PCT國(guó)際階段申請(qǐng)流程

1、PCT國(guó)際階段申請(qǐng)流程*收文：客戶信函和官方通知書(shū)都由申請(qǐng)二處管理員每天（上午1次，下午2次）到遠(yuǎn)洋大廈來(lái)取，同時(shí)把需要提交中國(guó)專(zhuān)利局的紙件文件送過(guò)來(lái)。*PCT官文：國(guó)際局發(fā)出的是通過(guò)電子郵件+掛號(hào)信；中國(guó)局（PCT受理局）發(fā)出的主要是通過(guò)馬牧自取紙件，原先也有電子郵件，可能申一收文暫不打印了*對(duì)外收費(fèi)：開(kāi)具帳單的工作陸續(xù)由流程管理員向?qū)Ｂ殨r(shí)限員集中（趙雅麗負(fù)責(zé)PCT和內(nèi)外申請(qǐng)）一、 PCT國(guó)際階段申請(qǐng)立卷、提交（我方卷號(hào)規(guī)則：IEM/IEE/IEC+年份+流水號(hào)+PCT，舉例：IEM150001PCT）1、 立卷管理員立卷：（1） 國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)在立卷前往往都先走咨詢流程，以及要求客戶先交預(yù)付款我

2、方再開(kāi)始工作的情況很多；業(yè)務(wù)合同的簽訂頻率也比外內(nèi)業(yè)務(wù)更高；目前系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)：在案卷信息查詢處錄入我方卷號(hào)時(shí)，彈出窗口提醒“某某客戶的預(yù)付款余額已不足，是否繼續(xù)工作？”；（2） 立卷查重的條件需要再增加一些項(xiàng)目：如發(fā)明名稱(chēng)、發(fā)明人姓名等，并且要求能提供組合條件查詢；（3） PCT國(guó)際階段申請(qǐng)的案卷經(jīng)常與內(nèi)內(nèi)普通國(guó)家申請(qǐng)及內(nèi)外申請(qǐng)發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系（即屬于相關(guān)卷），系統(tǒng)要能體現(xiàn)；例如：客戶可能會(huì)要求如果國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人中有“張三”，則必須為“張三”另外提交一個(gè)PCT申請(qǐng)，且在同一天提交，這樣既能保證中國(guó)申請(qǐng)盡快授權(quán)，其他國(guó)家的申請(qǐng)也可以利用PCT途徑提供的便利；內(nèi)內(nèi)申請(qǐng)與內(nèi)外申請(qǐng)、香港/澳門(mén)注冊(cè)申請(qǐng)等，要能實(shí)

3、現(xiàn)互相掛卷（案卷信息關(guān)聯(lián)）；（4） PCT國(guó)際階段的案子可能跟外內(nèi)共用客戶信息，內(nèi)內(nèi)和內(nèi)外的案子之間也可能共用客戶信息；（5） 給國(guó)內(nèi)客戶批量立卷的情況比較多，客戶給指示的時(shí)候會(huì)集中提供一張申請(qǐng)信息明細(xì)表，但其中部分信息可能與最初填寫(xiě)的技術(shù)交底書(shū)不一致，因此我方正式立卷后，需要能從系統(tǒng)中生成一份包含多個(gè)案卷信息的EXCEL標(biāo)，發(fā)給客戶最終確認(rèn)，目前都是手工操作；2、 管理員組長(zhǎng)審閱立卷信息：PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的新申請(qǐng)立卷后首先需要李琮（管理員組長(zhǎng)）審閱，再下發(fā)給相應(yīng)的流程管理員；3、 申請(qǐng)二處/技術(shù)處處長(zhǎng)分配代理人：（1） 部分案卷（PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的案子、內(nèi)內(nèi)OA）需由技術(shù)處處長(zhǎng)分配技

