電梯改造施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則試行范文

1、電梯改造施工單位鑒定評(píng)審細(xì)則（試行）說(shuō) 明 一、本細(xì)則適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）中電梯改造類的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作。二、本細(xì)則分為三部分：(一)基本條件的評(píng)審；(二) 質(zhì)量安全管理體系的考核評(píng)審；(三)業(yè)績(jī)考核評(píng)審。 三、本細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位申請(qǐng)的項(xiàng)目或被抽查的設(shè)備。 四、評(píng)審報(bào)告中評(píng)審結(jié)論分為：具備條件、不具備條件。 五、評(píng)審結(jié)論的判定原則：(一) 具備條件：1、單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。 2

2、、單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但不得超過(guò)5項(xiàng)并認(rèn)為最長(zhǎng)20天內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。 (二)不具備條件：?jiǎn)雾?xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到具備條件要求。 六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工電梯的全部文件，以該電梯改造過(guò)程執(zhí)行質(zhì)量安全管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。一、基本條件的評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1.機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照1.1 查看法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核對(duì)注冊(cè)資金應(yīng)與申請(qǐng)項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。

3、現(xiàn)場(chǎng)查看文本原件核實(shí)。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。稅務(wù)登記證1.2 查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)賬號(hào)。法人條碼證書(shū)1.3 應(yīng)有法人條碼證書(shū)并記錄企業(yè)法人代碼2.人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人2.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及電梯改造的政策和規(guī)定，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。檢查文件及現(xiàn)場(chǎng)座談，進(jìn)行書(shū)面或口頭考試。同一個(gè)人可身兼質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員兩職，但必須同時(shí)具備兩職的資格。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或企業(yè)法人代表不可兼任質(zhì)量檢驗(yàn)和安全檢查人員。 不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。技術(shù)負(fù)責(zé)人2.2 應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)

4、歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。技術(shù)人員2.3 各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定特種設(shè)備安全管理人員2.4 特種設(shè)備安全管理人員中質(zhì)量檢驗(yàn)人員和安全檢查人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定作業(yè)人員2.5 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。全體雇員應(yīng)符合國(guó)家勞動(dòng)政策用工要求（合同、保險(xiǎn)等）現(xiàn)場(chǎng)查看文本原件核實(shí)。不滿足要求判為不符合。3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場(chǎng)所3.1 企業(yè)應(yīng)具有滿足生產(chǎn)需要的工作場(chǎng)所，且維護(hù)完好。廠房應(yīng)滿足基本條件

5、中相應(yīng)級(jí)別的規(guī)定。 按企業(yè)申證范圍檢查工作場(chǎng)所的最大能力。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)、施工能力。 現(xiàn)場(chǎng)任意抽查生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備各3臺(tái)，其生產(chǎn)、施工能力通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)、施工進(jìn)行驗(yàn)證。檢查其現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備的檢測(cè)能力。 抽取2-3個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測(cè)設(shè)備能力。對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的申證規(guī)格要求的判為不符合。生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備3.2 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備。3.3 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng)。3.4 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。檢測(cè)設(shè)備3.5 企業(yè)應(yīng)具有滿足基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)

6、定的檢測(cè)設(shè)備。（對(duì)于裝配型企業(yè)，必須有成品檢測(cè)設(shè)備）3.6 檢測(cè)設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。3.7 檢測(cè)設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。二、質(zhì)量安全管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1.質(zhì)量管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量安全管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保存。1.1 應(yīng)有經(jīng)過(guò)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件。1.2 應(yīng)有經(jīng)過(guò)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的安全方針和安全目標(biāo)文件。 1.3 全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針和安全方針。1.4 質(zhì)量安全管理體系及手冊(cè)： a)應(yīng)建立有效的質(zhì)量管理體系并編制質(zhì)量管理手冊(cè)。 b)應(yīng)建立切實(shí)可行的安全管理體系并編制安全管理手冊(cè)。1.5

