官渡區(qū)智慧官渡網格化運行

1、官渡區(qū)智慧官渡-網格化運行專項經費績效評價報告（2017年）項目名稱：官渡區(qū)智慧官渡-網格化運行專項經費績效評價報告（2017年）項目單位：官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局主管單位：昆明市官渡區(qū)財政局評價機構：昆明中意銀會計師事務所有限公司目 錄一、項目基本情況1（一）項目概況1（二）項目績效目標3（三）項目實施情況4二、績效評價工作情況10（一）績效評價目的10（二）績效評價范圍10（三）績效評價依據10（四）評價標準、評價原則和評價方法11（五）評價指標體系12（六）績效評價實施過程12三、項目績效分析及評價結論15（一）績效分析15（二）評價結果17四、主要經驗及做法、存在的問題和建議17（

2、一）主要經驗和做法17（二）存在的問題18（三）建議和改進措施18官渡區(qū)智慧官渡-網格化運行（2017年）專項經費績效評價報告昆明市官渡區(qū)財政局：根據昆明市官渡區(qū)財政局關于開展官渡區(qū)2017年重點績效評價工作的通知（官財字201798號），昆明中意銀會計師事務所有限公司接受官渡區(qū)財政局委托于2017年9月1日至2017年10月13日對官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局組織實施的智慧官渡-網格化運行專項經費開展績效評價工作，官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局對提供的與績效評價相關的基礎資料的真實性、合法性、完整性負責，現(xiàn)績效評價工作基本結束，將績效評價情況和結果匯報如下：一、項目基本情況（一）項目概況1.項

3、目單位基本情況官渡區(qū)城市綜合行政執(zhí)法局（以下簡稱區(qū)城管局）是區(qū)政府負責城市管理和綜合執(zhí)法的職能部門，主要工作任務為負責全區(qū)城市管理和城市環(huán)境、綠化、違章建筑物等方面的管理并行使相應的行政處罰權。局機關內設6個處室，人員編制數13人。實有在職人數為13人，其中：行政編制11人，工勤人員2人。城管局為區(qū)級一級預算單位，部門預算由局機關預算組成。核定機構編制6個，實有6個。主要工作職責：一是城市管理職責，二是行政執(zhí)法職責。2.項目基本情況：（1）項目立項依據：為深入貫徹國務院促進大數據發(fā)展行動綱要的決策部署和省委省政府關于進一步加強城市規(guī)劃建設管理工作的實施意見精神，落實關于印發(fā)昆明市智慧化城市管理

4、綜合運行工作模式實施方案的通知（昆政辦2016125號）要求，根據區(qū)委區(qū)政府辦關于印發(fā)官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案的通知（官辦通201671號）文件申請立項；項目績效目標是以信息整合為基礎，優(yōu)化工作流程，理順運行機制，推進城市管理網、社會服務網、社會治安網“三網”融合發(fā)展；融入城市管理、綜治維穩(wěn)、安全生產、生態(tài)環(huán)保和應急管理等若干模塊，進一步做實區(qū)級三級閉環(huán)系統(tǒng)，建立完善區(qū)、街道和社區(qū)各級閉環(huán)系統(tǒng)間上下雙向循環(huán)機制，切實提升官渡區(qū)城市綜合服務管理的科學化、智能化和精細化水平，實現(xiàn)干凈、整潔、平安、有序的城市管理總體目標。因此，2017年度，項目申報預算資金 3 689.01

5、萬元，經過財政批復后安排預算資金3 689.01萬元，其中政府采購994.75萬元。（2）項目涉及范圍：項目涉及官渡區(qū)現(xiàn)有的8個街道及下轄所有社區(qū)，同時將官渡區(qū)衛(wèi)計局、官渡區(qū)市場監(jiān)管局、官渡區(qū)公安分局三個區(qū)級職能部門納入市數字城管信息系統(tǒng)聯(lián)網聯(lián)動運行，實現(xiàn)資源共享和信息互通。 該項目主要是將街道以社區(qū)為基礎，劃分為管理網格，對轄區(qū)城市管理全覆蓋，實現(xiàn)一張網格管基礎、一個平臺管調查、一套規(guī)范管秩序、一支隊伍管執(zhí)法、一套機制管保障的“五個一模式”。（3）項目資金用途和主要內容：項目經費主要用于人員保障經費、信息費、監(jiān)督員城管通運行維護費、裝備費。（二）項目績效目標1.項目績效總目標以信息整合為基礎

