污水處理廠ppp方案

1、編制單位：肇源縣大項目辦公室編制時間：二0五年五月第一章項目基本情況1.1項目基本情況1.1.1項目名稱：擬建日處理6萬噸自來水廠項目1.1.2項目類型：新建1.1.3項目建設(shè)地點：肇源縣茂興鎮(zhèn)三岔河及工程涉及沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)1.1.4項目聯(lián)系人及聯(lián)系方式：*1.1.5項目建設(shè)的規(guī)模及內(nèi)容：擬建日處理能力為6萬噸的水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取水構(gòu)筑物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。項目擬設(shè)計從茂興三岔河為取水點，途經(jīng)茂興鎮(zhèn)（15公里）、返回新肇（20公里）、超等（20公里）、古?。?5公里）、肇源（20公里），輸水管網(wǎng)總長為90公里，輸水管徑采用1200mm。因需輸送至沿途各鄉(xiāng)

2、鎮(zhèn)，凈水廠擬設(shè)在取水點附近，沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)需設(shè)加壓提升泵站。提升改造肇源鎮(zhèn)西郊路0公里到新站鎮(zhèn)給水管線沿途道路，設(shè)計建設(shè)6米寬、20公分厚水泥路共計77.6公里。1.1.6項目提出的背景及理由：1.161項目覆蓋人口。肇源縣現(xiàn)有城鎮(zhèn)人口約10萬人，到2050年城鎮(zhèn)規(guī)劃人口包括四方山、東風(fēng)、解放、臨江、友誼、孟可里、代龍7個村在內(nèi)人口將達(dá)到20萬人。該項目輸水管線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有人口分別為茂興鎮(zhèn)2萬人、新站鎮(zhèn)3萬人、超等鄉(xiāng)0.5萬人、古恰鄉(xiāng)1.5萬人，預(yù)計到2050年，肇源縣城鎮(zhèn)人口以及項目所涉及輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口約為32萬人。因此，提出新建一座6萬噸水廠項目，保障居民飲用水安全勢在必行。1.

3、1.6.2項目覆蓋區(qū)域?！耙廴胝亍惫こ坦采婕懊d鎮(zhèn)三岔河、新站鎮(zhèn)、超等鄉(xiāng)、古恰鎮(zhèn)、肇源縣城境內(nèi)。1.1.7項目建設(shè)的必要性：1.1.7.1是提升城市供水基礎(chǔ)設(shè)施功能的需要。城市供水事業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的基礎(chǔ)，直接關(guān)系到人民群眾的生產(chǎn)與生活，關(guān)系到城市經(jīng)濟的發(fā)展，社會的和諧與穩(wěn)定。隨著人民群眾生活水平的不斷提高，生活用水量將不斷增加，特別是隨著肇源縣新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的不斷加快，居民生活用水量將持續(xù)增長。根據(jù)肇源縣城市發(fā)展規(guī)劃和肇源縣近年來用水量持續(xù)增長態(tài)勢，以目前肇源縣地下水開發(fā)利用現(xiàn)狀，已無法滿足人民群眾日以增長的用水需求。因此有必要開辟新的水源，建造新水廠，以適應(yīng)不斷提高的供水水質(zhì)和供水

4、量的要求。1.1.7.2是解決人民生產(chǎn)生活用水的需要。一是肇源縣位于黑龍江省西部，屬于半干旱地區(qū)，夏季縣內(nèi)少雨，地下水蒸發(fā)量大。加上大慶油田持續(xù)開采，造成地下水位不斷下降，局部地區(qū)地下水超采，會產(chǎn)生枯水期。二是肇源鎮(zhèn)城區(qū)內(nèi)平房居民夏季用自來水澆菜園子，一些建筑工地私接自來水管進(jìn)行工程施工，沒有節(jié)水意識，導(dǎo)致水資源浪費。肇源縣工業(yè)園區(qū)建設(shè)在現(xiàn)水源地上，長期以往水源地有被污染的隱患。這樣下去如果再擴大開采量，會破壞地下水資源的自然平衡，地下水位將大幅下降，單井出水量將逐年減少，持續(xù)下去后果不堪設(shè)想。三是到2050年，肇源鎮(zhèn)和輸水干線沿途各鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃人口將到達(dá)32萬人，用水定額達(dá)到125人.升/d，居