7、企業(yè)應(yīng)建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)糾正措施控制程序； f)質(zhì)量事故預(yù)防措施控制程序； g)不安全因素控制程序； h)安全事故預(yù)防措施控制程序；1.6 企業(yè)應(yīng)制訂明確的質(zhì)量安全規(guī)章制度： a)各職能部門(mén)的安全管理目標(biāo)和質(zhì)量管理目標(biāo)； b)各工作崗位的安全責(zé)任制度； b)各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程。 通過(guò)審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。1.不符合- a)未按要求建立質(zhì)量安全管理體系； b) 未建立質(zhì)量安全方針和質(zhì)量安全目標(biāo)； c)缺少規(guī)定的程序文件； g)缺少大部分過(guò)程運(yùn)行和控制所需的文件；2.有缺陷-除上述不符

8、合外的未滿足要求的情況。2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限管理者代表管理評(píng)審2.1 應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.2 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。2.4 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量安全管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。 檢查文件規(guī)定，并與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。 與企業(yè)主要

9、負(fù)責(zé)人座談了解管理評(píng)審情況并檢查管理評(píng)審記錄。1.不符合- a)無(wú)文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限； b)各崗位人員不了解其職責(zé)、權(quán)限； c)未進(jìn)行管理評(píng)審或管理評(píng)審結(jié)果無(wú)改進(jìn)決定。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法3.文件質(zhì)量安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6 作

10、廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7 外來(lái)文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其發(fā)放； 檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門(mén)各抽3-5種文件檢查程序執(zhí)行情況。1.不符合- a)文件控制程序不符合要求； b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對(duì)合同工程或產(chǎn)品要求評(píng)審企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審合同中對(duì)產(chǎn)品的要求4.1 企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)工程或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與工程或產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的任何附加要求。4.2 企業(yè)應(yīng)評(píng)審合

11、同中對(duì)工程或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客做出提供工程或產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行； b)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3 評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。 抽查合同和評(píng)審記錄1.不符合-未對(duì)合同中的工程或產(chǎn)品要求進(jìn)行確定和評(píng)審。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。5.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)輸入5.1 企業(yè)應(yīng)確定與工程或產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。5.2 設(shè)計(jì)輸入應(yīng)包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時(shí),以前類似設(shè)計(jì)可參考的信息； d)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)所必需的其他要求。5.3 企業(yè)應(yīng)具有基本條件中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn) 檢查企業(yè)申報(bào)的不同類型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文

12、件應(yīng)符合評(píng)審要點(diǎn)的要求。 檢查所有申證覆蓋的工程或產(chǎn)品圖紙應(yīng)齊全。 抽某規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件重點(diǎn)檢查是否符合設(shè)計(jì)輸出的要求。1.不符合- a)企業(yè)申報(bào)的不同類型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)控制（行業(yè)聯(lián)合設(shè)計(jì)的工程或產(chǎn)品可不檢查設(shè)計(jì)輸入、設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)文件）； b)設(shè)計(jì)輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求；2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。設(shè)計(jì)輸出5.4 企業(yè)應(yīng)形成完整的設(shè)計(jì)輸出文件。申證工程或產(chǎn)品所覆蓋的各規(guī)格類型圖紙應(yīng)齊全。5.5 設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)： a)滿足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的要求；設(shè)計(jì)文件技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法

13、評(píng)價(jià)方法5.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)輸出關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求； b)設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）； c)給出指導(dǎo)采購(gòu)、生產(chǎn)、施工和服務(wù)的適當(dāng)信息； d)包含或引用工程或產(chǎn)品接收準(zhǔn)則； e)規(guī)定對(duì)工程或產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的工程或產(chǎn)品特性； f)發(fā)放前得到批準(zhǔn)。 設(shè)計(jì)確認(rèn)可以提供不同類型的最大規(guī)格工程或產(chǎn)品的型式試驗(yàn)報(bào)告。3.申證覆蓋的工程或產(chǎn)品圖紙中，某規(guī)格缺總圖或部裝圖或5%以上零件圖時(shí)，發(fā)證時(shí)不能覆蓋該規(guī)格。4.未對(duì)最大規(guī)格的工程或產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)需降規(guī)格發(fā)證。設(shè)計(jì)評(píng)審5.6 企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)

14、計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。5.7 設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)確保： a)評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審內(nèi)容有關(guān)的職能的代表； b)評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。設(shè)計(jì)確認(rèn)5.8 企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。5.9 設(shè)計(jì)確認(rèn)應(yīng)確保： a)工程或產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求； b)確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。6.采購(gòu)企業(yè)應(yīng)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求。6.1 企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。6.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。6.3 評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存。6.4 采購(gòu)信息（包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購(gòu)的工程或產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： a)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求； b)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)方法、加工設(shè)