6、，優(yōu)化工作流程，理順運行機制，推進城市管理網、社會服務網、社會治安網“三網”融合發(fā)展；融入城市管理、綜治維穩(wěn)、安全生產、生態(tài)環(huán)保和應急管理等若干模塊，進一步做實區(qū)級三級閉環(huán)系統(tǒng)，建立完善區(qū)、街道和社區(qū)各級閉環(huán)系統(tǒng)間上下雙向循環(huán)機制，切實提升官渡區(qū)城市綜合服務管理的科學化、智能化和精細化水平，實現(xiàn)干凈、整潔、平安、有序的城市管理總體目標。2.項目階段性績效目標（1）經濟效益：“智慧官渡網格化”項目是一項社會發(fā)展性項目，只會產生社會效益，不直接產生經濟效益。（2）社會效益：有助于全面推行“五個一”城市網格化綜合運營模式，實現(xiàn)“用數據指揮、用標準規(guī)范、用制度管理”的城市管理新格局，提升官渡區(qū)城市綜合

7、服務管理的科學化、智能化和精細化水平。（3）時效效益：按照關于印發(fā)官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案的通知（官辦通201671號）文件要求，成立區(qū)城管委，組織完成平臺搭建、場地裝修、系統(tǒng)接入、網格劃分、人員培訓入格等工作任務，進行全系統(tǒng)的性能和功能的測試和評價。（三）項目實施情況1. 項目經費來源和使用情況（1）項目經費來源根據官渡區(qū)人民政府辦公室公文處理箋105號，區(qū)財政局追加區(qū)城管局“智慧官渡網格化”項目經費預算3 689.01萬元，其中：政府采購994.75萬元。經費來源為財政撥款。（2）項目經費到位情況截止2017年8月31日，區(qū)城管局已收到“智慧官渡網格化”項目經費授權

8、支付額度26 942 600.00元，資金到位率73.03%。（3）項目經費使用情況截止2017年8月31日，財政支付系統(tǒng)反映“智慧官渡網格化”項目經費額度已使用26 942 600.00元，其中：下?lián)芄俣蓞^(qū)數字化城市管理辦公室9 297 200.00 元、下?lián)芄俣蓞^(qū)綜合行政執(zhí)法大隊17 645 400.00 元。經過延伸數字城管管理辦公室和城市綜合執(zhí)法大隊，下?lián)苜Y金實際發(fā)生總支出3 907 946.12元，其中：工資3 698 689.12元、信息費193 657.00 元、意外傷害保險費15 600.00 元。實際支出占預算36 890 100.00元的10.59%，占已下達額度 26 9

9、42 600.00元的14.50%。2.項目組織情況“智慧官渡網格化”項目由官渡區(qū)數字化城市管理辦公室和官渡區(qū)綜合行政執(zhí)法大隊組織實施，根據關于印發(fā)昆明市智慧化城市管理綜合運行工作模式實施方案的通知（昆政辦2016125號）要求，區(qū)城管局牽頭擬寫的官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案（試行）（以下簡稱實施方案）已在全區(qū)范圍內進行兩輪意見征求和修改完善。實施方案已于2016年11月4日經官渡區(qū)十五屆人民政府第56次常務會研究同意， 2016年11月17日區(qū)委全面深化改革領導小組第八次會議研究審議原則通過，已于2016年11月18日十一屆官渡區(qū)委第10次常委會議研究審定后，于12月8日

10、由區(qū)委辦、區(qū)政府辦印發(fā)全區(qū)執(zhí)行。3.項目管理情況（1）項目管理制度健全性區(qū)城管局制訂了官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案（試行）、官渡區(qū)城市網格化管理工作細化實施方案（試行）、官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局工作質量評價考核辦法、官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局財務管理制度、官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局機關檔案綜合管理辦法等制度。（2）制度執(zhí)行有效性實行“五員進網”，每個網格內合理配置監(jiān)督、管理、處置、執(zhí)法等力量，即城管監(jiān)督員、城管執(zhí)法員、環(huán)衛(wèi)工人、片區(qū)民警、社區(qū)工作人員五方面力量統(tǒng)一納入網格，并組建了178名區(qū)級城管監(jiān)督員和40名平臺坐席信息受理員隊伍，隊伍，抓好城市管理問題巡查上報和

