盡職調(diào)查報告

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上律師事務(wù)所關(guān)于的盡職調(diào)查報告 二一六年五月目 錄關(guān)于XX集團(tuán)有限責(zé)任公司改制及申請股票在的盡 職 調(diào) 查 報 告2016盡調(diào)報字第 號第一部分 導(dǎo) 言一、釋 義本盡職調(diào)查報告中，除非特別予以說明，以下詞語涵義均依如下定義：文中稱謂全 稱本所律師事務(wù)所本所律師/律師律師事務(wù)所參與本盡職調(diào)查的律師、公司有限責(zé)任公司公司章程公司不時修訂并適用的公司章程（具體視上下文而定）本報告，盡職調(diào)查報告，盡職調(diào)查報告關(guān)于的盡職調(diào)查報告元、萬元人民幣元、萬元注：本報告中的簡稱“”特指目前存續(xù)的“。二、方法與限制本次盡職調(diào)查所采用的基本方法如下：1、審閱文件、資料與信息；2、參閱其他中介機

2、構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息；3、考慮相關(guān)法律、政策、程序及實際操作。本報告基于下屬假設(shè)：1、所有XX提交的文件均是真實的，所有提交文件的復(fù)印件與其原件均是一致的；2、所有XX提交的文件均由相關(guān)當(dāng)事方合法授權(quán)、簽署和遞交；3、所有XX提交的文件上的簽字、印章均是真實的；4、所有XX對本所律師做出的有關(guān)事實的闡述、聲明、保證（無論是書面的還是口頭做出的）均為真實、準(zhǔn)確和可靠的；5、所有XX提交的文件當(dāng)中若有明確表示其受中國法律以外其他法律管轄的，則其在該管轄法律下有效并被約束；6、描述或闡明法律問題時涉及的事實、信息和數(shù)據(jù)截止到2022年03年14日。我們在盡職調(diào)查之后，根據(jù)本所與公司簽署之委托合同的約

3、定，按照公司的指示，協(xié)同其他中介機構(gòu)對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤核實和確認(rèn)，并予以規(guī)范和解決。 三、本報告的結(jié)構(gòu)本報告分為導(dǎo)言等十三個部分。報告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的范圍與宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法以及對關(guān)鍵問題的摘要； 第二部分 公司的主體資格一、概述經(jīng)本所律師查詢?nèi)珖髽I(yè)信用信息公示系統(tǒng)，XX成立于2000年4月30日，統(tǒng)一社會信用代碼為0914，住所為，注冊資本為人民幣0萬元，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司()，經(jīng)營范圍為（以上項目國家有專項規(guī)定的按規(guī)定辦。）二、經(jīng)營范圍（一）公司的經(jīng)營范圍根據(jù)公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，公司的經(jīng)營范圍為：三、公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)、證照及榮譽截至本報告出具之

4、日，公司持有以下資質(zhì)證書及獎項：四、XX的全資、控股和子公司截至本報告出具之日，XX有家全資子公司，見如下列表：第三部分 公司的歷史沿革一、 公司歷史沿革基本情況（一） XX的設(shè)立股東姓名認(rèn)繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額占注冊資本比例（%）出資形式000.000000.00100.00貨幣、凈資產(chǎn)合 計000.00 0000.00100.00/（二）XX的歷次變更1、變更住所地2、董事、監(jiān)事變更二、公司的存續(xù)狀態(tài)經(jīng)本所律師查詢?nèi)珖髽I(yè)信用信息公示系統(tǒng)，XX設(shè)立于2000年4月30日；統(tǒng)一社會信用代碼為；法定代表人為；注冊資本為000萬元人民幣；住所為；經(jīng)營范圍。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項

5、目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動。）。登記狀態(tài)為開業(yè)企業(yè)。因此，本所律師認(rèn)為，XX目前存續(xù)、有效。三、歷史沿革中存在的法律問題第四部分 公司的股本演變及股東資格一、公司設(shè)立時的股本結(jié)構(gòu)公司設(shè)立時注冊資本為人民幣100萬元，股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表：股東姓名認(rèn)繳出資額（萬元）實繳出資額（萬元）實繳出資額占注冊資本比例（%）出資形式10000.0010000.00100.00貨幣、凈資產(chǎn)合 計10000.00 10000.00100.00/二、公司的股本變動XX自有限公司設(shè)立之日起，股本未發(fā)生變動。三、股權(quán)變動的資金來源（一）公司設(shè)立時的各股東及資金來源依據(jù)公司提供的基本材料與本所律師的核

6、查，公司設(shè)立時共有1位股東，其基本情況如下： 出資資金來源為：貨幣及凈資產(chǎn)四、公司的控股股東及實際控制人根據(jù)公司提供的資料，初步判斷公司的控股股東和實際控制人為五、公司的股本演變及股東資格方面存在的主要法律問題根據(jù)目前公司提供的資料，尚未發(fā)現(xiàn)股本演變及股東資格方面存在法律問題。第五部分 關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競爭一、關(guān)聯(lián)方（一） 公司控股股東及實際控制人公司的控股股東及實際控制人為目前不存在其他關(guān)聯(lián)股東。公司控股股東領(lǐng)導(dǎo)班子（二） 董事、監(jiān)事及高級管理人員人員名單及簡介如下：董事：監(jiān)事：總經(jīng)理財務(wù)負(fù)責(zé)人：（三） 公司的子公司截至本報告出具之日，關(guān)聯(lián)自然人控股及參股（5%以上）的企業(yè)尚未提供該部分資料。