5、民綜合生活用水量達(dá)到4.0萬m3/日，工業(yè)用水量預(yù)計達(dá)到1.5萬m3/d，其他未預(yù)見水量達(dá)到0.5萬m3/d，總的用水量將達(dá)到6.0萬m3/日。因此，解決人民生產(chǎn)生活用水是十分必要的。1.1.7.3是從提高供水安全性考慮的需要。建設(shè)“引嫩入肇”工程自來水廠項目，解決供水安全從兩方面考慮。一是水源的安全性。建設(shè)自來水廠，取嫩江水源能夠使整個肇源縣和肇州縣城市供水安全得到提高。二是在茂興鎮(zhèn)地區(qū)建造水廠，能夠就近給周邊地區(qū)供水，比當(dāng)?shù)刈詡渚谒|(zhì)和水量保障上安全性和可靠性更高。1.1.7.4是保障縣域經(jīng)濟快速發(fā)展的需要。肇源縣工業(yè)園區(qū)分為“一區(qū)三園”，是企業(yè)密集的地方，隨著肇源經(jīng)濟的快速發(fā)展，將不斷

6、有新的企業(yè)入住園區(qū)，按水資源管理控制的“三條紅線”要求，肇源縣的地下水用水指標(biāo)已基本用完，如果沒有新的水源地，那么，新的工廠企業(yè)很難再入住工業(yè)園區(qū)，進(jìn)而嚴(yán)重制約肇源縣經(jīng)濟的快速發(fā)展。到2050年，工業(yè)用水量預(yù)計達(dá)到1.5萬m3/d。因此，肇源縣應(yīng)采取切實而有效的措施，不能采取“頭痛醫(yī)頭”、“腳痛醫(yī)腳”的方法，而必須要下決心，加大投資力度，加快推動“引嫩入肇”工程水廠建設(shè)，確保工程能如期實現(xiàn)。因此，建設(shè)“引嫩入肇”工程新建水廠項目是十分必要的。1.1.8項目所處階段：申報1.1.9項目計劃開工和完工時間：2017年1月至2020年1月1.1.10項目總投資估算：項目建設(shè)投資估算為69,283萬元

7、，投資構(gòu)成包括基礎(chǔ)設(shè)施、工藝設(shè)施、供配電工程、預(yù)備費工程、道路改造及相關(guān)費用共5項投資構(gòu)成。其中，基礎(chǔ)設(shè)施工程投資32,320萬元，工藝設(shè)施工程投資5,220萬元，供配電工程投資6,854萬元，預(yù)備費工程投資8,800萬元，改造道路工程投資11.640萬元：工程其他相關(guān)費用投資4,458萬元。附總概算明細(xì)表：6萬噸水廠項目投資總概算表序號工程名稱概算資金（萬元）備注一一一基礎(chǔ)設(shè)施1取水口工程1800取水泵站、取水構(gòu)筑物2輸水管網(wǎng)工程22320管徑為1200mm管線長度為90公里3水處理廠工程12006.0萬m3/日4征地7000小計32320二二二工藝1混凝、沉淀、澄清、過濾、消毒36202化

8、驗設(shè)施3003蓄水構(gòu)筑物13003000n34座小計5220-三供配電1咼低壓線路211590公里2工藝配電22303設(shè)備設(shè)施2500小計6845四工程其它相關(guān)費用1前期工作費用2602二類費用1888設(shè)計費、環(huán)評費、勘測費等等3破道費2050小計4458五道路改造1164077.6公里六預(yù)備費5000包括部分不可預(yù)見1建設(shè)期貸款利息30002鋪底流動資金800小計8800合計692831.1.11項目資金來源：投資方式采用PPP模式，申請銀行貸款和自籌解決。第二章項目可行性分析2.1項目采用PPP模式可行性分析對政府來說，在PPP項目中的投入要小于傳統(tǒng)方式的投入，兩者之間的差值是政府采用PP

9、P方式的收益。對私人組織來說，通過特許權(quán)，參與基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)，建成后通過參與運行可從中獲得相應(yīng)的報酬?？偟膩碚f，肇源縣“引嫩工程”新建日處理6萬噸水廠建設(shè)項目采用PPP模式是最適合的。該項目采用PPP模式與傳統(tǒng)融資模式相比有以下幾點優(yōu)勢。2.1.1消除費用的超支。肇源縣“引嫩工程”自來水廠項目在政府部門和私人企業(yè)初始階段，私人企業(yè)與政府共同參與項目的識別、可行性研究設(shè)施和融資等項目建設(shè)過程，保證了項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。PPP模式只有當(dāng)項目已經(jīng)完成并得到政府批準(zhǔn)使用后，私營部門才能開始獲得收益，因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造價，能夠消除項目完工