11、處置工作。明確“五員”工作職能職責，形成聯(lián)動機制，實現(xiàn)齊抓共管，并要求區(qū)級監(jiān)督員以“創(chuàng)文”測評點位為重點，加大轄區(qū)城市管理問題巡查上報力度，確保網格化管理工作見實效。（3）項目質量可控性按照官渡區(qū)城市綜合管理考核辦法、官渡區(qū)城市網格化綜合運行指揮中心工作流程圖、官渡區(qū)城管監(jiān)督員考核管理辦法、官渡區(qū)數字化城市管理辦公室信息受理員考核辦法(試行)文件規(guī)定，加強人員培訓，按照城市管理部件、事件相關標準對信息受理員隊伍、網格監(jiān)督員隊伍、綜合管理隊伍、聯(lián)動執(zhí)法隊伍及城市管理應急機動隊伍所涉及人員進行全面上崗培訓，為系統(tǒng)平臺正常運行提供有力保障。按照“月通報、月考核、年總評”的方式開展考核，并根據考核結果

12、采取相應的措施進行處理，必要情況將在全區(qū)目標任務年終考核中扣除“主城區(qū)市容環(huán)境長效管理” 相應分值。（4）檔案管理的規(guī)范性在官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案（試行）文件里，明確規(guī)定將建立以人和單位的活動為重點，以社會經濟運行過程的控制和分析提供數據支撐為主線，逐步形成涵蓋所有數據的大數據庫, 原則上每月末對數據信息進行一次全面核查，及時更新數據，確保底數清、情況明、責任實。4.財務管理情況（1）管理制度健全性官渡區(qū)城管局制定了官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局財務管理制度、官渡區(qū)城市管理綜合行政執(zhí)法局重大決策、重要事項督辦工作問效、問責規(guī)定，在財務制度中規(guī)定，各單位經費開支要堅持一支

13、筆審批，按先請示后開支的原則，未經批準開支的，誰開支誰承擔。財務支出實行分類審批制度：日常財務支出事項：各項支出必須先申請，經行政主管領導同意后再辦理。重要、大額的財務支出事項非生產性開支5000元以上，生產性開支10000元以上：必須經單位領導班子集體研究后方可開支。（2）資金使用合規(guī)性官渡區(qū)城管局“智慧官渡-網格化運行”經費由區(qū)財政局下達授權支付額度，資金支付在額度內支出；經檢查，全部支出用于智慧官渡-網格化運行項目。（3）財務監(jiān)控有效性官渡區(qū)市城管局按財政資金使用要求，全部通過零余額賬戶用款額度授權支付，分別支付各街道辦事處和區(qū)環(huán)境衛(wèi)生管理中心，再由辦事處或區(qū)環(huán)境衛(wèi)生中心分別下?lián)苤羺⑴c項

14、目實施的承擔單位，資金隨項目，項目有資金保障。5.績效管理情況官渡區(qū)城管局尚未制定項目績效運行跟蹤監(jiān)控實施方案，未按財政要求報送預算績效跟蹤監(jiān)控情況分析表和預算績效運行跟蹤監(jiān)控管理表。6.項目完成情況（1）工作完成情況截止2017年8月31日，以轄區(qū)8個街道89個社區(qū)為基礎，已經建立了89個管理網格，每個網格內的“五員”已全部到位開展網格管理工作。以勞務派遣的方式組建了178名區(qū)級城管監(jiān)督員和40名平臺坐席信息受理員隊伍。自6月12日城管通全部配置到位后，現(xiàn)在區(qū)級監(jiān)督員每天上報的案件都保持在1500余條。在平臺前期運行工作的基礎上，按照我區(qū)網格化綜合運行模式建設工作需求，新招聘的平臺坐席信息受

15、理員分期培訓后逐步分派至街道協(xié)助街道開展平臺維護和案件派遣督辦工作，取得了良好成效。官渡區(qū)現(xiàn)有的智慧城管系統(tǒng)平臺依托于區(qū)數字城管指揮中心平臺，能夠共享市智慧城管核心模塊保持正常運行，能夠滿足市級系統(tǒng)運轉需要。目前轄區(qū)8個街道和11家區(qū)級職能部門能通過專線和電子政務網訪問昆明市智慧城管系統(tǒng)平臺，已實現(xiàn)區(qū)級平臺和街道的互聯(lián)互通以及街道平臺與社區(qū)平臺的互聯(lián)互通，可受理、處置、回復市級和區(qū)級平臺派遣的案件。官渡區(qū)智慧城管軟件系統(tǒng)除共享市智慧城管核心模塊外，積極拓展“門前三包”、門頭廣告管理、公廁管理（包括信息采集、巡檢）智能化管理模塊開發(fā)工作，建設內容包括網絡改造、基礎數據庫建設、數據采集APP開發(fā)、

