證券股份有限公司投資銀行投行管理總部質(zhì)量控制部質(zhì)控專(zhuān)員制度實(shí)施細(xì)則模版

1、證券股份投資銀行治理總部質(zhì)量限制部質(zhì)量限制專(zhuān)員制度實(shí)施細(xì)那么試行第一章宗旨和目標(biāo)第一條為明確公司投資銀行質(zhì)量限制部質(zhì)量限制專(zhuān)員以下簡(jiǎn)稱(chēng)質(zhì)控專(zhuān)員的工作責(zé)任,細(xì)化質(zhì)控專(zhuān)員的工作程序,根據(jù)?證券股份投資銀行質(zhì)量限制根本制度試行»,特制定本細(xì)那么.第二條本細(xì)那么所稱(chēng)質(zhì)控專(zhuān)員特指投行治理總部質(zhì)量限制部質(zhì)控專(zhuān)員.第三條本制度的目標(biāo)是：細(xì)化質(zhì)控專(zhuān)員在投行業(yè)務(wù)主要節(jié)點(diǎn)的工作責(zé)任、工作重點(diǎn)和工作程序；增強(qiáng)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量限制體系的標(biāo)準(zhǔn)性、可行性和程序性；提升投行工程運(yùn)行的質(zhì)量和效率.第四條質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)遵守公司發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,對(duì)本人負(fù)責(zé)的工程全程監(jiān)控,掌握工程進(jìn)度,熟悉工程重要問(wèn)題及事項(xiàng),提供獨(dú)立的意見(jiàn)和建

2、議,及時(shí)揭示工程風(fēng)險(xiǎn),保證勤勉盡責(zé).第五條投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)配合質(zhì)控專(zhuān)員相關(guān)工作,及時(shí)向質(zhì)控專(zhuān)員提供工程信息,共同提升公司工程的質(zhì)量限制工作成果.第二章工作責(zé)任第六條投行治理總部質(zhì)量限制部實(shí)行專(zhuān)職質(zhì)控專(zhuān)員制度.工程擬向公司申請(qǐng)立項(xiàng)的,質(zhì)量限制部應(yīng)指定一人作為該工程的質(zhì)控專(zhuān)員,負(fù)責(zé)該工程的質(zhì)量限制工作,并通知投行業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理、投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員、工程組負(fù)責(zé)人.第七條質(zhì)控專(zhuān)員承當(dāng)以下工作責(zé)任：一配合質(zhì)量限制部總經(jīng)理的工作,貫徹落實(shí)投行質(zhì)量治理制度.二指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查本人負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量限制工作,催促保薦代表人、工程組負(fù)責(zé)人、工程組成員遵守公司質(zhì)量限制制度、落實(shí)質(zhì)量限制工作程序.三配

3、合投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員的工作,共同督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)工程質(zhì)量限制工第八條質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)全程跟蹤工程的質(zhì)量限制工作,對(duì)主要工作環(huán)節(jié)實(shí)施內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范.質(zhì)控專(zhuān)員的工作自工程申請(qǐng)立項(xiàng)開(kāi)始,至盡職調(diào)查工作底稿全部歸檔時(shí)止.主要工作節(jié)點(diǎn)包括：立項(xiàng)、日常監(jiān)控、內(nèi)核、在會(huì)審核、工作底稿和工作日志檢查及移交、投行信息系統(tǒng)會(huì)簽等.持續(xù)督導(dǎo)的相關(guān)工作由投行治理總部另行規(guī)定.第三章工作內(nèi)容及程序第九條質(zhì)控專(zhuān)員在履行工程質(zhì)量限制工作中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照本細(xì)那么規(guī)定的工作程序開(kāi)展相關(guān)工作.第十條質(zhì)控專(zhuān)員須對(duì)工程立項(xiàng)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,并出具審核意見(jiàn).一投行業(yè)務(wù)部門(mén)提交全套立項(xiàng)申請(qǐng)材料后,質(zhì)量限制部對(duì)材料完整性和標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行審核,