15、備的認(rèn)可要求； c)對(duì)供方質(zhì)量安全管理體系的要求。6.5 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)文件進(jìn)行審批。6.6 企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的工程或產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。 檢查企業(yè)是否確定了選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。 抽查重要零部件的供方檔案，確定評(píng)價(jià)是否符合要求。抽查采購(gòu)文件并在企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)重要零部件是否在合格供方中采購(gòu)。 抽查采購(gòu)文件，確定其是否充分、適宜且經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。 抽查重要零部件的型式試驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，確定其是否按規(guī)定進(jìn)行。1.不符合- a)未對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)； b)重要零部件未在合格供方中采購(gòu)； c)對(duì)重要零部件未按規(guī)定進(jìn)行型式試驗(yàn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)。2.有缺陷-除上述不

16、符合外的未滿足要求的情況。 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法7.電梯改造過(guò)程控制7.1企業(yè)應(yīng)在受控條件下進(jìn)行電梯改造。7.2 企業(yè)應(yīng)對(duì)特殊過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。7.3 企業(yè)應(yīng)在電梯改造的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別工程或產(chǎn)品。并應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別工程或產(chǎn)品的狀態(tài)。7.4 在有可追溯性要求的場(chǎng)合，企業(yè)應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。7.5 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，企業(yè)應(yīng)針對(duì)工程或產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)。7.1.1 工程開(kāi)工前必須進(jìn)行安全技術(shù)交底；7.1.2 安全技術(shù)交底必須有記錄。7.1.3 應(yīng)對(duì)施工過(guò)程制定正確、完整、可行的安全規(guī)程，關(guān)鍵工序應(yīng)制定安全作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并在使用處

17、可獲得；7.1.4 企業(yè)應(yīng)對(duì)電梯改造過(guò)程制定必要的工藝文件，關(guān)鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并在使用處可獲得；7.1.5 工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一。7.1.6 應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行電梯改造；7.1.7 應(yīng)使用監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行電梯改造。7.2.1 有焊接過(guò)程和無(wú)損檢測(cè)時(shí)，應(yīng)任命了有資格的焊接責(zé)任人和無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人。7.2.2 特殊過(guò)程的操作人員應(yīng)進(jìn)行了資格認(rèn)可。7.2.3 重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工藝規(guī)程、焊接工藝評(píng)定、焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實(shí)施。7.2.4 特殊過(guò)程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力認(rèn)可。7.2.5 應(yīng)對(duì)特殊過(guò)程操作進(jìn)行監(jiān)視。7.3.1 應(yīng)采用適宜的方法識(shí)別工程或產(chǎn)品確保

18、產(chǎn)品不混用。7.3.2 應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別工程或產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)確保不合格產(chǎn)品不投入使用和安裝。7.4.1 在有可追溯性要求時(shí)，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄。7.5.1 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)廠到成品交付到預(yù)定的地點(diǎn)全過(guò)程提供工程或產(chǎn)品防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。 檢查工藝文件是否正確、完整、統(tǒng)一。是否進(jìn)行了傳遞； 檢查現(xiàn)場(chǎng)是否獲得有關(guān)信息、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等； 檢查現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行工藝情況；重點(diǎn)檢查關(guān)鍵工序、特殊過(guò)程； 檢查設(shè)備管理部門(mén)對(duì)設(shè)備的控制情況；重點(diǎn)檢查關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程的設(shè)備控制情況； 檢查現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的適宜性、完好性； 檢查倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)、施工現(xiàn)場(chǎng)的標(biāo)識(shí)情況、防護(hù)情況及可追溯性； 檢查可追溯

19、的有關(guān)記錄。1.不符合-a)未制定工藝文件或安全規(guī)程；b)工藝文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)或圖紙要求；c)未對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行控制或控制基本無(wú)效；d)未對(duì)工程或產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)，造成大量工程或產(chǎn)品不滿足要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法8.監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝要求和檢驗(yàn)要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備，確保監(jiān)視和檢驗(yàn)的結(jié)果有效。8.1 監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。8.2 當(dāng)不能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行