16、與市級平臺對接接口開發(fā)及系統(tǒng)集成等。目前該系統(tǒng)開發(fā)工作已基本完成，已實現(xiàn)與市級平臺的聯(lián)通試運行。（2）資金使用率截止2017年8月31日，財政支付系統(tǒng)反映“智慧官渡-網格化運行”額度已使用26 942 600.00元，占預算總額 36 891 000.00 元的73.03%，占已下達額度26 942 600.00元的100%。實際資金使用3 907 946.12 元，占預算總額的10.59%，實際結余資金23 034 653.88 元。二、績效評價工作情況（一）績效評價目的通過客觀、公正、獨立的進行績效評價，系統(tǒng)掌握“智慧官渡-網格化運行”經費的使用情況，了解項目立項、資金落實、業(yè)務管理、項目

17、產出、項目效益等有關情況，總結項目實施中的經驗和存在的問題，有助于降低項目成本，提升項目實施效果，規(guī)范資金管理，切實提高財政資金的經濟、社會和其他效益，為提供公共服務水平提供決策依據。（二）績效評價范圍對官渡區(qū)城管局2017年度“智慧官渡-網格化運行”經費的投入、過程、產出、效果四個方面進行評價，具體包括項目立項、資金落實、業(yè)務管理、財務管理、績效管理、項目產出、項目效益等。（三）績效評價依據1. 中華人民共和國預算法；2. 財政部關于印發(fā)財政支出績效評價管理暫行辦法的通知（財預2011285號）3. 昆明市人民政府辦公廳關于全面推進預算績效管理的實施意見（昆政辦201372號）；4. 昆明市

18、人民政府關于全面推進預算績效管理改革的實施意見（昆政發(fā)201612號）5.官渡區(qū)進一步加強預算績效管理工作的指導意見（官政發(fā)20161號）；6. 昆明市官渡區(qū)財政局關于印發(fā)官渡區(qū)2017年預算績效管理工作實施方案的通知（官財字201765號）；7. 官渡區(qū)財政局關于印發(fā)官渡區(qū)財政預算績效管理暫行辦法的通知（官財字201767號）；8. 昆明市官渡區(qū)財政局關于印發(fā)的通知（官財字201781號）；9.昆明市財政局關于印發(fā)昆明市預算績效目標申報指標庫及績效評價指標體系的通知（昆財績201730號）；10.評價工作人員通過現(xiàn)場調查、核實等獲得的資料等。（四）評價標準、評價原則和評價方法1.評價標準包括

19、：計劃標準、行業(yè)標準、歷史標準、其他確認的標準。2.績效評價指標的確認原則：相關性原則、重要性原則、可比性原則、系統(tǒng)性原則、經濟性原則。3.績效評價方法包括：目標評價法、成本效益分析法、因素分析法、專家評議法、比較法、最低成本法和公眾評議法等方法，評價采用定量與定性相結合的方式進行。（五）評價指標體系根據項目具體情況，制定指標評價體系，指標評價體系共分4級，其中一級指標4個，二級指標10項，三級指標26項，四級指標35項，具體情況詳見附件1-指標評價體系表。（六）績效評價實施過程1.前期準備工作根據昆明市官渡區(qū)財政局關于開展官渡區(qū)2017年重點績效評價工作的通知（官財字201798號）文，我公

20、司及時成立了績效評價工作小組，首先組織評價組成員認真學習績效評價相關文件，明確本次績效評價的范圍、內容、評價時間及要求，提醒評價應注意事項，為績效評價工作做好充分準備。2.組織實施情況（1）召集項目單位相關人員進行座談，了解項目基本情況召集官渡區(qū)城管局“智慧官渡-網格化運行”經費項目負責人、財務人員等相關人員座談，聽取項目介紹，對項目的立項，績效目標設定，資金到位及使用，項目管理等方面進行初步了解。（2）收集、整理、匯總、分析項目資料，制定績效評價實施方案和指標評價體系在了解項目基本情況的基礎上，擬定項目實施單位需要提交的資料清單，在收集資料并對相關資料進行初步核查、進一步分析的基礎上，根據績