4、術(shù)處代理人辦理，需要給這些代理人記工作量；其余的案子由申請(qǐng)二處處長(zhǎng)分配代理人；（2） 此處同外內(nèi)，需要提供代理人的工作量數(shù)據(jù)供處長(zhǎng)參考；4、 流程管理員核對(duì)新申請(qǐng)，發(fā)送立卷確認(rèn)函：（1） 管理員可以自行選擇是否需要出立卷確認(rèn)函；（2） 相關(guān)格式函基本不能自動(dòng)生成可編輯的Word版，目前不是系統(tǒng)里沒(méi)掛模板，就是內(nèi)容出入較大，需要手改；（3） 關(guān)于發(fā)文：系統(tǒng)記錄的客戶郵箱一般是總郵箱，但實(shí)際回信需要發(fā)送給所有發(fā)件人，最好按客戶最后一封來(lái)信上的發(fā)件人地址回；5、 申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備技術(shù)文件，發(fā)送初稿等客戶確認(rèn)，定稿：（1） 目前PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的案子，代理人沒(méi)有被納入系統(tǒng)，線下工作；（2

5、） 代理人準(zhǔn)備技術(shù)文件的方式以撰寫(xiě)為主（提交內(nèi)外申請(qǐng)前可能有翻譯的工作，代理人可能找翻譯網(wǎng)，也可能找其他翻譯公司，如果找其他翻譯公司，涉及到如何付款等問(wèn)題）；撰寫(xiě)好的初稿一般需要先經(jīng)過(guò)代理人組長(zhǎng)審核，審?fù)暝俳o客戶確認(rèn)，但也不是全部案子都審（此處再向代理人詳細(xì)調(diào)研）；客戶主動(dòng)提供申請(qǐng)文本的案子，代理人通常都需要修改，然后給組長(zhǎng)核，審?fù)杲o客戶確認(rèn)；（3） 處長(zhǎng)希望系統(tǒng)能分別記錄初稿定稿和提交定稿兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，便于準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)代理人工作量；（4） 由于技術(shù)文件需要客戶最終確認(rèn)才能提交，因此立卷時(shí)確定的預(yù)定申請(qǐng)日經(jīng)常會(huì)需要延后，按照流程規(guī)定應(yīng)由代理人請(qǐng)示處長(zhǎng)修改系統(tǒng)中的預(yù)定申請(qǐng)日；備注：第（3）點(diǎn)和第（4

6、）點(diǎn)可以一并考慮，是否需要優(yōu)化流程（5） 打字制圖員協(xié)助代理人調(diào)整文本格式、制圖；6、 流程管理員準(zhǔn)備申請(qǐng)文件：（1） 流程管理員不生成請(qǐng)求書(shū)，只需確保必要數(shù)據(jù)項(xiàng)的完整和正確；（2） 提交文件包括：A.請(qǐng)求書(shū)（RO101表）B.技術(shù)文件（摘要附圖在請(qǐng)求書(shū)中指定即可，不需要專(zhuān)門(mén)制作和提交; 有摘要、權(quán)利要求、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖）C.委托書(shū)D.其他：如DAS請(qǐng)求、優(yōu)文 （優(yōu)轉(zhuǎn)一般不涉及，交4.17iii聲明即可）、序列表（是說(shuō)明書(shū)的一部分，也不算費(fèi)用）、微生物保藏（用134表填寫(xiě)相關(guān)信息，不用交證明文件）；7、 申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人審核提交文件8、 核案人審核提交文件9、 打字制圖員在線提交新申

7、請(qǐng)：（1） 新申請(qǐng)通過(guò)專(zhuān)利局CE-PCT系統(tǒng)提交，目前尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入功能；（2） 提交這一步的動(dòng)作由打字制圖員完成，接收電子回執(zhí)后轉(zhuǎn)交管理員；（3） 關(guān)于繳官費(fèi)（可參考后附的國(guó)際階段申請(qǐng)費(fèi)的數(shù)額和減免的標(biāo)準(zhǔn)）：CE-PCT系統(tǒng)可在線自動(dòng)計(jì)算繳費(fèi)金額（費(fèi)用計(jì)算頁(yè)），一部分官費(fèi)以人民幣計(jì)，另一部分以瑞郎計(jì)；國(guó)專(zhuān)公司根據(jù)費(fèi)用計(jì)算頁(yè)上的金額在我所賬戶上扣款，所以相當(dāng)于提交新申請(qǐng)文件當(dāng)天一并繳納官費(fèi)；否則官費(fèi)應(yīng)于申請(qǐng)日起1個(gè)月內(nèi)繳齊，官方會(huì)發(fā)102表通知；超期不繳的官方發(fā)133表，再給1個(gè)月的時(shí)間，此時(shí)不僅要補(bǔ)繳官費(fèi)，還要繳滯納金，金額為申請(qǐng)費(fèi)的一半；發(fā)了133表還不繳費(fèi)的，官方發(fā)117表通知申請(qǐng)

