ISO14000OSHMS18000審核要點、內(nèi)容、方法

1、ISO14000 OSHMS18000審核要點、內(nèi)容、方法第1頁 序號標(biāo)準(zhǔn)審 核 要 點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示1(4.2)方針1.方針的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。2.方針的理解與落實(方針及含義是否在組織各職能層次得到充分溝通,正確理解)。3.最高管理者對方針能否持續(xù)作為組織“環(huán)安”控制的宗旨進(jìn)行的管理評審。1.方針內(nèi)涵的理解及滿足標(biāo)準(zhǔn)的符合性對照企業(yè)“環(huán)安”方針和標(biāo)準(zhǔn)，查看是否適合企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與“環(huán)安”影響；有無對持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防、保護(hù)的承諾及遵守適宜的法律法規(guī)等其他要求的承諾；是否提供建立和評審“環(huán)安”目標(biāo)指標(biāo)的框架；是否形成文件、付諸行動、予以保持；是否傳達(dá)給

2、員工并可為公眾所獲取。詢問：結(jié)合本崗位工作和企業(yè)現(xiàn)狀以及今后發(fā)展趨勢，談?wù)剬Ψ结樀睦斫狻?.方針的宣貫詢問：做了那些宣貫工作？如何落實在實際管理工作中。查資料：(宣傳、培訓(xùn)、交底、會議、知識競賽記錄)。3.具體落實的方法措施查資料：管理方案“要因確定及控制措施和方法”；目標(biāo)指標(biāo)的制定與分解落實。合同、協(xié)議的簽訂(勞務(wù)、物資、設(shè)備供方,分承包方簽訂的環(huán)保安全合同,垃圾清運、擾民協(xié)議等)。專項方案及各種措施如：現(xiàn)場安全防護(hù)維護(hù)、夜間作業(yè)規(guī)定、聲源點與場界距離的設(shè)置、隔音布、消防設(shè)施的配置、環(huán)保安全資金的投入。定期回訪記錄。培訓(xùn)、教育、交底等?，F(xiàn)場驗證：標(biāo)語牌、宣傳語、宣傳欄。安全防護(hù)(臨邊臨界防護(hù)

3、、超高超常防護(hù)、工程四口四邊防護(hù)，安全“三寶”及安全勞保用品的發(fā)放使用情況)。各類蓄水池、沉淀池、隔油池的設(shè)置。危險危害品的儲存堆放如：氧氣乙炔、煤氣天然氣、油氣酒精油漆、脫模劑、潤滑油機油柴油、防水材料、保溫礦棉、泡沫塑料、泡沫板、石棉瓦等；安全警示牌、警示標(biāo)語；消防設(shè)施配置等。注:此項資料檢查和現(xiàn)場驗證通過其他要素的審核來驗證即可,不必單獨查閱。4.實施的效果查資料：投訴、告狀記錄;檢測(內(nèi)部、外部檢測)記錄；消防驗收、安全文明施工證明等;各級政府發(fā)布的表揚或批評通告,獲各種榮譽獎等；內(nèi)外審核結(jié)果。各項目標(biāo)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計報表。管理評審結(jié)論、改進(jìn)措施及改進(jìn)結(jié)果。2.(4.3.1)因素危害識

4、別、評價、控制1.因素識別所覆蓋的全面性充分性；要因評價的準(zhǔn)確性;2.措施的對應(yīng)性,實施計劃的階段性和可行性以及責(zé)任的落實; 3.發(fā)生重大“變更”是否及時評審重新識別評價要因。1.因素識別評價;要因的確定查資料：機關(guān)部門專業(yè)因素識別清單，控制管理措施；主管要素部門組織的評審匯總因素清單、原始記錄因素清單的傳遞發(fā)放;注:主要查清單因素識別是否充分,是否考慮“三種狀態(tài)、三種時態(tài)”,是否關(guān)注產(chǎn)品、相關(guān)方、異常和緊急情況的因素識別難點。項目環(huán)境職業(yè)安全健康管理方案：因素識別、評價、要因的確定是否客觀、科學(xué)、全面、合理、正確?，F(xiàn)場驗證：看現(xiàn)場各分部作業(yè)內(nèi)容；場地的大小及施工用電布局、臨建設(shè)施的搭設(shè)；機械

5、設(shè)備的安裝；生活辦公區(qū)的布局；物資材料裝卸、堆碼、儲存情況；現(xiàn)場與周邊環(huán)境的防護(hù)等；對應(yīng)因素清單查看所識別的因素和重要因素的確定是否全面、正確。2.識別評價的依據(jù)詢問、查資料：識別、評價、要因的確定的依據(jù)（公司下發(fā)的因素清單及相關(guān)的法律法規(guī)和現(xiàn)場的實際）。 3.措施實施計劃的制定;管理職責(zé)的落實;查資料：根據(jù)因素識別所制定的各項措施(一般的危險危害因素可依據(jù)現(xiàn)有的有關(guān)管理制度進(jìn)行控制管理，重要因素應(yīng)有專項的措施方案，如：施工用電、大型機械設(shè)備的安裝和拆除方案、安全施工方案、特殊作業(yè)技術(shù)方案“大型物體吊裝、高大腳手架的搭設(shè)等”、應(yīng)急預(yù)案、與勞動隊伍和相關(guān)方簽訂責(zé)任合同或協(xié)議)；實施計劃（分階段性

6、）及管理職責(zé)的落實與分解（分解到勞務(wù)供方和相關(guān)方）。4.重新識別評價。詢問、查資料：當(dāng)工作內(nèi)容或法律法規(guī)、相關(guān)方等發(fā)生重大變更時是否重新認(rèn)識。 ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法第2頁序號標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示3（4.3.2）法律法規(guī)及其他要求1.相關(guān)場所是否及時得到、獲取、識別、傳遞相適宜的法律法規(guī)及其他要求的標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)的獲取詢問: 采取什么方法進(jìn)行法律法規(guī)的搜集、識別、傳達(dá)、培訓(xùn);本年度有那些新獲取或更改的法律法規(guī)文件,對新獲取或更改的法律法規(guī)文件是怎樣處理的。查資料:查法律法規(guī)清單:對照清單或一覽表抽查本年度收集整理歸檔

7、的部分法律法規(guī)文件(結(jié)合現(xiàn)場實際施工內(nèi)容和施工的季節(jié)性, 以及地方政府最新頒布和最重要或最重大最關(guān)心的問題); 查收發(fā)文登記以證實法律法規(guī)的獲取、識別、傳遞。2.法律法規(guī)的宣傳學(xué)習(xí)培訓(xùn)查資料:會議紀(jì)要、培訓(xùn)、交底記錄等以證實學(xué)習(xí)培訓(xùn)貫徹執(zhí)行情況。3.法律法規(guī)的更新查資料:新獲取或更改的法律法規(guī)文件的收發(fā)文登記及處置記錄。4(4.3.3)目標(biāo)指標(biāo)1.目標(biāo)指標(biāo)制定的符合性及實施效果1.目標(biāo)指標(biāo)的制定與分解落實;查資料:公司是否編制年目標(biāo)指標(biāo)計劃, 目標(biāo)指標(biāo)的制訂是否量化可測量;是否分解落實到各部門和各項目(年中新開項目是否追補計劃);項目是否編制目標(biāo)指標(biāo)并分解落實到工程的分部分項、責(zé)任落實到人;查