21、效評價要求及項目特點設置共性指標和個性指標，通過與官渡區(qū)城管局進行溝通和討論后，將修改完善后的項目績效評價方案和績效考評指標體系提交至昆明市官渡區(qū)財政局。（3）開展績效評價工作在官渡區(qū)財政局組織專家對績效指標考評體系和實施方案進行論證后，根據項目績效評價方案和績效評價指標體系開展績效評價工作，從項目投入、過程、產出、效果四個方面進行全面評價；逐一核實項目立項、資金到位、項目管理、財務管理、績效管理、項目產出、項目效益方面的資料；選取涉及的5個街道作為現(xiàn)場調研地點，開展?jié)M意度調查。（4）根據評分情況，確定評價結果在開展具體評價工作的基礎上，針對每一指標進行打分，根據評分情況，確定評價結果。3.分

22、析評價情況（1）投入投入指標包含項目立項和資金到位情況兩個大項指標，分別從項目立項的可行性、合理性及項目目標是否細化、量化和資金的到位率進行評價分析。經過評價分析，截止2017年8月31日，實際到位資金73.03%，未全部按照預算撥付到位。項目申報依據提供了官渡區(qū)“智慧官渡”城市網格化綜合運行模式實施方案的文件，在項目申報中，對項目目標進行量化、細化，提供了項目績效目標。根據資金撥付進度計算扣分0.81分。綜合上述原因，扣0.81分，總評價15分，實際得14.19分。（2）過程管理過程管理指標包含資金實際支出、項目組織、項目管理、財務管理、績效評價5個方面評價指標，分別從項目管理的制度建設、質

23、量控制、檔案管理及其執(zhí)行情況和項目績效方面進行評價分析。經過評價分析，項目資金占撥付資金實際使用率14.50%；組織機構方面設立了成立官渡區(qū)城市管理委員會、官渡區(qū)城市網格化綜合運行工作建設領導小組；制度方面建立健全了管理制度；未提供項目績效評價報告。綜合上述原因，扣7.56分，總評價55分，實際得47.44分。（3）產出產出指標包含目標完成情況、產品數量、產品質量3個方面評價指標，分別從人員到位、網絡化建設、系統(tǒng)建設、數據采集情況、上報案件個數、案件處理及時性、案件合格率等方面進行評價分析。經過評價分析，人員218名已經到位，網絡化社區(qū)89個已經建立，系統(tǒng)建設已經完成驗收，數據已經采集，上報案

24、件數量不斷增長，質量符合要求。綜合上述原因，總評價20分，實際得分20分。（4）效果效果指標包含社會效益、可持續(xù)影響、滿意度調查三方面指標，經過評價分析，“智慧官渡-網格化運行”項目的實施改善了社區(qū)的城市環(huán)境，加大了對城市的管理力度，但對項目的宣傳不夠，廣大市民不了該解項目。綜合上述原因，總評價10分，實際得分9分。三、項目績效分析及評價結論（一）績效分析1.項目經濟性分析項目實際支付資金3 907 946.12 元，其中：3 698 689.12 元用于支付工資補貼。工資補貼支出占支出總額的94.65%，執(zhí)行期內實現(xiàn)了信息員、監(jiān)督員178人，執(zhí)法人員300人。2. 項目效率性分析2017年建

25、立了89個管理網格，截至6月1日，每個網格內的“五員”經過培訓，已全部到位開展網格管理工作。6月1日至9月25日，區(qū)級監(jiān)督員共上報案件161924件。 官渡區(qū)智慧城管軟件系統(tǒng)子模塊拓展建設內容包括網絡改造、基礎數據庫建設、數據采集APP開發(fā)、與市級平臺對接接口開發(fā)及系統(tǒng)集成等。目前該系統(tǒng)開發(fā)工作已基本完成，已實現(xiàn)與市級平臺的聯(lián)通試運行。3. 項目效益性分析2017年1月1日至8月14日，通過平臺有效受理案件31961件。178名城管監(jiān)督員和40名平臺坐席信息受理員已經到位開展網格管理工作，同時招聘了300名城管執(zhí)法協(xié)勤人員投入到“創(chuàng)文”工作中。截至9月25日已采集門前三包信息5709條、門頭廣告信息2723條、公廁信息38條?！皠?chuàng)文”工作中，以街道為單位組建各自聯(lián)動執(zhí)法隊伍，對車輛亂停亂放、機動車非法營運、損壞公共綠地、道路安全設施配備不完整、道路交通標志標識標線不規(guī)范、行人及非機動車亂穿馬路、“門前三包”落實不到位、占道經營、店外經營、流動商販等影響市容環(huán)境秩序的問題進行重點整治。（二）評價結果根據制定的績效指標考核體系，本次績效評價考核得分90.63分，績效評價結果為“優(yōu)秀”。本項目具有明確的目標，在項目實