7、（四）關(guān)聯(lián)自然人近親屬控股及參股（5%以上）的企業(yè)尚未提供該部分資料。二、關(guān)聯(lián)交易根據(jù)公司提供的相關(guān)資料，XX為的信用擔(dān)保三、同業(yè)競爭1、公司的業(yè)務(wù)2、控股股東的業(yè)務(wù) 與公司不存在同業(yè)競爭。3、董監(jiān)高的同業(yè)競爭承諾四、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭方面存在的主要法律問題1、關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)需要等會計師出具審計報告進(jìn)一步確定；2、第六部分 公司的主要資產(chǎn)根據(jù)XX提供的材料，該公司有以下主要資產(chǎn)：一、 土地1、 XX土地使用權(quán)（包括有證及無證）二、 房屋（包括有證及無證）1、XX三、土地房屋租賃情況截至本報告出具之日，工商檔案中存在子公司使用公司房產(chǎn)的情況，有的租賃合同已經(jīng)到期，應(yīng)盡快進(jìn)行補簽。公司及并表子公司存

8、在大量劃撥土地。子公司租賃房產(chǎn)，應(yīng)盡快續(xù)簽房屋租賃合同。四、知識產(chǎn)權(quán)（一） 專利經(jīng)本所律師查詢專利局網(wǎng)站，未見已注冊專利。（二） 注冊商標(biāo)經(jīng)本所律師查詢專利局網(wǎng)站，未見已注冊商標(biāo)。（三）計算機軟件著作權(quán)無。（四）網(wǎng)絡(luò)域名無。（五）軟件產(chǎn)品登記證書無。五、重大設(shè)備、車輛及辦公設(shè)備尚未提供相關(guān)資料。機器設(shè)備賬面凈值、運輸設(shè)備賬面凈值、辦公設(shè)備賬面凈值、管道設(shè)備賬面凈值六、股權(quán)投資詳見第一部分“四、XX的全資、控股企業(yè)”相關(guān)內(nèi)容。七、公司的重大債權(quán)債務(wù)（一）重大合同合同金額及實際發(fā)生金額在100萬元以上七、公司主要資產(chǎn)方面存在的主要法律問題參見每小節(jié)的具體表述。第七部分 公司的法人治理結(jié)構(gòu)及組織架構(gòu)

9、一、公司的法人治理結(jié)構(gòu)（一）公司的主要機構(gòu)公司目前法人治理結(jié)構(gòu)并不完善，并未按照規(guī)定定期召開三會等。董事人數(shù)不足章程規(guī)定的五人，應(yīng)盡快協(xié)調(diào)國資委委派，并組織職工選舉。（二） 董監(jiān)高變更情況及簡歷董事：先生，董事。先生，公司監(jiān)事先生， 女士，事。女士， （三） 核心技術(shù)人員及簡歷核心技術(shù)人員：二、公司組織架構(gòu)根據(jù)公司提供的相關(guān)資料，XX設(shè)置了，具有健全的組織機構(gòu)。第八部分 公司的財務(wù)及稅務(wù)一、財務(wù)（一）開戶許可證公司未提供，XX及其子公司持有如下開戶許可證：序號名稱核準(zhǔn)號核準(zhǔn)日期開戶行賬號1XX二、稅務(wù)序號稅種納稅依據(jù)稅率1XX具體應(yīng)適用的稅種及稅率參考審計機構(gòu)出具的審計報告。三、稅收優(yōu)惠政策X

10、X及其子公司尚未提供關(guān)于稅收優(yōu)惠的相關(guān)政府批文，因此，本所律師目前無法判斷公司是否享受稅收優(yōu)惠。四、財政補貼XX及其子公司尚未提供關(guān)于財政補貼的相關(guān)政府批文以及對應(yīng)的入賬憑證，因此，本所律師目前無法判斷公司是否享受稅收優(yōu)惠第九部分 員工勞動合同和社保一、公司員工勞動合同簽署情況根據(jù)公司提供的集團(tuán)及三家子公司相關(guān)資料并根據(jù)公司的情況介紹，XX：總?cè)藬?shù)：人（勞動合同420人，勞務(wù)派遣49人）。其他子公司及分公司的工作人員均與XX簽訂勞動合同。二、員工社保及住房公積金繳納情況根據(jù)公司提供的資料，XX及三家子公司員工繳納社保及公積金的情況為：XX：繳納社保人數(shù)：人（依法據(jù)實繳納），繳納住房公積金人數(shù)：人。三、特殊資質(zhì)人員公司并未提供相關(guān)特殊資質(zhì)人員的信息。請公司關(guān)注公司目前是否存在特殊資質(zhì)人員。如果存在，該等特殊資質(zhì)人員的資質(zhì)是否已經(jīng)過期。四、公司員工薪酬建議公司按照簽署的勞動合同以及中華人民共和國勞動合同法的相關(guān)規(guī)定，按時、足額為員工發(fā)放薪酬，避免拖欠工資，引發(fā)勞動爭議。五、公司人員方面存在的主要法律問題第十二部分 訴訟、仲裁或行政處罰一、 訴訟、仲裁根據(jù)主辦律師在裁判文書