8、合同或協(xié)議書是否將目標(biāo)指標(biāo)分解落實到勞務(wù)供方及相關(guān)方。2.制定目標(biāo)指標(biāo)的依據(jù)詢問、查資料:目標(biāo)指標(biāo)是否與公司的方針保持一致,是否滿足法律法規(guī)的要求。管理方案的編制、與勞務(wù)供方和其他相關(guān)方簽訂的合同、協(xié)議書是否與公司的方針目標(biāo)指標(biāo)相一致。3.實施效果的驗證查資料：外部的監(jiān)測記錄(噪音、水污染、大氣污染等),內(nèi)部的檢測記錄,月季年統(tǒng)計表等是否達(dá)到或?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)。現(xiàn)場驗證:看現(xiàn)場綜合管理和預(yù)防防護(hù)情況。注:此項驗證可根據(jù)4.5.1績效監(jiān)視和測量的各項記錄來證實。5(4.3.4) 環(huán)境、職業(yè)安全健康管理方案1.方案編制的符合性(法律法規(guī),相關(guān)和要求,結(jié)合現(xiàn)場實際),可行性;2.方案的完成情況。1.管理

9、方案內(nèi)容是否齊全?各崗位職責(zé)是否明確?詢問：怎樣組織編制管理方案，編制的依據(jù)和目的，怎樣結(jié)合現(xiàn)場編制管理方案，制訂了哪些相對應(yīng)的措施和控制方法？注：內(nèi)容包括：組織機構(gòu)職能結(jié)構(gòu)圖,因素識別要因確定,對應(yīng)措施及職責(zé)落實,計劃完成時間,控制目標(biāo)指標(biāo)及分解,消防、安全通道等平面布置圖,資金投入計劃,支持性文件的引用等。查資料：管理方案(1. 內(nèi)容符合性和全面性,措施方法的可行性,有無對供方的管理要求；2.針對“要因”是否制訂控制目標(biāo)指標(biāo)；3.職責(zé)劃分是否清楚并落實到人；4.編制的控制程序是否清楚、是否結(jié)合現(xiàn)場實際具有可操作性；方案中引用標(biāo)準(zhǔn)等或其他措施方案,是否在管理方案中交待清楚)。2.方案實施的時

10、間、方法、資源是否具體、具有可操作性?查資料: 管理方案報批手續(xù)簽字是否齊全；方案中制訂的措施是否對應(yīng)“要因”？根據(jù)各施工階段的不同是否制訂分階段性的實施計劃；計劃中的控制要點、措施、資金、時間是否具體可操作；責(zé)任人或責(zé)任單位是否落實。3.當(dāng)需要或發(fā)生變更時是否及時評審修訂。詢問：有無重大投訴或發(fā)生重大事故事件？工程是否屬于“三邊”工程或先給主體后裝修施工圖的工程？施工中是否發(fā)生重大設(shè)計變更等。查資料：當(dāng)發(fā)生上述情況時，查對方案的評審和修訂資料。4.方案的實施完成情況查資料：抽幾項方案中措施、資金、職責(zé)的落實及完成情況記錄。ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第3頁

11、序號標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示6(4.4.1)機構(gòu)和職責(zé)1.機構(gòu)的建立； 2.職責(zé)的劃分； 3.資源的配置。1.組織機構(gòu)的建立2.職責(zé)的劃分與分解3.人員的配備詢問:管理者代表的任命,體系運行組織機構(gòu)的建立及責(zé)任部門,領(lǐng)導(dǎo)班子的分工,管理職能的界定及分解,各級管理人員及特殊崗位人員的配備是否合理(人數(shù)、素質(zhì)、能力、技能等)。也可詢問各級接受審核責(zé)任人是否知道自己的崗位職責(zé)是什么？查資料：管理手冊、管理方案中的組織機構(gòu)圖及管理職責(zé)，人事任免行政文件，領(lǐng)導(dǎo)班子人員職責(zé)分工的文件或會議紀(jì)要。7(4.4.2)培訓(xùn)、意識和能力1.是否針對企業(yè)員工(特別是關(guān)鍵崗位)的能力要

12、求進(jìn)行的培訓(xùn);2.培訓(xùn)人員是否達(dá)到、勝任崗位要求的能力。1.培訓(xùn)的目的詢問：公司本年度有哪些培訓(xùn)計劃安排，其目的是什么？預(yù)期想達(dá)到一個什么樣的目標(biāo)？怎樣加強職工意識能力的培訓(xùn)？ 查資料：查部門年度工作計劃和培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃的適宜性和有效性查資料：部門-年培訓(xùn)計劃實施記錄(內(nèi)、外培)；特殊崗位名冊及培訓(xùn)取證情況記錄。記錄包括：單項培訓(xùn)計劃，課程表(時間、授課內(nèi)容、人數(shù)、授課老師、授課地點)，簽到考勤表，考試試卷。項目與部門的內(nèi)容相同，另外項目的重點是對勞務(wù)供方、自身管理人員的入場教育、培訓(xùn)，特殊施工環(huán)境、特殊作業(yè)的(三級)交底和培訓(xùn)記錄。3.培訓(xùn)效果的驗證查資料：考核成績登記，外培人員個人

13、總結(jié)，培訓(xùn)效果調(diào)查表以及部門平時對自身管理人員和勞務(wù)供方能力的跟蹤考核情況記錄等。4.特殊崗位人員(關(guān)鍵崗位)勝任崗位要求的能力查資料：特殊人員名冊及技能證書，培訓(xùn)效果調(diào)查表，特殊人員能力跟蹤考核情況記錄等?，F(xiàn)場驗證：對照特殊人員名冊抽查幾名對應(yīng)名字、工種、證書編號詢問現(xiàn)場作業(yè)人員，驗證其證書的真實性和培訓(xùn)的效果。詢問特殊崗位人員是否了解“環(huán)安”的危害、危險及風(fēng)險以及技能掌握情況。8(4.4.3)信息交流與協(xié)商1.內(nèi)部外部信息獲取、交流渠道是否暢通;2.所有信息是否及時傳遞并得到及時處理。1.與企業(yè)有關(guān)的重要信息有哪些?是怎樣進(jìn)行的傳遞的?詢問：內(nèi)部信息采取什么方式進(jìn)行傳遞交流？外部信息主要通

14、過什么方法獲取、傳遞、交流。是否建立信息庫?收集了哪些信息?是怎樣進(jìn)行處理的?查資料：收發(fā)文登記?。恍畔⒔y(tǒng)計臺帳、清單；電話、口頭、會議傳達(dá)記錄；網(wǎng)上下載電子版保持傳遞記錄；情況反映；事故事件報告；檢查中的不合格項(包括內(nèi)審、外部審核等)；傳遞情況記錄(各部門檢查中不合格項是否及時傳遞給工程部,工程部是否傳遞給體系部)。2.信息的處理查資料：情況反映、事故事件報告、檢查中的不合格項(包括內(nèi)審和外部審)等信息的處理記錄。包括：回復(fù)函,事故事件的處理結(jié)果,相關(guān)的行文、通報、通告,不合格項的整改記錄,會議紀(jì)要,培訓(xùn)記錄等。9(4.4.5)文件和資料控制1.相關(guān)場所是否及時得到相關(guān)的有效版本文件;2.