20、校準(zhǔn)。8.3 應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。8.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測(cè)設(shè)備不符合要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。8.5 當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。 檢查計(jì)量管理部門(mén)文件和記錄； 現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備能否滿足測(cè)量要求并識(shí)別其校準(zhǔn)狀態(tài)； 驗(yàn)證工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠窬邆洌M足申報(bào)工程或產(chǎn)品的最大規(guī)格的要求。1.不符合- a)對(duì)監(jiān)視裝置和檢測(cè)設(shè)備未進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定； b)工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰Σ痪邆?.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)?zāi)芰Σ粷M足申報(bào)的某工程或產(chǎn)品要求時(shí)，發(fā)證時(shí)不能覆蓋該工程或產(chǎn)品。9.工程產(chǎn)品檢

21、驗(yàn)企業(yè)應(yīng)對(duì)工程或產(chǎn)品的特性進(jìn)行檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)在工程或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行。9.1 應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段（如采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)庫(kù)、電梯改造施工、成品出庫(kù)）的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢測(cè)器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。9.2 應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)。9.3 應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行工程或產(chǎn)品的人員。9.4 應(yīng)確保工程或產(chǎn)品合格，合格工程或產(chǎn)品應(yīng)附有質(zhì)量合格證明，安裝及使用維修說(shuō)明等文件。9.5 型式試驗(yàn)應(yīng)按要求進(jìn)行。 檢查工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)文件，并抽查各類型工程或產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄。 檢查型式試驗(yàn)報(bào)告是否符合要求。 現(xiàn)場(chǎng)抽取某規(guī)格工程或產(chǎn)品進(jìn)行部分項(xiàng)目的檢驗(yàn)。1.不符合- a)未按

22、要求進(jìn)行檢驗(yàn)； b)沒(méi)有證據(jù)證明工程或產(chǎn)品合格； c)工程或產(chǎn)品檢驗(yàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 d)型式試驗(yàn)不符合要求。 e)抽取的某規(guī)格工程或產(chǎn)品進(jìn)行部分項(xiàng)目檢驗(yàn)不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。10.不合格品控制企業(yè)應(yīng)確保不符合要求的工程或產(chǎn)品得到識(shí)別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。10.1 不合格品控制程序應(yīng)明確對(duì)不合格品標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。10.2 應(yīng)按不合格品控制程序進(jìn)行控制。10.3 應(yīng)保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。10.4 在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。

23、10.5 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不合格時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)不合格品控制的情況。1.不符合- a)不合格品控制程序不符合要求； b)對(duì)不合格品未按要求進(jìn)行控制； c)在交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)大量產(chǎn)品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法11.服務(wù)企業(yè)應(yīng)對(duì)服務(wù)進(jìn)行控制，確保滿足用戶要求。11.1 在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定），企業(yè)應(yīng)明確對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制要求。11.2 服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)可。11.3 服務(wù)用的檢測(cè)設(shè)備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進(jìn)行檢定。11.4 企

24、業(yè)應(yīng)按要求提供服務(wù)，并確保用戶滿意。 檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。1.不合格-未明確對(duì)服務(wù)的控制要求或未按要求提供服務(wù)或主要用戶有投訴。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。12.記錄企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。12.1 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。12.2 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量安全管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗(yàn)記錄、加工程序測(cè)驗(yàn)報(bào)告、射線檢測(cè)底片及評(píng)片單、超聲波檢測(cè)報(bào)告、熱處理報(bào)告等。12.3 記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別和檢索。 檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。1.不符合-記錄控制程序不符合要求或未按程序要求

25、進(jìn)行控制。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。13.內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。13.1 內(nèi)部審核程序應(yīng)對(duì)策劃和實(shí)施審核方案、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求做出規(guī)定。13.2 審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。13.3 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性(如審核員應(yīng)不審核自己的工作)。13.4 應(yīng)按審核方案實(shí)施審核，并保存記錄。13.5 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。檢查文件和記錄、座談了解。1.不符合-內(nèi)部審核程序不符合要求或未進(jìn)行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。14.糾正和預(yù)防措施企業(yè)應(yīng)