10、風(fēng)險和資金風(fēng)險。研究表明，PPP項目平均為政府部門節(jié)約17%的費用，并且建設(shè)工期都能按時完成。該模式關(guān)鍵在于引入私人部門承擔(dān)公共品與服務(wù)項目融資、建設(shè)、運營等的大部分工作，與政府直接提供公共品與服務(wù)相比，PPP有助于地方債務(wù)的治理。2.1.2有利于轉(zhuǎn)換政府職能，減輕財政負(fù)擔(dān)。政府可以從繁重的事務(wù)中脫身出來，從過去的基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)的提供者變成一個監(jiān)管的角色，從而保證質(zhì)量，也可以在財政預(yù)算方面減輕政府壓力。PPP模式能緩解政府增量債務(wù)。私人部門承擔(dān)項目融資大部分工作，以換取公共品與服務(wù)項目長期特許經(jīng)營權(quán)，政府將部分債務(wù)轉(zhuǎn)移至私人部門。2.1.3促進(jìn)了投資主體的多元化。利用私營部門來提供資產(chǎn)和服務(wù)

11、能為政府部門提供更多的資金和技能，促進(jìn)了投融資體制改革。同時，私營部門參與項目還能推動在項目設(shè)計、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新，提高辦事效率，傳播最佳管理理念和經(jīng)驗。2.1.4政府部門和私人企業(yè)可以取長補短，發(fā)揮政府公共機構(gòu)和私人企業(yè)各自的優(yōu)勢，彌補對方身上的不足。雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，以最有效的成本為公眾提供高質(zhì)量的服務(wù)。使項目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用。2.1.5風(fēng)險分配合理。與BOT等模式不同，PPP在項目初期就可以實現(xiàn)風(fēng)險分配，同時由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險，使風(fēng)險分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險，從而降低了融資難度,提高了項目融資成功的可能性

12、。政府在分擔(dān)風(fēng)險的同時也擁有一定的控制權(quán)。2.1.6采用PPP模式“物有所值”，項目是可行的。-是該自來水廠直觀上的性價比最高。在建設(shè)目標(biāo)、服務(wù)需求以及計劃采用的具體模式上，提供了足夠的進(jìn)入項目和利用關(guān)鍵價值驅(qū)動的各方條件，在價格和性能綜合考慮上最高。二是該自來水廠項目以全生命周期來衡量價格最優(yōu)。從直接資本性支出，包括項目設(shè)計成本、土地以及其他開發(fā)成本、原材料成本、外部供應(yīng)商的報酬；從資本性收益扣減，包括預(yù)售、租賃或處置與公共服務(wù)提供無關(guān)的項目資產(chǎn)、參考系項目結(jié)束時處置資產(chǎn)所回收的剩余價值等；從直接維護(hù)成本，包括原材料成本、工器具成本、維護(hù)工作所需勞動力的工資和福利等；從直接運營成本，包括原材

13、料成本、直接與服務(wù)提供相關(guān)的員工的工資福利和培訓(xùn)費用、直接管理成本、保險費等，在采購、使用到處理的全過程成本最低。三是該自來水廠項目綜合經(jīng)濟、社會效益的性價比最高。項目在風(fēng)險分配、全生命周期成本的分配、創(chuàng)新空間、資產(chǎn)利用效率、規(guī)模經(jīng)濟、私人部門投標(biāo)競爭等權(quán)重分配綜合評價最咼。第三章項目初步實施安排該項目實施計劃從項目發(fā)起、項目招商、組建項目公司、風(fēng)險管控到項目移交共分5步實施路徑。3.1項目發(fā)起3.1.1明確需求。肇源縣“引嫩入肇”工程，是由縣自來水公司根據(jù)行業(yè)需求分析報政府及發(fā)改委申請投資立項，擬新建日處理6萬噸水廠等配套附屬設(shè)施項目，主要建設(shè)水廠1座、3000m3的清水池4座、取水泵站、取