15、文件控制是否有效 。1.受控文件收發(fā)的及時性及標(biāo)識;查資料：收發(fā)文登記薄(文件收發(fā)時間);文件檔案目錄(對照目錄抽查其中文件,看文件的標(biāo)識、檢索情況及保存情況);包括復(fù)制文件的編制、登記、發(fā)放記錄。項目上抽查幾份專項技術(shù)方案或作業(yè)指導(dǎo)書或法律法規(guī)及其他要求文件,是否有效控制。2.文件編制、審批；批示文件承辦后的記錄;查資料：抽查文件編制審批簽字手續(xù)是否齊全；查有領(lǐng)導(dǎo)批示的文件，看是否承辦，有無承辦單位或承辦人的承辦情況回執(zhí)記錄。3.文件修改查資料：文件更改依據(jù)(更改原因、理由、建議)，更改通知及領(lǐng)導(dǎo)審批。4.文件借閱、移交、銷毀情況；查資料：查文件借閱、移交、銷毀記錄是否按規(guī)定程序操作，文件借

16、閱是否按時歸還？5受控文件清單查資料：公司受控文件清單，部門文件清單。清單中的文件是否與存放文件一致？ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法第4頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示10(4.4.6)現(xiàn)場安全控制1.措施的制訂與落實。1.安全因素的確定及所采取的措施;詢問：現(xiàn)場有哪些不安全因素？具體采取哪些措施和方法進(jìn)行控制？整個工程安全資金的投入量是多少？項目有無安全事故或事件發(fā)生？根據(jù)公司年安全計劃目標(biāo)或項目制訂的計劃目標(biāo)，工傷或事故是否控制在指標(biāo)內(nèi)？公司的方針目標(biāo)指標(biāo)傳達(dá)以及怎樣將安全責(zé)任、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給供方及相關(guān)方？查資料：各專項安全技術(shù)方案(消

17、防，施工用電，大型設(shè)備安裝拆出，高大、特殊腳手架，應(yīng)急預(yù)案(包括消防預(yù)案)，作業(yè)指導(dǎo)書，冬雨季施工措施，鄰近周邊、現(xiàn)場安全防護(hù)方案等是否與重要因素相對應(yīng))；安全責(zé)任制合同或協(xié)議書的簽訂。2.措施的實施控制情況(主要從合同、現(xiàn)場安全防護(hù)及驗收、機械設(shè)備安全防護(hù)、施工用電、安全防護(hù)用品、消防、員工自我防護(hù)意識等方面進(jìn)行檢查);查資料：物資記錄(安全防護(hù)用品、用具的采購、發(fā)放情況臺帳;材質(zhì)證明如:安全網(wǎng)采購-合格生產(chǎn)廠家證明-材質(zhì)證明-必要時,材質(zhì)的檢驗證明;特殊材料使用前的交底)；財務(wù)收支臺帳(是否及時按期投入以及實際資金投入金額);培訓(xùn)情況(入場教育等?？筛鶕?jù)培訓(xùn)程序?qū)徍说那闆r來證實)；安全技術(shù)

18、交底；與供方及相關(guān)方合同的簽訂(主要看是否將公司的方針、目標(biāo)、管理要求、責(zé)任劃分清楚?？筛鶕?jù)供方控制管理、物資供方控制管理、機械設(shè)備管理程序所審核的情況來驗證)。公司與項目簽訂的消防保衛(wèi)責(zé)任書及培訓(xùn)演習(xí)記錄；部分安全防護(hù)設(shè)施的驗證記錄(大型機械設(shè)備安裝試運轉(zhuǎn)記錄及安裝單位的專業(yè)安裝資質(zhì)證書等；特殊腳手架、吊籃、安全防護(hù)的驗證等)；氧氣、乙炔表的合格證及檢測記錄；監(jiān)督檢查記錄(對現(xiàn)場安全防護(hù)、勞務(wù)隊伍、分包隊伍、作業(yè)人員、機械設(shè)備的安全檢查記錄，罰款和整改記錄)；特殊崗位人員持證情況記錄。施工用電資料：臨時用電施工組織設(shè)計(包括線路安裝總平面布置圖)及安裝驗收記錄；安全用電合同;電工值班、維修記

19、錄；電工作業(yè)證書;電纜、電線、漏電保護(hù)器、配電箱、電源開關(guān)的產(chǎn)品合格證書；防雷接地檢測記錄；電表產(chǎn)品合格證書；專項檢查記錄(接地電阻、漏電保護(hù)器、電源絕緣測試記錄)；自檢查記錄(周、月、年檢查記錄-罰款記錄-不合格臺帳及原因分析糾正和預(yù)防措施整改驗證)。注:監(jiān)督檢查：項目以自身管理和實際運行操作情況進(jìn)行檢查。部門應(yīng)對項目的管理能力、水平及實際控制效果而進(jìn)行檢查。現(xiàn)場驗證:現(xiàn)場安全防護(hù)(鄰近邊、周邊防護(hù),臨近建筑體防護(hù),施工工程“四口”防護(hù),施工通道防護(hù));腳手架搭設(shè)(外架、挑架、掛架、吊藍(lán)架、大體積承重架、大跨度“20米”、大面積支撐滿堂架等);施工機械設(shè)備(漏電保護(hù)裝置,設(shè)備的安全防護(hù)如:圓

20、盤鋸、鋼筋拉直機應(yīng)加防護(hù)罩或防護(hù)蓋);施工用電(臨時用電線路的搭設(shè)“三相五線制”；一機一閘一漏制,電線是否老化、破皮；有無亂拉亂搭電線、鐵絲銅絲代替保險絲、宿舍里燒電爐、照明燈超過60W；配電箱有無防護(hù)棚、漏電保護(hù)裝置是否失靈、配電裝置是否絕緣防鼠；);作業(yè)人員安全防護(hù)(“三寶”使用情況；特殊用品-絕緣耐酸服、鞋、手套，防光防毒面罩和防光眼鏡，防塵口罩，防噪音耳塞，防毒面具等使用情況);消防(消防施工許可證,消防設(shè)施的配置布局是否合理，消防報警器是否靈敏、消防栓是否有水、滅火器是否過期作廢，動火作業(yè)或易燃物品施工場所是否攜帶滅火器，有火源作業(yè)是否遠(yuǎn)離易燃易爆品，如：木工房、木材堆場、保溫材料、