4、并指定一人作為該工程的質(zhì)控專(zhuān)員.二質(zhì)控專(zhuān)員為該工程立項(xiàng)申請(qǐng)材料的主審人員,其他參與審核的人員應(yīng)主動(dòng)配合質(zhì)控專(zhuān)員的相關(guān)工作.三審核人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱投行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的立項(xiàng)申請(qǐng)材料,及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險(xiǎn).在審核過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員的審核意見(jiàn).四根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)及公司規(guī)定需要進(jìn)行立項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)審核的,應(yīng)當(dāng)在完成書(shū)面審核后進(jìn)行,現(xiàn)場(chǎng)審核人員一般不少于2人.質(zhì)控專(zhuān)員現(xiàn)場(chǎng)審核的主要工作包括：同發(fā)行人高管進(jìn)行會(huì)談了解公司行業(yè)前景、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、未來(lái)戰(zhàn)略等；同工程組人員進(jìn)行會(huì)談了解發(fā)行人立項(xiàng)階段存在的主要問(wèn)題及處理方案；調(diào)閱盡職調(diào)查工作底稿、工作備忘錄、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議紀(jì)要等重要文件資料,全面了解工程的推進(jìn)

5、進(jìn)程和涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).五審核人員的立項(xiàng)書(shū)面審核工作完成后需要現(xiàn)場(chǎng)審核的,現(xiàn)場(chǎng)審核工作完成后,由主審質(zhì)控專(zhuān)員撰寫(xiě)初步審核意見(jiàn)及現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告,初步審核意見(jiàn)經(jīng)質(zhì)量限制部討論通過(guò)后形成最終審核意見(jiàn),并反應(yīng)至投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員、工程組負(fù)責(zé)人和保薦代表人.六投行業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)質(zhì)量限制部的審核意見(jiàn)作出書(shū)面回復(fù),并由主審質(zhì)控專(zhuān)員對(duì)回復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行審核.七質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)出席該工程的立項(xiàng)小組會(huì)議,并結(jié)合審核情況發(fā)言,充分揭示工程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和主要關(guān)注點(diǎn).第十一條工程通過(guò)公司立項(xiàng)小組會(huì)議審核準(zhǔn)予立項(xiàng)的,由質(zhì)控專(zhuān)員進(jìn)行日常溝通,開(kāi)展質(zhì)量限制工作.質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)定期或不定期的同工程組負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制

6、專(zhuān)員保持密切聯(lián)系,及時(shí)掌握工程實(shí)施過(guò)程中的重大問(wèn)題及其處理方案.質(zhì)控專(zhuān)員日常監(jiān)控工作重點(diǎn)如下：一定期溝通工作定期溝通應(yīng)原那么上每月進(jìn)行一次,定期溝通的主要方式為工作備忘錄.質(zhì)控專(zhuān)員以郵件方式將工作備忘錄發(fā)送至工程負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員,并抄送投行業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理、質(zhì)量限制部總經(jīng)理.工程組應(yīng)及時(shí)完成回復(fù)工作,如有特殊情況不能及時(shí)回復(fù)的,應(yīng)當(dāng)以郵件形式予以說(shuō)明,并抄送前述相關(guān)人員.二不定期溝通工作質(zhì)控專(zhuān)員可根據(jù)工程具體情況同工程負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員進(jìn)行不定期的聯(lián)系,不定期溝通可以采取、郵件、等方式進(jìn)行.質(zhì)控專(zhuān)員認(rèn)為必要時(shí),可要求同工程負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員進(jìn)行面談,了解工程進(jìn)

