公共政策執(zhí)行的幾種理論模型

1、公共政策執(zhí)行的幾種理論模型在業(yè)已建立起來的政策執(zhí)行模型中，比較有代表性并且有影響性的政策執(zhí)行模型主要有以下幾種：（一）史密斯的過程模型美國政策科學家史密斯（T.B.Smith）是最早建構影響政策執(zhí)行因素及其過程模型的學者，他在1973年政策執(zhí)行過程一文中提出了一個描述政策執(zhí)行過程的模型，其政策執(zhí)行過程模型如下：執(zhí)行機構目標群體理想化政策政 策 環(huán) 境政策制定過程政策反饋緊張?zhí)幚斫ㄖ剖访芩沟倪^程模型史密斯的政策執(zhí)行過程模型由四個部分組成：（1）理想化的政策。它是政策制定者試圖導致的理想化的相互作用形式；（2）目標群體。它是受政策影響而必須采取新的相互作用形式的那些人組成，他們受政策最直接的影響，

2、必須作出適當?shù)姆磻苑险咭?；?）執(zhí)行機構。它通常是政府機構中負責政策執(zhí)行的單位；（4）環(huán)境因素。它通常包括環(huán)境中影響政策執(zhí)行或受政策執(zhí)行影響的那些因素。如史密斯認為，“可以把環(huán)境因素想象成一種約束通道，政策的執(zhí)行必須通過這個通道。不同的文化、社會、政治和經濟狀況可能對不同的政策起著支配作用?！?史密斯的政策執(zhí)行過程模型即是說明：公共政策的有效執(zhí)行必須具備一系列相關的前提條件，即“理想化的政策、執(zhí)行機構、目標群體、環(huán)境因素四者，為政策執(zhí)行過程中所牽涉到的重要因素。具體地說，政策的形式、政策的類型、政策的淵源、范圍及受支持度、社會對政策的印象、執(zhí)行機關的結構和人員、主管領導的方式和技巧、執(zhí)

3、行的能力與信心，目標群體的組織或制度化程度、接受領導的情形以及先前的政策經驗，文化、社會經濟與政治環(huán)境的不同，凡此等等均是政策執(zhí)行過程中影響其成敗所需考慮和認定的因素?！?118 （二）麥克拉夫林的互動模型美國學者麥克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作互相調適的政策執(zhí)行一文中提出了政策執(zhí)行的互動模型。該模型認為，政策執(zhí)行過程本質上就是政策執(zhí)行者與受政策影響者之間就目標或手段進行相互調適的互動過程，政策執(zhí)行的有效與否從根本上取決于政策執(zhí)行者與受政策影響者之間行為調適的程度。其模型如下： 環(huán)境因素政策政策執(zhí)行者受影響者相互調適部分調適策略反饋麥克拉夫林的互動模型麥克拉夫林的互

4、動模型即是說明：（1）盡管政策執(zhí)行者與政策接受者之間在需求與觀點上可能存在著不一致，但是基于雙方在政策上的利益關系，所以，雙方必須作出讓步和妥協(xié)，尋求一個可以為雙方都能夠接受的政策執(zhí)行方式；（2）鑒于政策執(zhí)行者的目標與手段均富有彈性，它們可以依據(jù)環(huán)境因素和政策接受者的需求與觀點的改變而變化；（3）政策執(zhí)行者與政策接受者之間的相互調適過程并非傳統(tǒng)理論者所說的“上令下行”的單向信息流程，而是一個雙向的信息交流過程，政策執(zhí)行者與政策接受者雙方在相互調適過程中處于平等的地位；（4）政策接受者的利益、價值與觀點將反饋到政策上，以左右政策質執(zhí)行者的利益、價值和觀點。因此，在政策執(zhí)行的調適模型中，有兩個方面

5、發(fā)生互動，一是政策執(zhí)行者一方，二是受政策實施影響的一方。在這兩方中都存在一些可以進行相互調適的部分。政策執(zhí)行的過程就是尋找雙方都能接受的調適策略的過程。因此，按照麥克拉夫林的說法也可以這樣說：成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行過程，而成功的執(zhí)行過程則有賴于成功的相互調適過程。（三）雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型政策執(zhí)行的循環(huán)模型是當代美國政策學家馬丁·雷恩（M.Rein）和佛朗西·F·拉比諾維茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他們的合著執(zhí)行的理論觀一文中提出來的。他們把政策執(zhí)行過程分為三個不同的階段：綱領發(fā)展階段、資源分配階段和監(jiān)督階段。所謂綱領發(fā)展是