21、油料酒精、氧氣乙炔煤氣等;通道、電梯井電焊、切割作業(yè)時是否采取防火措施);易燃易爆物品(“氧氣乙炔、煤氣天然氣、油酒精、油漆化學(xué)品等”貯存是否有防火措施和標(biāo)識警示標(biāo)語；氧氣、乙炔及壓力表的使用情況)；現(xiàn)場安全警示牌、警標(biāo)語的張貼宣傳情況；也可直接問現(xiàn)場工人安全知識掌握及安全自我防護(hù)意識情況及持證情況。3.控制結(jié)果。查資料：安全報表(目標(biāo)指標(biāo)完成情況)；監(jiān)視和檢測結(jié)果(內(nèi)部和外部監(jiān)測記錄,此記錄也可根據(jù)績效監(jiān)視和測量程序?qū)徍饲闆r來驗證);事故事件的處理記錄;不符合項記錄臺帳；糾正預(yù)防措施及整改驗證記錄?，F(xiàn)場驗證:根據(jù)本章審核內(nèi)容第2條中現(xiàn)場驗證驗證情況或績效監(jiān)視和測量結(jié)果來驗證其安全控制結(jié)果。I

22、SO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第5頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示11(4.4.6)有害物、危害(風(fēng)險)品控制程序1.責(zé)任是否明確;2.控制措施是否得力;3.實際控制是否有效 。1.有毒有害物的識別及時控制方法;詢問:識別哪些有毒有害品,采取哪些方法進(jìn)行控制?有無投訴或被監(jiān)測罰款事件發(fā)生？查閱資料：有毒有害物識別清單及相對應(yīng)的各項控制措施、管理制度;也可根據(jù)對方回答的內(nèi)容抽查2.有毒有害物的預(yù)防實施控制情況；查閱資料：與相關(guān)方簽訂的合同；有毒有害物采購、發(fā)放臺帳、材質(zhì)檢驗報告、材料使用說明書，物資使用安全交底或會議紀(jì)要等是否滿足管理要求

23、；特殊材料使用過程中的監(jiān)控記錄(管理責(zé)任是否到位?有無監(jiān)督檢查記錄)；內(nèi)部和外部監(jiān)測記錄；投訴及投訴處理記錄。現(xiàn)場驗證：貯存:看食堂液化氣罐；物資庫房油漆、稀料、酒精、乙醇、酸液、堿液、油料、石棉瓦、玻璃纖維；動力庫房氧氣、乙炔瓶、油料、電焊條等的存放情況。易燃易爆品：油漆、稀料、酒精、油料;有害物：酸液、堿液、石棉瓦、玻璃纖維;有毒物：乙醇等在使用中是否遠(yuǎn)離火源和人群密集區(qū)并有防護(hù)措施(作業(yè)區(qū)攜帶滅火器,防暴曬和碰撞,防止遺撒和泄漏,作業(yè)人員穿戴防護(hù)用品并嚴(yán)格按操作規(guī)程操作)。使用完的易燃易爆品及化學(xué)品尾料是否統(tǒng)一收集處理。3.應(yīng)急能力。查閱資料：應(yīng)急預(yù)防措施或應(yīng)急預(yù)案(是否成立應(yīng)急事故處理

24、小組，小組人員的責(zé)任是否明確?各種措施是否達(dá)到應(yīng)急的能力)；培訓(xùn)記錄(有無進(jìn)行員工對應(yīng)急事故事件預(yù)防和自我防護(hù)、保護(hù)方面的培訓(xùn)，包括演習(xí)和訓(xùn)練記錄)?，F(xiàn)場驗證：(與本章審核內(nèi)容中的第2條看現(xiàn)場部分相同)；也可詢問現(xiàn)場工人相關(guān)的應(yīng)急預(yù)防知識。12(4.4.6) 機械設(shè)備控制管理1.設(shè)備的安全使用;1.設(shè)備租賃管理;查閱資料: 合格供方名冊。設(shè)備租賃方的資質(zhì),資信等級及其他考察相關(guān)資料(營業(yè)執(zhí)照“包括年審記錄”,設(shè)備合格證書,安全使用許可證,租賃資質(zhì),安裝、拆卸資質(zhì),安裝人員上崗證,操作員上崗證)。設(shè)備租賃合同(安全責(zé)任,環(huán)保的具體內(nèi)容條款及責(zé)任要求是否清楚)。 2.設(shè)備進(jìn)場管理;查閱資料：1.自

25、有設(shè)備進(jìn)場交接清單(名稱，規(guī)格型號，主機及配件的數(shù)量，機具數(shù)量，外表損壞磨損情況，性能“運轉(zhuǎn)臺時數(shù)或大中修次數(shù)或已使用年限，目前設(shè)備狀況”，設(shè)備來源，交接單位、交接人)；2.操作人員持證審核記錄;3.大型設(shè)備基礎(chǔ)方案及驗收記錄；4.大型設(shè)備安裝方案；5.大型設(shè)備安裝資質(zhì)；6.設(shè)備安裝調(diào)試驗收記錄; 7.相關(guān)的交底或培訓(xùn)教育記錄。3.設(shè)備安全使用管理;機械設(shè)備：查閱資料：設(shè)備總臺帳；設(shè)備運行記錄;交接班記錄;維修保養(yǎng)記錄;安全技術(shù)交底或培訓(xùn)記錄;安全操作規(guī)程；應(yīng)急預(yù)案; 大型設(shè)備拆卸方案及拆卸資質(zhì);操作人員持證記錄;監(jiān)控檢查記錄(周、月、年檢查記錄，對供方的月、年度考核記錄，檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處理

26、-罰款記錄-事故事件的處理記錄-不合格臺帳及原因分析-糾正和預(yù)防措施-整改-驗證)。注：項目檢查主要是針對自身的管理和實際操作情況進(jìn)行檢查。部門應(yīng)針對項目管理是否到位、是否有效進(jìn)行檢查?，F(xiàn)場驗證：1.垂直運輸機械上下限位裝置是否失靈；防斷線繩保護(hù)裝置是否失靈；停層裝置是否靈活；機械鋼絲繩是否有斷裂;各部位潤滑保養(yǎng)是否良好；上下動滑輪與軸承間間隙是否過大；設(shè)備基礎(chǔ)有無積水；樓層防護(hù)門安裝是否符合要求；2.圓盤鋸、鋼筋拉直機是否加防護(hù)罩或防護(hù)蓋；3.中小型設(shè)備的維修保養(yǎng)及使用情況；4設(shè)備有無防雷接地；5.設(shè)備操作臺是否掛有安全牌(塔吊五牌責(zé)任人,安全使用許可證,安全操作規(guī)程,崗位責(zé)任制,十不吊;電