14、水構(gòu)筑物、供配電設(shè)施、加壓泵站等附屬工程。該項目擬采用PPP模式進(jìn)行合作、融資、建設(shè)及運營。3.1.2可行性研究。由專業(yè)研究機構(gòu)組織專家獨立進(jìn)行，或通過權(quán)威中介機構(gòu)提供分析報告。編制中要量化項目風(fēng)險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業(yè)預(yù)測，從而降低招商難度。同時也是政府選擇開發(fā)模式的參考依據(jù)。3.1.3征詢意見。就該項目征詢政府、監(jiān)管方、專家、終端用戶等的意見，有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布切實可行的招商文件。3.2項目招商3.2.1成立招商小組對接意向企業(yè)。由縣自來水公司或行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投融資平臺成立招商小組。招商主體可以進(jìn)一步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運營公司為招商代理，并

15、與其組成招商工作小組。發(fā)布招商文件，與意向投資對象進(jìn)行接觸，并在此基礎(chǔ)上確定合同結(jié)構(gòu)、特許經(jīng)營協(xié)議、費用結(jié)算方式、項目公司的組織形式、招商的范圍等招商邊界條件。322談判及評審。招商小組和專家應(yīng)根據(jù)項目的特點，從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。評審工作應(yīng)充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經(jīng)驗、技術(shù)、實力以及創(chuàng)新能力應(yīng)予以重視，前者甚至比價格更為重要。3.2.3簽約。最后由縣自來水公司與勝出的投資者或聯(lián)合體進(jìn)行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經(jīng)營權(quán)，并簽訂合同，由其負(fù)責(zé)投資、設(shè)計、建設(shè)、運營和維護(hù)。3.3組建項目公司3.3.1

16、股東構(gòu)成及融資來源。由取得特許經(jīng)營權(quán)的投資者或聯(lián)合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業(yè)或政府投融資平臺公司應(yīng)進(jìn)入項目公司，參與董事會及日常經(jīng)營管理。項目公司的資金來源包括股本和債務(wù)。股本由股東出資，債務(wù)資金則由銀行或非銀行金融機構(gòu)提供。為豐富融資結(jié)構(gòu)，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優(yōu)先股。3.4風(fēng)險管控3.4.1風(fēng)險分配。該項目各類風(fēng)險分配遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即由最有能力處理的一方來承擔(dān)。這能降低風(fēng)險的邊際成本，達(dá)到PPP項目資金的最佳使用價值。風(fēng)險類型主要有技術(shù)風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、運營風(fēng)險、收入風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、法規(guī)政治風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險及以上各種

17、風(fēng)險組合所導(dǎo)致的項目失敗風(fēng)險。在建設(shè)經(jīng)營階段，主要是充分發(fā)揮經(jīng)營管理層的作用，及時識別、轉(zhuǎn)移、化解相應(yīng)風(fēng)險。項目公司應(yīng)設(shè)置多級監(jiān)管體系，以保障項目進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量及公共利益。政府行業(yè)主管部門不定期檢查，協(xié)調(diào)委員會根據(jù)需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內(nèi)部審計監(jiān)察團隊需定期對項目的建設(shè)、服務(wù)等進(jìn)行常規(guī)檢查。342收益分享、風(fēng)險共擔(dān)。PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經(jīng)營期內(nèi)，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預(yù)見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險和收益預(yù)留足夠的協(xié)商空間。3.5項目移交3.5.1完整移交。特許經(jīng)營期到期后，項目公司應(yīng)根據(jù)合同和特許經(jīng)營協(xié)議將相應(yīng)資產(chǎn)和服務(wù)無償完整移交給縣政府或自來水公司。為保障完整性，項目公司應(yīng)繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協(xié)議，在一定周期內(nèi)，比如一年，資產(chǎn)運作和服務(wù)提供基本不受移交帶來的負(fù)面影響。因此，綜上所述的實施安排，在PPP模式中，政府和企業(yè)按照約定比例進(jìn)行投資。政府主要從事監(jiān)管工作，私人企業(yè)擔(dān)當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要工作。項目完工風(fēng)險和資金風(fēng)險也會因為私人企業(yè)的加入，按照投資金額的比例分?jǐn)偟秸退狡蟮念^上。施工建設(shè)完工運行后，企業(yè)可根據(jù)投資比例產(chǎn)生收益。第四章財務(wù)預(yù)算本項目建設(shè)期3年，運營期30年。工程本身國家和省政策性補貼（按總投資額30%計算）為17,