6、指將立法機關的意圖轉化為行政機關執(zhí)行政策的規(guī)范和綱領；所謂資源的分配是指將政策執(zhí)行所需要的資源平均分配給執(zhí)行者；所謂監(jiān)督是指對政策執(zhí)行過程與成果加以評估，確認執(zhí)行者所應承擔的行政責任，監(jiān)督包括監(jiān)督、審計和評估三種形式。其政策執(zhí)行循環(huán)模型如下：擬定綱領分配資源執(zhí)行原則1.合法原則2.理性原則3.共識原則監(jiān)督過程環(huán) 境 條 件1、目標顯著性 2、程序復雜性 3、可利用資源的性質與層次雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型雷恩和拉比諾維茨的執(zhí)行循環(huán)模型即是說明：政策執(zhí)行是一個擬定執(zhí)行綱領、分配資源和監(jiān)督三個階段不斷循環(huán)的過程；并且這三個階段并不是單向流動的，而是相互作用的雙向循環(huán)的復雜動態(tài)過程；循環(huán)不僅是周

7、期性的，而且政策執(zhí)行的這種循環(huán)過程也必然受到環(huán)境條件的影響和沖擊。這些環(huán)境條件包括三類因素，即目標的顯著性、程序的復雜性、可利用資源的性質與層次等等。（四）米德和霍恩的系統(tǒng)模型這是米德（D.S.Van Meter）和霍恩（C.E.Van Horn）于1975年在其論文政策執(zhí)行過程：概念性框架一文中提出來的。他們在構建政策執(zhí)行的系統(tǒng)模型過程中提出了影響到政策產生的幾個相關因素：（1）政策標準與目標；（2）政策資源；（3）組織間的溝通與強化行動；（4）執(zhí)行機構的特性；（5）經濟與政治環(huán)境；（6）執(zhí)行人員的意向。其系統(tǒng)模型如下：標準與目標政策資 源經濟與政治環(huán)境執(zhí)行機構的特性組織間的溝通與強化能力執(zhí)

8、行人員的意向政策執(zhí)行米德和霍恩的系統(tǒng)模型（五）薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型，也叫公共政策執(zhí)行的變數(shù)模型。該模型是美國政策學家薩巴蒂爾（P.Sabatier）和馬茲曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其論文公共政策的執(zhí)行：一個分析框架中提出來的，他們是較早對政策執(zhí)行過程的變量進行研究的學者。他們認為，在政策執(zhí)行過程中起較大作用的主要變數(shù)可以分為三類：（1）政策問題的可處理性；（2）政策本身的規(guī)制能力；（3）政策本身以外的變數(shù)。政策問題的可處理性包括：現(xiàn)存的能對政策問題加以處理的有效理論和技術及運用時的困難程度；標的集團行為的多樣性；標的集團所占人口

9、的比重；標的集團行為需要改變和調適的幅度等等。政策本身的規(guī)制能力包括：明確和一致的政策目標；政策本身存在的合理的因果關系；充足的財政資源；執(zhí)行機關內部的層次性整合；執(zhí)行單位的決定規(guī)則；執(zhí)行機構的人員征募；機構外人士的正式參與等等。政策本身以外的變數(shù)包括：社會經濟條件和技術水平；大眾支持；傳媒的持續(xù)注意程度與態(tài)度；支持集團的態(tài)度與資源；權威當局的支持；執(zhí)行人員的工作熱情和領導水平等等。其執(zhí)行模型如下。薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的綜合執(zhí)行模型的一個特點是聯(lián)系政策執(zhí)行的不同階段來考察變量對政策執(zhí)行的影響。他們把政策執(zhí)行的階段劃分為執(zhí)行機關的政策產出、標的團體對政策產出的順從、政策產出的實際影響、對政策產出

10、知覺到的影響、政策的主要修正等四個階段。政策本身的規(guī)制能力1 政策本身含有充足的因果論1. 明確的政策指令2. 充分的財政資源3. 執(zhí)行機構間與機構內部的層級整合4. 建構執(zhí)行機關的決定規(guī)則5. 征募執(zhí)行的人員6. 安排外界人士參與的機會政策本身以外的變數(shù)1社會經濟環(huán)境與技術2 媒體對問題注意的持續(xù)3大眾的支持4 選民團體的態(tài)度與資源5 立法機關的支持6 執(zhí)行人員的熱忱與領導水平問題的可處理性1. 可資利用的理論與技術2. 目標群體行為的多樣性3. 目標群體的人數(shù)4. 目標群體行為需要調適的幅度執(zhí)行過程的各階段對政策產出所知覺到的影響政策的主要修正政策產出的實際影響目標群體對政策產出的順眼執(zhí)行機關的政策產出薩巴蒂爾和馬茲曼尼安的執(zhí)行綜合模型（六）高金等人的府際間政策執(zhí)行溝通模型“府際間政策執(zhí)行溝通”是麥爾科姆·L·高金（Malcolm L.Gog