27、梯四牌-責(zé)任人,安全使用許可證,安全操作規(guī)程,崗位責(zé)任制;其他設(shè)備-安全操作規(guī)程,崗位責(zé)任制,十字操作法)及安全警示標(biāo)語。ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第6頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審核內(nèi)容審 核 方 法 提 示2.噪音、揚塵、油污、油料泄漏和遺撒的控制。 4.降低噪音、防止揚塵、污水、油污、油料泄漏和遺撒的控制情況；查資料：機械設(shè)備布局圖;租賃合同(有無對設(shè)備的及防油污、防油料泄漏和遺撒的要求);聲音大的機具(如振動泵)的產(chǎn)品說明書(是否采購環(huán)保性能的); 噪聲控制措施;與周邊居民簽訂的擾民賠償費協(xié)議;晝夜施工作業(yè)時間安排;夜間施工證?，F(xiàn)場驗證：聲源的控制及現(xiàn)場

28、布局(圓盤鋸等聲音大的機械作業(yè)區(qū)是否遠(yuǎn)離居民區(qū)和場內(nèi)住宅區(qū));動力庫房(油料存放是否有隔離措施,有無滲漏);施工機械使用的油料、廢料、油棉紗等是否及時回收放在指定的防滲漏容器中;砂漿機、混凝土攪拌機、混凝土攪拌臺、混凝土輸送泵車等處是否設(shè)有蓄水池、沉淀池；混凝土罐車出場前是否在指定的地方進(jìn)行清洗；發(fā)電機、空壓機、混凝土輸送泵車、混凝土攪拌臺等或有滲漏油情況的機械是否采取措施(隔油盤、隔油盆、隔油布并在上面鋪墊砂土)；機械設(shè)備(外用電梯、空壓機、泵車、鋼筋機械等)裝潤滑油處密封圈是否老化、破損有無滲漏現(xiàn)象，出現(xiàn)滲漏有無隔離措施。13(4.4.6)能源使用管理1.能源、資源的控制節(jié)約1.責(zé)任及措施

29、詢問：對能源資源控制的認(rèn)識及意義;在能源、資源的控制節(jié)約方面制訂了哪些措施,有無節(jié)約計劃目標(biāo)？做哪些具體工作,是否有成效？查資料：管理方案；各項管理措施及管理制度；施工方案(有無對工藝、設(shè)備的選型時考慮節(jié)能和環(huán)保的要求，對加工件的制作有無節(jié)能的具體的措施等)；與相關(guān)方簽訂的合同或協(xié)議書(水電及材料的節(jié)超獎罰等)。2.水電紙張、施工用材的使用控制查資料：預(yù)算(水電及材料的預(yù)算消耗量);材料采購及實際消耗臺帳;材料限額領(lǐng)料單;辦公用品發(fā)放臺帳; 水電使用統(tǒng)計臺帳; 目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)及能源資源使用節(jié)超分析;監(jiān)督檢查記錄?，F(xiàn)場驗證：對各分包方是否實行水電表分開獨立使用;辦公區(qū)、生活區(qū)和施工區(qū)是否分開使用

30、水電表;現(xiàn)場有無長明燈或長流水的現(xiàn)象、對水閥門或水管破裂是否及時修理或更換；鋼筋加工房(作廢加工件或較長的剩余料是否堆放較多)；木工加工房(大量切割整張模板和成型的木方,被切割的模板、木方堆積較多);砂石堆放(是否成堆堆放,有無堆放較散、撒滿地上或鋪墊較厚)；短鋼管、扣件是否及時清理有無埋沒現(xiàn)象；混凝土、砂漿是否堆放較多造成浪費；扎絲、鐵釘是否隨地可見浪費較大。辦公室紙張及水電使用情況。14(4.4.6)防塵、防污染管理1.空氣、水、土地(廢棄物)污染,噪聲干擾的控制1.管理措施及管理制度;詢問:采取哪些控制措施?有無告狀和投訴事件(如果有是怎樣處理的)?大致投入多少資金?目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)情況。查

31、資料:管理方案(控制措施是否有針對性,責(zé)任是否明確并落實到人);專項管理措施;合同及協(xié)議書(與供方簽訂的協(xié)議,與相關(guān)方簽訂的垃圾清運協(xié)議、擾民賠償協(xié)議等);渣土清運消納證;排污申請及排污管道走向大樣圖;排污許可證;目標(biāo)指標(biāo)計劃。2.實施運行情況;查資料:外部監(jiān)測記錄(場界噪音監(jiān)測、排污監(jiān)測-污水-化糞池)；目標(biāo)指標(biāo)實施結(jié)果記錄；夜間施工許可證；檢查記錄(月季檢查記錄,包括對噪音的監(jiān)測記錄-罰款記錄-投訴和事故事件的處理記錄-不合格項統(tǒng)計臺帳-不合格原因分析-糾正或預(yù)防措施-整改通知-整改驗證)。注：監(jiān)督檢查：項目針對是具體操作實施運行控制方面的內(nèi)容進(jìn)行檢查，部門是對項目實施自控管理能力的進(jìn)行檢

32、查?，F(xiàn)場驗證:防塵(場內(nèi)主要道路是否進(jìn)行硬化;其他裸露地面是否進(jìn)行綠化;基礎(chǔ)土方開挖及土方堆放是否遮蓋;施工、裝卸或垃圾裝運造成的塵土飛揚是否進(jìn)行灑水控制,有無配置灑水設(shè)備;風(fēng)季水泥、石灰、砂、細(xì)顆粒材料存放是否進(jìn)行遮蓋或采取其他措施;垃圾轉(zhuǎn)運或清理時是否隨意拋撒; 攪拌站、攪拌機是否裝有噴霧除塵裝置;車輛出場是否清洗)。大氣污染(是否設(shè)置封閉式垃圾和廢棄物堆場、分類堆放、及時清運、有無混放現(xiàn)象。鍋爐、鍋灶是否砌循環(huán)排煙道防止黑煙和灰塵的污染,是否使用清潔燃料。易燃易爆品有毒物：汽油、酒精、氧氣、乙炔、煤氣、天然氣是否隔離存放并有標(biāo)識有無泄漏)。水污染(混凝土攪ISO14000 OSHMS18

33、000 審核要點、內(nèi)容、方法 第7頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審核內(nèi)容審 核 方 法 提 示拌機、混凝土攪拌站、泵車、運載機沖洗應(yīng)設(shè)沉淀池和貯水池；水磨石漿、乙炔殘渣、液化氣水應(yīng)設(shè)沉淀池；沉淀后的污水應(yīng)排入市政排污水管網(wǎng)；化糞池、施工用水、生活用水應(yīng)統(tǒng)一引入市政排污水管網(wǎng)；食堂用水應(yīng)設(shè)貯水池和隔油池，隔油池的設(shè)置是否合理；沉淀物、過濾油、化糞池是否及時清理)。土地污染(有毒有害物：硒鼓、墨盒、電池、圓珠筆芯、磁盤光盤、復(fù)寫紙、日光燈、塑料袋、泡沫塑料飯盒使用后是否即使回收分類堆放并做好標(biāo)識。玻璃纖維、石棉瓦、泥清、油氈、化學(xué)物品是否單獨存放并有標(biāo)識；使用后的邊角余料是否及時清理按垃圾分類堆放。乙醇

