合規(guī)績效考核辦法

1、太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)績效考核方法試行第一條為了促進太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)建設，樹立全員合規(guī)意識，確保各項經(jīng)營活動合規(guī)，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本方法。第二條本方法所稱合規(guī)是指使縣聯(lián)社及所轄信用社、分社和職工的經(jīng)營活動與所適用的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他標準性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織制定的有關準則、行為守則和職業(yè)操守以及適用于全省農(nóng)村合作金融機構的規(guī)章制度和相關文件要求相一致。第三條本方法適用于合規(guī)績效考核單位，包括縣聯(lián)社及所轄各信用社、分社以及職工。第四條本方法實行按季考核、監(jiān)控和打分，至少一年兌現(xiàn)一次。第五條合規(guī)績效考核遵循經(jīng)營與合規(guī)并重的原則，定量、定性指標考核由縣聯(lián)社根據(jù)

2、年度工作重點和合規(guī)建設需要，可按年進行適時調(diào)整。第六條合規(guī)績效考核以聯(lián)社年度業(yè)務經(jīng)營暨績效工資綜合考核分配方法為基礎。定量指標以年度業(yè)務經(jīng)營暨績效工資綜合考核指標實際完成質(zhì)量情況，根據(jù)季度真實性檢查結果等予以考核。第七條定性指標主要考核被考核單位在經(jīng)營管理工作中的合規(guī)情況及其經(jīng)營管理中出現(xiàn)違規(guī)問題的數(shù)量、金額、性質(zhì)，分別給予不同檔次的扣分。定性指標考核主要依據(jù)檢查結果，包括聯(lián)社組織的各種檢查、現(xiàn)場稽核、非現(xiàn)場稽核和外部檢查的查證問題及其問題反映、通報、報告、臺賬等。定性指標考核由合規(guī)、稽核部門牽頭，實行基礎100分倒扣分制與專項獎勵制相結合，制訂具體細則予以實施。第八條違規(guī)問題的性質(zhì)。本方法所

3、指的違規(guī)問題主要以安徽省農(nóng)村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理方法及其他相關制度規(guī)定和文件中所列舉的違規(guī)事項為依據(jù)。并根據(jù)違規(guī)行為造成后果輕重、損失大小、影響程度以及違規(guī)行為人的主觀動機等，區(qū)分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)、重大違規(guī)。第九條本方法所指一般違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對較輕且已限期整改的違規(guī)事件；雖構成嚴重違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件。第十條本方法所指嚴重違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)相對嚴重的違規(guī)事件：雖屬一般違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；雖構成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般

4、違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報3人次（含）以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第一條本年度所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)特別嚴重的違規(guī)事件；雖屬嚴重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次含以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同

5、或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次含以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條扣分標準：一被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項，扣1-2分。二被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于嚴重違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項，扣35分。三被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次項，扣610分。第十三條減免扣分標準：一凡信用社負責人、內(nèi)勤主任會計主管、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且

6、登記自查及輔導登記簿并能夠按照要求及時、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。二凡信用社負責人、內(nèi)勤主任會計主管、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導登記簿并能夠提出稽核檢查人員認可的整改要求及落實責任人和整改期限的，可酌情少扣分。三向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時提交書面整改報告并得到其認可和積極按時全面整改的包括對積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第十四條加分標準：一在一項次檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社4分；連續(xù)兩項次及以上檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分。二在一個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分；連續(xù)兩個季度內(nèi)

7、各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社30分；連續(xù)三個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社60分；連續(xù)四個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社100分。三合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場稽核情況，對包括但不限于的以下情形給予一定的合規(guī)考核加分?？h聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門認可合規(guī)建設取得明顯成效的；采取有效合規(guī)舉措得到上級主管和監(jiān)管部門認可或經(jīng)驗推廣的；整改或處理重大遺留問題的；主動發(fā)現(xiàn)并防范重大合規(guī)風險苗頭的；處置重大合規(guī)風險隱患的；誠信舉報重大合規(guī)風險線索的；配合縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門參與合規(guī)建設及發(fā)現(xiàn)重大問題的；縣聯(lián)社及

8、其合規(guī)、稽核部門認可的其他情形。第十五條實行合規(guī)考核加分、扣分限額控制。每季每個信用社部扣分最高不應超過20分，超過的均按20分納入臺規(guī)績效綜合考核。全年扣分最高不應超過80分。但縣聯(lián)社可根據(jù)實際超出分值另行處理，并作為單位主要負責人信用社主任、分管負責人內(nèi)勤主任、委派會計年度考核依據(jù)。全年信用社部合規(guī)考核基礎分100分加獎勵分抵減違規(guī)扣分所得分值，按一定比例納入縣聯(lián)社年度合規(guī)績效綜合考核，超過一定分值的，由聯(lián)社實行合規(guī)考核專項獎勵。第十六條合規(guī)績效考核要作為單位主要負責人信用社主任、分管負責人內(nèi)勤主任、委派會計年度考核的重要內(nèi)容。一年度內(nèi)本單位出現(xiàn)4次含以上嚴重違規(guī)或1次含以上重大違規(guī)問題的

9、，其單位負責人、分管負責人年度考核等級在原評定結果的基礎上，降一級確定為最終考核等級，情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。二年度內(nèi)本單位出現(xiàn)8次含以上嚴重違規(guī)或2次含以上重大違規(guī)問題或全年合規(guī)考核扣分達80分或?qū)嶋H扣分超過80分的，其單位負責人、分管負責人年度考核等級一律為“不稱職”。三縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認定年度內(nèi)出現(xiàn)2次含以上落實稽核、檢查意見不力或?qū)弦?guī)建設不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社部，其單位負責人、分管負責人年度考核等級在原評定結果的基礎上，降一級確定為最終考核等級；情節(jié)嚴重的可直接認定為“不稱職”。四因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟案件、群體事件、重大治安事件、重大責任事故、重

10、大風險損失、群體性投訴的，可直接認定為“不稱職”。第十七條合規(guī)線效考核實行分級考核?？h聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人?？己酥列庞蒙?，信用社根據(jù)本方法的有關規(guī)定，制定具體的考核細則，按照“誰違規(guī)、處罰誰”的原則，可將考核細化至被考核每個分社、崗位、職工。各信用社對職工的考核結果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案?？h聯(lián)社總部可制定具體的考核細則，按照業(yè)務條線和分片負責等，可將考核細化至被考核每個部門、崗位、人員。第十八條對因合規(guī)績效考核中被評定為基本稱職（含）以下等級的單位負責人，給予降低薪酬系數(shù)直至免職處理。第十九條縣聯(lián)社成立“合規(guī)績效考核委員會”，由聯(lián)社領導班子成員和部門負責人組成主任委員由縣聯(lián)社理事長擔任。辦公室設在合規(guī)部。第二十條“臺規(guī)績效考核委員會”負責并確認每年度的考核結果，對合規(guī)績效考核中的爭議予以裁定。第二條被考核單位的各項考核指標及評分由對口考核部門負責按季統(tǒng)計填報，其中合規(guī)類指標由合規(guī)、稽核部門搜集數(shù)據(jù)資料，并統(tǒng)計填報和匯總分析。臺規(guī)、稽核部門負責對各項指標統(tǒng)計結果進行考核。各部門負責提供相關數(shù)據(jù)并確保其準確性和真實性。第二十二條對各考核單位和被考核單位在貫徹執(zhí)行本方法時應嚴