8、人案子已經(jīng)死掉了，不能恢復(fù)；補(bǔ)繳費(fèi)用是應(yīng)使用后繳費(fèi)用計(jì)算頁(yè)；我所目前使用的電子提交方式可以享受200瑞郎的費(fèi)用減繳政策（以電子方式提交的說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式）；另外，滿足條件的申請(qǐng)人（申請(qǐng)人是自然人，并且均是居住在人均國(guó)民收入低于3000美元的國(guó)家的國(guó)民）國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)減繳90%；客戶一般都要官費(fèi)收據(jù)；注意：除了通過(guò)CE-PCT系統(tǒng)進(jìn)行電子提交新申請(qǐng)以外，官方目前允許的提交途徑還包括：1）通過(guò)面交、郵寄、傳真方式向中國(guó)專(zhuān)利局提交紙件申請(qǐng)。2）向國(guó)際局提交（傳真，費(fèi)用由財(cái)務(wù)匯款）。10、流程管理員發(fā)送當(dāng)日提交報(bào)告信，開(kāi)具賬單：（1）管理員拿到電子回執(zhí)（電子回執(zhí)上已載明國(guó)際

9、申請(qǐng)?zhí)柡蛧?guó)際申請(qǐng)日）后結(jié)束提交事件，發(fā)送當(dāng)日提交報(bào)告信，后附電子回執(zhí)和提交文件副本；（2）新申請(qǐng)?zhí)峤缓?-2天開(kāi)出賬單發(fā)送客戶；開(kāi)賬單時(shí)，需要系統(tǒng)提供匯率自動(dòng)計(jì)算功能，以及代理人費(fèi)率計(jì)算功能；對(duì)于賬單中的官費(fèi)，系統(tǒng)能自動(dòng)由人民幣折成美元，代理費(fèi)需要人工計(jì)算；11、賬單審核人審核賬單12、流程管理員轉(zhuǎn)達(dá)受理通知書(shū)（105表）：（1）流程管理員出轉(zhuǎn)達(dá)格式函；（2）轉(zhuǎn)達(dá)信中會(huì)提醒幾個(gè)關(guān)鍵日期： 提出國(guó)際初步審查的時(shí)間； 進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)間；（3）通知書(shū)基本不能在系統(tǒng)中錄入，也不能自動(dòng)觸發(fā)待辦，只有公開(kāi)文本能錄個(gè)公開(kāi)日、公開(kāi)號(hào)；（4）案卷狀態(tài)在系統(tǒng)中沒(méi)有體現(xiàn)；*現(xiàn)有事件監(jiān)控：1、核對(duì)新申請(qǐng)2、準(zhǔn)備提出

10、國(guó)際申請(qǐng)3、準(zhǔn)備提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求4、進(jìn)入國(guó)內(nèi)階段提醒（第一次）二、 補(bǔ)正 流程描述：國(guó)際申請(qǐng)被受理后存在形式缺陷的，受理局（中國(guó)專(zhuān)利局）會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)（106表，答復(fù)期限2個(gè)月；不產(chǎn)生官費(fèi)；一般都轉(zhuǎn)達(dá)客戶，即便我方主動(dòng)更正缺陷的也會(huì)在轉(zhuǎn)受理通知書(shū)時(shí)告訴客戶；不可以延期，但不答也不會(huì)導(dǎo)致視撤，經(jīng)常不了了之），由申請(qǐng)一處官文組管理員接收后轉(zhuǎn)給申請(qǐng)二處流程管理員。與技術(shù)實(shí)體內(nèi)容相關(guān)的補(bǔ)正由技術(shù)處或申請(qǐng)二處代理人準(zhǔn)備答復(fù)文件，否則由流程管理員直接處理。答復(fù)文件準(zhǔn)備好后，都由流程管理員統(tǒng)一提交專(zhuān)利局（答復(fù)時(shí)以信函的方式通過(guò)CE-PCT（新申請(qǐng)是用CE-PCT交的）或紙件（新申請(qǐng)是用紙件交的）提交中