34、、酸液、堿液、油漆、油料、稀料等是否隔離存放采取防滲漏措施并有標(biāo)識。使用的油料、廢料、油棉紗等是否及時回收放在指定的防滲漏容器中，使用完的易燃易爆品及化學(xué)品尾料是否統(tǒng)一收集處理。水磨石漿、乙炔殘渣、液化氣水、水泥漿是否設(shè)有沉淀池按規(guī)定排入市政排污水管網(wǎng)中)。光污染(夜間施工照明燈是否照射在周邊住宅區(qū)和場內(nèi)員工住宅區(qū)，作業(yè)人員是否長期在高瓦數(shù)燈光下工作)。防噪音(夜間施工盡量不安排強噪音的機械設(shè)備作業(yè)如：打樁機、振動泵、切割機、電鋸圓盤鋸；強噪音作業(yè)如：模板、腳手架的支設(shè)、拆除、搬運裝卸，鋼模板、鋼管的修理等盡量在白天進(jìn)行；強噪音聲源作業(yè)區(qū)盡量遠(yuǎn)離居民區(qū)和場內(nèi)住宅區(qū)；強噪音聲源場界距離太近是否采

35、取隔音措施如：隔音布等)。15(4.4.6)員工保護(hù)1.員工合法權(quán)利是否得到保護(hù)1.各項制度的建立;詢問:企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是怎樣理解員工權(quán)益保護(hù)這個問題？給了哪些工作上的支持具體體現(xiàn)在哪些方面？工會的權(quán)力怎樣得到體現(xiàn)？采取哪些有效措施確保員工權(quán)益得到保護(hù)?具體制訂哪些管理措施和管理制度,在這方面的資金投入有多少?是否對危險危害因素進(jìn)行識別并制訂相應(yīng)措施進(jìn)行預(yù)防？請談?wù)劚拘袠I(yè)中有哪些職業(yè)病和危險危害因素，是怎樣進(jìn)行預(yù)防控制的？查資料:制度(工會工作手冊,勞保用品發(fā)放管理規(guī)定,女職工和未成年工勞動保護(hù)實施辦法，食堂管理制度，食堂崗位責(zé)任制，各單位制定的相關(guān)制度如：冬、暑、雨季施工預(yù)防措施等)。法律法規(guī)(工

36、會法，職業(yè)病防治法等)。2.員工自我保護(hù)防護(hù)意識、能力的培訓(xùn); 查資料:培訓(xùn)記錄(培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)實施情況記錄,培訓(xùn)效果驗證記錄；入場教育記錄);安全責(zé)任制合同;專項交底記錄;會議紀(jì)要;消防、應(yīng)急預(yù)案演習(xí)或練習(xí)情況記錄?，F(xiàn)場驗證:員工使用“三?！奔鞍踩珓诒Ｓ闷?、特殊勞保用品情況。詢問工人，當(dāng)出現(xiàn)XX情況時該怎樣進(jìn)行自我保護(hù)防護(hù)；受到哪方面的培訓(xùn)？ 是否進(jìn)行過緊急情況下的撤離疏散逃生演習(xí)或培訓(xùn)？3.員工權(quán)益的保護(hù);查資料:勞務(wù)合同,與勞務(wù)和分包方簽訂的安全合同。員工體檢計劃及實施情況記錄，女職工體檢及“五期”保護(hù)情況記錄，員工健康情況統(tǒng)計，炊食員健康證。食堂衛(wèi)生許可證。勞保用品、工具領(lǐng)用卡,勞務(wù)供

37、方按月結(jié)算情況記錄, 職工正常節(jié)假日休息情況記錄，自有職工工資包括加班費發(fā)放情況記錄,福利包括防寒降溫費的發(fā)放情況記錄。企業(yè)為職工辦理社會保險情況記錄。事故事件處理記錄。關(guān)心職工生活、身心健康、豐富業(yè)余生活等方面的記錄。職工反映情況及處理情況記錄。勞動保護(hù)監(jiān)督記載及監(jiān)督檢查記錄(不定期的檢查記錄-罰款記錄-不合格項統(tǒng)計臺帳-不合格原因分析-糾正或預(yù)防-整改驗證)?，F(xiàn)場驗證:環(huán)境(辦公、居住、作業(yè)環(huán)境條件包括:居住面積-采光-通風(fēng)-保暖；衛(wèi)生、安全、消防、噪音、光污染等)。安全勞保用品用具實際使用包括冬季防寒服、手套、鞋的發(fā)放情況;食堂衛(wèi)生及伙食情況、炊事員的持證情況?，F(xiàn)場急救箱或急救室藥品及急

38、救品的儲備情況。夏天防暑降溫情況如：作息時間的調(diào)整；現(xiàn)場茶水、酸酶湯或酸菜湯、綠豆湯、汽水的配備情況；防暑藥品的發(fā)放情況；當(dāng)出現(xiàn)中暑時的搶救情況；食堂剩飯剩菜的處理及防食物中毒情況；滅蚊子、蒼蠅、蟑螂、老ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第8頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審核內(nèi)容審 核 方 法 提 示鼠情況。有無使用童工現(xiàn)象。詢問現(xiàn)場人員：工作、節(jié)假日休息情況，工資及其他福利費發(fā)放情況，安全勞保用品發(fā)放情況，有無違章指揮、強令冒險作業(yè)的事情發(fā)生，體檢及女工“五期”保護(hù)情況，食堂衛(wèi)生伙食情況，業(yè)余文化生活情況，領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心職工生活以及解決職工反映問題情況等。4.工會職能的體現(xiàn).