26、采取措施，以消除不合格和潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生和再發(fā)生。企業(yè)編制的程序文件應(yīng)規(guī)定： a)確定不合格、潛在不合格及其原因； b)防止不合格、潛在不合格發(fā)生的措施； c)記錄所采取措施的結(jié)果； d)評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施。 檢查文件和記錄?，F(xiàn)場(chǎng)了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預(yù)防措施。是否按程序規(guī)定實(shí)施。1.不符合-糾正和預(yù)防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過(guò)措施。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。15.安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國(guó)家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定15.1 應(yīng)建立并保存接受質(zhì)量安全監(jiān)督部門(mén)安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的程序規(guī)定。15.2 應(yīng)建立

27、并保存特種設(shè)備電梯改造許可證使用、保管、換證申請(qǐng)的程序規(guī)定。15.3 更換安全裝置、重要受力構(gòu)件、控制系統(tǒng)或驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)應(yīng)標(biāo)記、記錄并保存記錄。查閱有關(guān)文件及座談了解。 未滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法16.培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行控制，確保全體員工經(jīng)過(guò)必要的培訓(xùn)。工作對(duì)質(zhì)量安全有影響的人員都必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)。16.1 應(yīng)制訂培訓(xùn)工作程序及員工年度培訓(xùn)計(jì)劃。16. 各部門(mén)應(yīng)做好參加培訓(xùn)人員的組織工作，確保全體員工經(jīng)過(guò)必要的培訓(xùn)。16. 對(duì)于從事國(guó)家規(guī)定的特殊工作人員的培訓(xùn)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,嚴(yán)格按有關(guān)要求持證上崗。16.4 保存人員培訓(xùn)的資料、檔案，包括

28、：培訓(xùn)工作計(jì)劃、教學(xué)資料、人員名單、考核成績(jī)和資格證件（復(fù)印件）等記錄文件。 檢查文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。1.不合格-未明確對(duì)培訓(xùn)的控制要求或未按要求進(jìn)行培訓(xùn)。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。17.不安全因素的控制應(yīng)確保不安全因素得到識(shí)別和控制。有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中做出規(guī)定。企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除不安全和潛在不安全的原因，防止不安全的發(fā)生和再發(fā)生。17.1 不安全因素控制程序應(yīng)明確對(duì)不安全因素標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。17.2 應(yīng)按不安全因素控制程序進(jìn)行控制： a)確定不安全、潛在不安全及其原因； b)防止不安全、潛在不安全發(fā)生的措施； c)記錄所

29、采取措施的結(jié)果； d)評(píng)審所采取的糾正和預(yù)防措施。17.3 在不安全因素得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。17.4 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不安全時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施。 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場(chǎng)對(duì)不安全因素控制的情況。1.不符合- a)不安全因素控制程序不符合要求； b)對(duì)不安全因素未按要求進(jìn)行控制； c)在交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)大量工程或產(chǎn)品不安全。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。三·業(yè)績(jī)考核評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法業(yè)績(jī)近5年業(yè)績(jī)累計(jì)改造申請(qǐng)范圍內(nèi)的電梯數(shù)量至少為：A級(jí)80臺(tái) B級(jí)40臺(tái) C級(jí)20臺(tái)。審查近五年的電梯改造工程合同。1.不符合-電梯改造工程的數(shù)量或技術(shù)參數(shù)未達(dá)到評(píng)審要點(diǎn)中的要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。本考核年度內(nèi)業(yè)績(jī)至少承擔(dān)過(guò)5臺(tái)電梯的改造業(yè)務(wù)，并且滿足： 1.至少有2臺(tái)電梯的技術(shù)參數(shù)，處于所申請(qǐng)等級(jí)的技術(shù)參數(shù)上限，申請(qǐng)A級(jí)資格的，至少有2臺(tái)套設(shè)備的技術(shù)參數(shù)，達(dá)到B級(jí)資格以上的技術(shù)參數(shù)； 2.所改造電梯經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格； 3.所改造的電梯，沒(méi)有因改造質(zhì)量出現(xiàn)過(guò)人身或設(shè)備事故，其用戶也沒(méi)有提出過(guò)重大質(zhì)量安全問(wèn)題； 4.所改造的電梯，在其免費(fèi)維修期內(nèi)，能夠按照與使用單位簽署的相關(guān)約定，提供承諾的服務(wù)且無(wú)重大失誤。1. 審查本考核年度的電梯改造工程合同。2. 抽查至