11、國(guó)專(zhuān)利局）。如果答復(fù)仍不符合官方要求，還會(huì)繼續(xù)發(fā)補(bǔ)正通知，如果答復(fù)符合要求，官方也不會(huì)再發(fā)出確認(rèn)合格的通知書(shū)，申請(qǐng)人只需等待發(fā)國(guó)際檢索報(bào)告即可。三、 轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際檢索報(bào)告1、 流程管理員出格式函，簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際檢索報(bào)告2、 申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人寫(xiě)信進(jìn)一步向客戶提供修改建議，收到客戶指示后判斷是提交19條修改，還是提出國(guó)際初步審查請(qǐng)求及34條修改，還是不做任何修改四、 提交19條修改 在國(guó)際階段，申請(qǐng)人有兩次修改機(jī)會(huì)：依據(jù)條約19條作出的修改，和依據(jù)條約34條作出的修改。 提交19條修改的內(nèi)容、期限： 申請(qǐng)人收到國(guó)際檢索報(bào)告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可對(duì)權(quán)利要求書(shū)向國(guó)際局提出修改； 修改期限是自傳送國(guó)際檢索

12、報(bào)告之日起兩個(gè)月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)，以后屆滿的期限為準(zhǔn)；目前系統(tǒng)中沒(méi)有提交19條修改的待辦任務(wù)；注意：如果國(guó)際檢索單位按照條約17（2）作出不制定檢索報(bào)告的宣布，則不允許進(jìn)行按照條約19條的修改；提交19條修改不產(chǎn)生官費(fèi)；流程描述： 1、申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備修改文件，填寫(xiě)電子收費(fèi)單，收費(fèi)需要處長(zhǎng)簽字：備注：如果代理人根據(jù)客戶指示判斷不需要提交任何修改的，只收轉(zhuǎn)達(dá)費(fèi)；2、流程管理員以信函方式提交修改文件，發(fā)送報(bào)告信（代理人不寫(xiě)報(bào)告信），開(kāi)具賬單：提交方式：19條修改目前只能通過(guò)直接給國(guó)際局發(fā)傳真并寄快件或掛號(hào)信的發(fā)式提交，將來(lái)可能能通過(guò)CE-PCT系統(tǒng)提交；3、賬單審核人審核賬單五

13、、 提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求、34條修改 提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求、34條修改的內(nèi)容、期限： 申請(qǐng)人最早可以自優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求和34條修改（即對(duì)權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出修改）； 提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求和34條修改的最后期限是自國(guó)際檢索報(bào)告或宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告的發(fā)文日起3個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。我所一般就監(jiān)控優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月的期限，通常比發(fā)文日+3個(gè)月后到； 34條修改可以與國(guó)際初步審查請(qǐng)求書(shū)同時(shí)交，也可以單獨(dú)交，最后期限同上所述； 當(dāng)前我方發(fā)給客戶的關(guān)于國(guó)際初步審查請(qǐng)求的提醒： A.受理通知書(shū)轉(zhuǎn)達(dá)函中會(huì)有相關(guān)格式段； B.國(guó)際

14、檢索報(bào)告轉(zhuǎn)達(dá)函中會(huì)有相關(guān)格式段； C.優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月時(shí)會(huì)發(fā)專(zhuān)門(mén)一次提醒函，提醒第19個(gè)月的期限； D.優(yōu)先權(quán)日起21個(gè)月時(shí)會(huì)發(fā)專(zhuān)門(mén)一次提醒函，提醒第22個(gè)月的期限；流程描述： 1、 申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備修改文件，填寫(xiě)電子收費(fèi)單，代理人不寫(xiě)報(bào)告信2、 流程管理員制作請(qǐng)求書(shū)（IPEA401表），登記提交提交方式：紙件提交中國(guó)專(zhuān)利局；3、 申一遞交管理員正式完成文件提交，繳官費(fèi)（國(guó)專(zhuān)依據(jù)費(fèi)用計(jì)算頁(yè)扣款，個(gè)人申請(qǐng)仍可享受官費(fèi)減繳90%）4、 流程管理員寫(xiě)信轉(zhuǎn)達(dá)402/403表（相當(dāng)于報(bào)告國(guó)際初審已提交），開(kāi)具賬單5、 賬單審核人審核賬單6、 流程管理員寫(xiě)信轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際初審報(bào)告：申請(qǐng)人提交國(guó)際初審