39、查資料:維權(quán)(保證職工參與企業(yè)民主管理的權(quán)力；員工勞動權(quán)益-勞務(wù)合同的簽訂-勞務(wù)糾紛的調(diào)解、處理-員工工作休息日保證-職工反映問題、投訴、告狀的權(quán)力-對員工的處理及辭退-事故事件及工傷的處理)記錄。監(jiān)督(勞動法執(zhí)行情況;工資、加班費、防暑降溫及福利費發(fā)放情況-勞動安全技術(shù)措施經(jīng)費使用情況；員工作業(yè)環(huán)境及安全保障情況；勞保用品、用具發(fā)放情況；職工健康保障情況-體檢、女工“五期”保護(hù)、炊食員健康證、居住環(huán)境、食堂衛(wèi)生；職工培訓(xùn)受教育情況；為職工辦理社會保險情況；對違章指揮、強令冒險作業(yè)的制止)記錄。關(guān)心職工生活(創(chuàng)建職工之家;豐富業(yè)余文化生活;群眾思想工作;解決困難職工問題;職工反映問題及解決落實

40、情況)記錄。建議(為維護(hù)員工利益所提出的各種建議以及得到落實方面的記錄)?，F(xiàn)場驗證：與本章審核內(nèi)容3“員工權(quán)益的保護(hù)”中現(xiàn)場驗證相同。增加對相關(guān)部門相關(guān)資料的驗證(根據(jù)記錄中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗證)。 16(4.4.6)供方控制管理1.施加有效影響和使用中的監(jiān)控管理及實效1.合格供方的選定;查資料：合格供方、分承包方名冊(抽查幾家供方查閱相關(guān)資料)。相關(guān)資料：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書(年檢有效);法人代表或法人委托證書、外來隊伍駐京證、施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)可書(有效期內(nèi))?？疾煸囉每己擞涗洠簞趧?wù)供方、分承包方能力調(diào)查表；勞務(wù)供方考察表；勞務(wù)供方評價表(注:所有表中內(nèi)容應(yīng)與合格供方或分承包方名冊、相

41、關(guān)資質(zhì)資料在名稱、時間、業(yè)務(wù)范圍上交圈，內(nèi)容填寫、審批簽字手續(xù)齊全)。 2.對供方施加有效影響;查資料：合同、協(xié)議書(目標(biāo)指標(biāo),要求,責(zé)任明確;具體條款內(nèi)容清楚；供方或分包方名稱是否與合格供方名單、資質(zhì)證明中一致);重點施加影響供方、分承包方一覽表。3.供方的使用管理查資料：項目上(供方人員名冊及身份證復(fù)印件；個人安全責(zé)任合同;環(huán)境和職業(yè)安全健康管理方案；安全管理方案或措施；作業(yè)指導(dǎo)書；入場教育及培訓(xùn)或宣傳會議記錄;安全技術(shù)交底;環(huán)境、安全目標(biāo)指標(biāo)分解交底；特殊崗位人員持證情況記錄；勞務(wù)供方、分承包方月度評價表；情況反映及回執(zhí)處理情況記錄;辭退報告及處理結(jié)果;監(jiān)督檢查記錄“主要是對供方和分包方

42、履約情況及實際能力的跟蹤考核”)。部門(特殊崗位人員名冊及持證情況記錄；勞務(wù)供方、分承包方月度評價表；合格供方、分承包方年度考核表；情況反映及回執(zhí)處理情況記錄;辭退報告及處理結(jié)果;監(jiān)督檢查記錄“主要針對項目的管理、組織、協(xié)調(diào)能力和監(jiān)控效果,項目自身有無違規(guī)現(xiàn)象”)。監(jiān)督檢查記錄包括：不定期檢查記錄、罰款記錄、項統(tǒng)計臺帳、不合格原因分析、糾正或預(yù)防措施、整改及整改驗證?，F(xiàn)場驗證：作業(yè)人員使用安全勞保用品；粉塵揚塵、污水、噪聲、火源控制；廢棄物的回收存放；宿舍、食堂衛(wèi)生；亂拉亂搭電線、燒電爐；消防配置；特殊崗位人員持證；違規(guī)操作、作業(yè)；文明施工等情況。供方或分包方管理人員是否在現(xiàn)場、能否隨叫隨到;

43、是否服從和配合項目管理?，F(xiàn)場有無童工。詢問作業(yè)人員：環(huán)保和安全預(yù)防知識掌握情況(結(jié)合具體工種問);是否知道公司或項目制定的目標(biāo)指標(biāo)值？班組是否堅持安全技術(shù)交底制？供方領(lǐng)導(dǎo)是否及時為作業(yè)人員采購配置勞保用品和用具？當(dāng)出現(xiàn)緊急情況該怎樣處理？會使用滅火器嗎？工資是否及時發(fā)放等。ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第9頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審核內(nèi)容審 核 方 法 提 示17(4.4.6)物資供方管理1.施加有效影響和使用中的監(jiān)控管理及實效1.選擇合格供方;查資料：合格供方名冊。相關(guān)資料(營業(yè)執(zhí)照;部分產(chǎn)品相關(guān)資料;特殊產(chǎn)品安全生產(chǎn)許可證)?？疾煸囉每己擞涗?物資供方調(diào)查;

44、物資供方評估;)2.施加影響;查資料：合同或協(xié)議書(目標(biāo)指標(biāo),要求,責(zé)任明確;具體條款內(nèi)容清楚；供方名稱是否與合格供方名單、資質(zhì)證明中一致)。3.使用管理查資料：部分產(chǎn)品相關(guān)資料(生產(chǎn)廠家許可證、產(chǎn)品檢驗證明、合格證書、產(chǎn)品使用說明書；特殊產(chǎn)品安全生產(chǎn)許可證；必要時，環(huán)保、安全檢測記錄)。特殊產(chǎn)品使用前的交底；年度物資供方評價表；檢查記錄(不定期檢查記錄、罰款記錄、不合格項統(tǒng)計臺帳、不合格原因分析、糾正或預(yù)防措施、整改及整改驗證)。注：檢查記錄：項目對物資供方合同履約情況如：確保按規(guī)定提供合格的產(chǎn)品和相關(guān)資料；運輸、裝卸時防遺灑、泄漏、噪音、揚塵情況和安全預(yù)防情況等進(jìn)行檢查。部門則對項目的監(jiān)控

45、管理能力以及管理的實效,項目自身有無違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生等進(jìn)行檢查。情況反映及回執(zhí)處理情況記錄；不合格物資供方的處理記錄?，F(xiàn)場驗證：物資供方運輸、裝卸時的實際操作情況。18(4.4.7)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1.可能出現(xiàn)或發(fā)生事故、事件、事態(tài)的預(yù)測分析及對應(yīng)應(yīng)急措施；2.實際應(yīng)急預(yù)防能力1.應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)方案的編制、審批、修訂; 2.組織機構(gòu)的建立與責(zé)任的落實;詢問:是否知道有哪些可能出現(xiàn)或發(fā)生的事故、事件、事態(tài)?制定了哪些對應(yīng)措施?具體做了哪些預(yù)防工作(資金的投入、應(yīng)急設(shè)備的配備、應(yīng)急組織的成立、培訓(xùn)和應(yīng)急響應(yīng)的演習(xí)等)?查資料:應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)方案的編制(是否對所有可能出現(xiàn)或發(fā)生的事故、事件、事態(tài)進(jìn)行分析擬

