銀行業(yè)員工行為管理年活動實(shí)施方案

1、附件1銀行業(yè)“員工行為管理年”活動實(shí)施方案一、指導(dǎo)思想開展“員工行為管理年”活動，要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓管理、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展為目的，積極推動銀行業(yè)員工深入學(xué)習(xí)各項(xiàng)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和內(nèi)部規(guī)章制度，著力培養(yǎng)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)全員誠實(shí)守信、依法合規(guī)意識，以此強(qiáng)化銀行業(yè)機(jī)構(gòu)案件防控的內(nèi)生動力，實(shí)現(xiàn)全省銀行業(yè)案件防控水平的整體提升。二、活動目標(biāo)各級銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要通過“員工行為管理年”活動的扎實(shí)有效開展，努力實(shí)現(xiàn)四個目標(biāo)：一是銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的員工管理制度和手段得到進(jìn)一步完善；二是銀行業(yè)機(jī)構(gòu)員工思想素質(zhì)和道德操守得到進(jìn)一步提升；三是銀行業(yè)機(jī)構(gòu)員工行為得到進(jìn)一步規(guī)范，制度執(zhí)行力進(jìn)一步增強(qiáng)；四是活動成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的案件

2、防控能力，全省銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行的局面得到進(jìn)一步鞏固。三、活動范圍和對象本次活動范圍為轄內(nèi)各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。活動對象包括：銀行業(yè)機(jī)構(gòu)董（理）事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員；與轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員；銀行業(yè)機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員。四、活動內(nèi)容和方式通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)的方式，提升銀行業(yè)機(jī)構(gòu)員工的思想道德素質(zhì)和合規(guī)守法意識；通過加強(qiáng)行為排查的方式，掌握銀行業(yè)機(jī)構(gòu)員工管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)；通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查和嚴(yán)肅問責(zé)懲處的方式，提升銀行業(yè)機(jī)構(gòu)員工的制度執(zhí)行力。五、活動步驟（一）準(zhǔn)備階段（2013年4月）各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)按要求組建“員工行為管理年”

3、活動相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求，結(jié)合自身實(shí)際制定本機(jī)構(gòu)具體實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包含怎么學(xué)、怎么考、怎么查、查什么、怎么問責(zé)懲處等內(nèi)容，并附本機(jī)構(gòu)各級員工行為準(zhǔn)則（規(guī)范），于4月底前印發(fā)全轄實(shí)施并報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。其中各省級銀行業(yè)機(jī)構(gòu)和南昌轄內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的活動實(shí)施方案報(bào)省銀監(jiān)局對口監(jiān)管處備案，各地市銀行業(yè)機(jī)構(gòu)活動實(shí)施方案報(bào)屬地銀監(jiān)分局備案。（二）培訓(xùn)考試階段（2013年4月一6月）各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展本系統(tǒng)全員教育培訓(xùn)，學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋銀監(jiān)會相關(guān)案防規(guī)章制度、本機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度等。6月底前，各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)不同崗位特點(diǎn)組織開展全員考試，對考試不合格人員應(yīng)采取相應(yīng)懲戒措施，

4、員工考試結(jié)果須存入員工培訓(xùn)檔案備查。我局將于6月中下旬組織開展轄內(nèi)各級銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員集中考試，考試采取統(tǒng)一組織，統(tǒng)一由題，各地分別實(shí)施的方式進(jìn)行。省銀監(jiān)局將組織巡查組赴各地督考。（三）自查自糾階段（2013年2月一8月）各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)在落實(shí)江西銀監(jiān)局辦公室關(guān)于在全轄開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知（贛銀監(jiān)辦發(fā)，2013?16號）、江西銀行業(yè)2013年防范打擊非法集資宣傳教育與風(fēng)險(xiǎn)防范工作意見（贛銀監(jiān)辦發(fā)，2013?9號）等文件要求的基礎(chǔ)上，要結(jié)合自身實(shí)際，進(jìn)一步確定自查內(nèi)容和形式，對包括但不限于柜臺業(yè)務(wù)在內(nèi)的重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)情況、員工執(zhí)行規(guī)章制度情況和員工是否存在參與民間借貸、非法集

5、資、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費(fèi)及負(fù)債、頻繁請假和八小時(shí)以外活動不正常等情況有針對性地開展全面排查和重點(diǎn)核查。對自查和上級抽查中發(fā)現(xiàn)的突生問題，要建立跟蹤報(bào)告制度，督促限期整改，按章問責(zé)到位。各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)對員工行為排查的覆蓋面要達(dá)到100%同時(shí)各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)須安排對下級機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)抽查，下查一級的覆蓋面不低于30%自查自糾工作結(jié)束后，各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)就自查工作開展情況形成自查報(bào)告。8月底前，市級機(jī)構(gòu)及屬地法人機(jī)構(gòu)自查報(bào)告報(bào)送屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)，省級機(jī)構(gòu)匯總?cè)∽圆榍闆r形成的自查報(bào)告報(bào)送省銀監(jiān)局對口監(jiān)管處。（四）監(jiān)管督導(dǎo)階段（2013年9月一10月中旬）各級監(jiān)管部門按屬地監(jiān)管原則，要及時(shí)對轄內(nèi)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)活動開展情況做好督導(dǎo)。9月一10月中旬，省銀監(jiān)局由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)組成若干督導(dǎo)組，對各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)活動開展情況和案防工作情況進(jìn)行巡查督導(dǎo)。（五）總結(jié)提升階段（2013年10月下旬一11月）各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)對自我排查、上級抽查和監(jiān)管部門督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總、分析和整改，做好有關(guān)制度的廢、改、補(bǔ)、立工作，并對檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題責(zé)任人進(jìn)行處理和問責(zé)。各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)就開展“員工行為管理年”活動全面情況、取得的效果、存在的問題和下一步工作安排