?qū)嶋H扣分超過(guò)80分的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人年度考核等級(jí)一律為“不稱職”。三縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認(rèn)定年度內(nèi)出現(xiàn)2次含以上落實(shí)稽核、檢查意見(jiàn)不力或?qū)弦?guī)建設(shè)不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社部，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人年度考核等級(jí)在原評(píng)定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級(jí)確定為最終考核等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”。四因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件、群體事件、重大治安事件、重大責(zé)任事故、重

10、大風(fēng)險(xiǎn)損失、群體性投訴的，可直接認(rèn)定為“不稱職”。第十七條合規(guī)線效考核實(shí)行分級(jí)考核?？h聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人。考核至信用社，信用社根據(jù)本方法的有關(guān)規(guī)定，制定具體的考核細(xì)則，按照“誰(shuí)違規(guī)、處罰誰(shuí)”的原則，可將考核細(xì)化至被考核每個(gè)分社、崗位、職工。各信用社對(duì)職工的考核結(jié)果須以書面形式報(bào)聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細(xì)則，按照業(yè)務(wù)條線和分片負(fù)責(zé)等，可將考核細(xì)化至被考核每個(gè)部門、崗位、人員。第十八條對(duì)因合規(guī)績(jī)效考核中被評(píng)定為基本稱職（含）以下等級(jí)的單位負(fù)責(zé)人，給予降低薪酬系數(shù)直至免職處理。第十九條縣聯(lián)社成立“合規(guī)績(jī)效考核委員會(huì)”，由聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員和部門負(fù)責(zé)人組成主任委員由縣聯(lián)社理事長(zhǎng)擔(dān)任。辦公室設(shè)在合規(guī)部。第二十條“臺(tái)規(guī)績(jī)效考核委員會(huì)”負(fù)責(zé)并確認(rèn)每年度的考核結(jié)果，對(duì)合規(guī)績(jī)效考核中的爭(zhēng)議予以裁定。第二條被考核單位的各項(xiàng)考核指標(biāo)及評(píng)分由對(duì)口考核部門負(fù)責(zé)按季統(tǒng)計(jì)填報(bào)，其中合規(guī)類指標(biāo)由合規(guī)、稽核部門搜集數(shù)據(jù)資料，并統(tǒng)計(jì)填報(bào)和匯總分析。臺(tái)規(guī)、稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行考核。各部門負(fù)責(zé)提供相關(guān)數(shù)據(jù)并確保其準(zhǔn)確性和真實(shí)性。第二十二條對(duì)各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本方法時(shí)應(yīng)嚴(yán)