15、請(qǐng)求后，國(guó)際初審單位最晚應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月做出報(bào)告；六、 轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際公告文本 流程管理員收到國(guó)際公布通知后，核對(duì)相關(guān)信息并錄入系統(tǒng)，到WIPO網(wǎng)站上下載公布文本，寫(xiě)信轉(zhuǎn)達(dá)客戶。七、 提醒進(jìn)入國(guó)家階段進(jìn)入國(guó)家階段的程序不是自動(dòng)發(fā)生的，必須由申請(qǐng)人來(lái)啟動(dòng)。申請(qǐng)人必須在自優(yōu)先權(quán)日30個(gè)月（在某些國(guó)家可能是20個(gè)月）內(nèi)辦理進(jìn)入指定國(guó)（或選定國(guó)）國(guó)家階段的手續(xù)：繳納國(guó)家費(fèi)用，遞交翻譯成該國(guó)語(yǔ)言的國(guó)際申請(qǐng)的譯文。有些國(guó)家的國(guó)家法規(guī)定進(jìn)入國(guó)家階段的期限晚于30個(gè)月（或20個(gè)月）。進(jìn)入國(guó)家階段的期限是必須遵守的，即使國(guó)際初步審查報(bào)告尚未得到；我所主動(dòng)向國(guó)內(nèi)客戶提供3次（25、28、29個(gè)月）或更多次的提醒服

16、務(wù)，非國(guó)內(nèi)客戶提醒2次（28、29個(gè)月）。收到客戶辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的指示，立卷；未收到客戶指示或客戶指示不進(jìn)入國(guó)家階段的，走撤卷流程。八、 辦理著錄項(xiàng)目變更RO101表內(nèi)的信息項(xiàng)一般都可能涉及辦著錄項(xiàng)目變更，例如申請(qǐng)人、發(fā)明人、代理機(jī)構(gòu)信息等；辦理的手續(xù)是以信函的方式提交受理局（即中國(guó)專(zhuān)利局，通過(guò)CE-PCT系統(tǒng)）或國(guó)際局（傳真+快遞/掛號(hào)信）；除了變代理機(jī)構(gòu)需要提交新事務(wù)所的委托書(shū)之外，不需要其他證明文件；不產(chǎn)生官費(fèi)，僅收代理費(fèi)；流程描述： 1、 流程管理員根據(jù)客戶指示信核對(duì)案卷相關(guān)信息，準(zhǔn)備變更請(qǐng)求并提交受理局（中國(guó)專(zhuān)利局）或國(guó)際局；2、 流程管理員收到官方發(fā)出的變更通知后，寫(xiě)信轉(zhuǎn)達(dá)客

17、戶，并開(kāi)具賬單；九、 撤回國(guó)際申請(qǐng)、撤銷(xiāo)優(yōu)先權(quán)要求撤回國(guó)際申請(qǐng)或撤銷(xiāo)優(yōu)先權(quán)要求都是通過(guò)信函的方式提交國(guó)際局（傳真+快遞/掛號(hào)信），還應(yīng)提交所有申請(qǐng)人簽字的聲明，不產(chǎn)生官費(fèi)和代理費(fèi)；*附件：國(guó)際階段申請(qǐng)費(fèi)的數(shù)額和減免的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用名稱(chēng)及數(shù)額    1傳送費(fèi)                          

18、;      CNY500  2檢索費(fèi)                               CNY2100  3.國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)       &#

19、160;               CHF1330     4國(guó)際申請(qǐng)附加費(fèi)                超過(guò)30頁(yè)的部分  CHF15/每頁(yè)5優(yōu)先權(quán)文本制作費(fèi)      &#

20、160;     CNY150/項(xiàng)6單一性異議費(fèi)                    CNY2007副本復(fù)制費(fèi)                     

21、60;  CNY 2/每頁(yè) 8初步審查費(fèi)                        CNY15009手續(xù)費(fèi)（第II章）             CHF20010.附加檢索費(fèi)                       CNY2100/每個(gè)發(fā)明11.附加初步審查費(fèi)