7、展情況.三日常監(jiān)控工作重點(diǎn)質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、媒體、工程組提交的材料、工作底稿等渠道密切關(guān)注發(fā)行人的情況,同工程負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員進(jìn)行溝通,審閱相關(guān)文件資料.質(zhì)控專(zhuān)員日常監(jiān)控工作重點(diǎn)如下：1、質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行人行業(yè)開(kāi)展情況,在行業(yè)發(fā)生重大不利事件或行業(yè)整體環(huán)境發(fā)生重大不利變化時(shí),應(yīng)提請(qǐng)工程組關(guān)注并及時(shí)了解其對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響.2、質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)季度結(jié)束后要求工程組提供發(fā)行人截至當(dāng)期的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo),了解發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否發(fā)生重大不利波動(dòng)、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生重大不利變化.3、質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)在定期溝通的工作備忘錄中對(duì)立項(xiàng)審核意見(jiàn)及立項(xiàng)小組決議中涉

8、及的重大問(wèn)題予以關(guān)注,定期了解重大問(wèn)題的進(jìn)展情況,催促工程組盡快予以解決.4、發(fā)行人擬進(jìn)行股份制改造、輔導(dǎo)備案、召開(kāi)重要中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)的、中報(bào)公司內(nèi)核、準(zhǔn)備反應(yīng)意見(jiàn)回復(fù)、啟動(dòng)發(fā)行等重要工作的,應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)控專(zhuān)員,質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)向工程組調(diào)閱相關(guān)的文件資料,必要時(shí)可赴工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核查.35、質(zhì)控專(zhuān)員在履行質(zhì)量限制工作過(guò)程中,可根據(jù)工程具體情況實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查.如進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后撰寫(xiě)書(shū)面工作報(bào)告,并將現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告以電子郵件方式反應(yīng)至工程負(fù)責(zé)人和投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員,同時(shí)抄送投行業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理和質(zhì)量限制部總經(jīng)理.6、工作底稿的催促及檢查工作可參照本細(xì)那么第十四條執(zhí)行.7、其他

9、可能對(duì)工程進(jìn)展造成重大影響的事項(xiàng).在日常監(jiān)控工作中,假設(shè)投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員提出不同意見(jiàn),質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注.出現(xiàn)影響發(fā)行人申報(bào)條件的重大不利變化,工程不能根據(jù)立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)預(yù)計(jì)時(shí)間申報(bào)的,質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)及時(shí)向投行治理總部匯報(bào).第十二條質(zhì)控專(zhuān)員對(duì)所負(fù)責(zé)的工程內(nèi)核申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,并出具審核意見(jiàn).一質(zhì)量限制部對(duì)投行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的全套內(nèi)核申請(qǐng)材料的完整性和標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行審核.質(zhì)控專(zhuān)員負(fù)責(zé)主審及協(xié)調(diào)工作,其他參與審核的人員應(yīng)積極配合質(zhì)控專(zhuān)員的相關(guān)工作.二審核人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行審閱,及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示.在審核過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員的工作內(nèi)容及相關(guān)審核意見(jiàn).三質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)在完成書(shū)面審核后進(jìn)行

10、現(xiàn)場(chǎng)審核,現(xiàn)場(chǎng)審核人員一般不少于2人.質(zhì)控專(zhuān)員現(xiàn)場(chǎng)審核主要工作包括：同發(fā)行人高管及工程組人員進(jìn)行會(huì)談,了解工程的根本情況、行業(yè)特點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募投方案以及存在的主要風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容；走訪并查看發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否正常運(yùn)營(yíng)；調(diào)閱并核查盡職調(diào)查工作底稿形式是否完整、內(nèi)容是否齊備；必要時(shí)對(duì)保薦代表人進(jìn)行預(yù)問(wèn)核,由保薦代表人填寫(xiě)預(yù)問(wèn)核表并簽字確認(rèn).內(nèi)核現(xiàn)場(chǎng)審核工作完畢后,主審質(zhì)控專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)初步審核意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告及盡職調(diào)查工作底稿核查意見(jiàn).初步審核意見(jiàn)經(jīng)質(zhì)量限制部討論通過(guò)后形成最終審核意見(jiàn),并反應(yīng)給投行業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)量限制專(zhuān)員、工程組負(fù)責(zé)人和保薦代表人.四投行業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成關(guān)于書(shū)面審核意見(jiàn)