46、定應(yīng)對方案；對應(yīng)措施是否合理可行如：安全通道、緊急情況撤離疏散道路、急救車輛進(jìn)出道路的設(shè)計以及消防設(shè)施配置布局是否合理根據(jù)大樣圖查看;應(yīng)急小組的成立職責(zé)權(quán)限是否清楚)。方案審批是否按程序進(jìn)行,簽字手續(xù)是否齊全。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)方案的修訂記錄(當(dāng)演習(xí)、檢查或事故事件后對方案的評審、修訂)。3.應(yīng)急預(yù)案響應(yīng)的培訓(xùn);培訓(xùn)記錄：會議紀(jì)要；交底記錄；預(yù)防練習(xí)、演習(xí)記錄現(xiàn)場驗證：詢問現(xiàn)場人員當(dāng)出現(xiàn)XX情況時應(yīng)怎樣進(jìn)行處理？應(yīng)該向誰報告？打什么電話？是否知道本單位已成立應(yīng)急小組，他們的職責(zé)是什么？是否進(jìn)行過培訓(xùn)或演習(xí)？4.應(yīng)急預(yù)防措施的落實;查資料:消防施工許可證、消防保衛(wèi)責(zé)任合同或消防責(zé)任協(xié)議書、動火證；特

47、殊材料生產(chǎn)合格證、檢驗報告、安全生產(chǎn)合格證；防遺灑、泄漏協(xié)議書；應(yīng)急設(shè)備(主要指消防設(shè)備如:消防栓、消防帶、報警器、滅火器和食堂消毒設(shè)備等)清單及購置臺帳、生產(chǎn)廠家合格證、產(chǎn)品檢驗合格證；易燃易爆品、危險化學(xué)品及特殊材料使用前的交底記錄；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)報告書,緊急事故事件處理控制結(jié)果；監(jiān)督檢查記錄(不定期檢查記錄,罰款記錄, 不合格項統(tǒng)計臺帳, 不合格原因分析，糾正或預(yù)防措施,整改及整改驗證記錄)?，F(xiàn)場驗證：安全通道、緊急情況撤離疏散道路、急救車輛進(jìn)出道路是否暢通。消防設(shè)施配置布局是否合理(消防栓、報警器、滅火器、水箱、消防桶、砂箱、消防鏟、斧子)；消防栓是否有水、能否及時通水達(dá)到應(yīng)急的效果、

48、報警器是否靈敏、滅火器是否過期。易燃易爆品、危險化學(xué)品是否隔離存放并有標(biāo)識；易燃易爆品、危險化學(xué)品在搬運裝卸中的防遺灑、泄漏情況；易燃易爆品、危險化學(xué)品作業(yè)是否采取預(yù)防措施如：遠(yuǎn)離火源、配備滅火器、工人穿戴防護(hù)用具。事故事件緊急報警單位及電話號碼是否隨時可查(現(xiàn)場、辦公室報警電話標(biāo)牌張掛情況)；通訊設(shè)備的配置、通訊線路是否暢通。ISO14000 OSHMS18000 審核要點、內(nèi)容、方法 第10頁 序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點審 核 內(nèi) 容審 核 方 法 提 示19(4.5.1)績效監(jiān)視和測量1.主動、被動監(jiān)視、測量情況;2檢測和測量儀器設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)。1.目標(biāo)指標(biāo)的制定及完成情況的監(jiān)測(也就是環(huán)境

49、和職業(yè)安全健康績效的監(jiān)測);詢問：采用哪些監(jiān)視測量方法，監(jiān)視與測量的頻次是如何規(guī)定的。查資料：目標(biāo)指標(biāo)計劃(計劃制定是否準(zhǔn)確、合理、可行；指標(biāo)是否量化可測量)；完成情況統(tǒng)計報表；環(huán)境監(jiān)視和測量記錄(外部和內(nèi)部的檢測如:噪音,排污量的檢測等)；安全驗收記錄(特殊腳手架,特殊部位安全防護(hù),機械設(shè)備安裝驗收);事故事件處理及整改驗證記錄;2.過程運行控制能力及控制實效的監(jiān)測(也包括體系運行情況的監(jiān)測);查資料：監(jiān)督檢查記錄(不定期的各項檢查記錄、罰款記錄、不合格項統(tǒng)計臺帳、不合格原因分析、糾正或預(yù)防措施、整改及整改驗證);檢查內(nèi)容(現(xiàn)場安全控制、有害物危險品控制、機械設(shè)備管理、能源使用管理、防塵防污

50、染管理、員工保護(hù)、供方管理、物資供方管理檢查表中現(xiàn)場驗證內(nèi)容和部分資料的內(nèi)容);內(nèi)部審核和外部審核記錄及整改驗證記錄?，F(xiàn)場驗證：現(xiàn)場安全控制、有害物危險品控制、機械設(shè)備管理、能源使用管理、防塵防污染管理、員工保護(hù)、供方管理、物資供方管理檢查表中現(xiàn)場驗證的內(nèi)容。3.檢測和測量儀器設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)。查資料：檢測和測量儀器設(shè)備臺帳，周期檢查計劃，檢測和測量儀器設(shè)備檢測、校驗合格證明。現(xiàn)場驗證：檢測和測量儀器設(shè)備是否貼有校驗合格或不合格標(biāo)識或作廢；閑置檢測和測量儀器設(shè)備是否標(biāo)有封存標(biāo)識；檢測和測量儀器設(shè)備存放是否符合規(guī)定要求。20(4.5.2)不符合、糾正和預(yù)防措施1.不合格信息的收集、分析、處理；2

51、.糾正或預(yù)防措施的制定、實施及效果。1.不合格信息臺帳的建立;2.信息的分析判定;查資料：信息的收集資料：內(nèi)部信息(不符合報告單；各項自檢中不合格記錄;情況反映記錄；內(nèi)部審核不符合項報告;內(nèi)部監(jiān)測記錄；文件通告；事故事件及處理記錄)。外部信息(投訴、告狀記錄；外部審核不符合項報告；外部的監(jiān)測記錄；廣播電視、文件通告、信息資料、宣傳報道)。內(nèi)部和外部信息資料是否分類歸檔、是否擬定資料卷內(nèi)目錄或清單。信息傳遞收發(fā)記錄登記。不合格信息臺帳(不合格項分類統(tǒng)計；事發(fā)單位、時間和發(fā)生頻率；原因分析；不合格項的判定一般嚴(yán)重；不合格項處理情況記錄)。3.糾正或預(yù)防措施的制定、實施、驗證。查資料：糾正或預(yù)防措施

52、(針對人、機、料、環(huán)、法、查，六個方面進(jìn)行的原因分析及對應(yīng)的整改措施)；發(fā)放登記；整改及整改驗證記錄；整改項和整改情況統(tǒng)計分析、評價；分析評價報告或總結(jié)?，F(xiàn)場驗證：不合格項是否得到整改或封閉。21(4.5.3)記錄控制1.記錄的填寫、傳遞、保管、查閱、處理。1.記錄填寫、更改、傳遞；查資料：記錄填寫：是否按規(guī)定填寫(內(nèi)容、簽字蓋章手續(xù)齊全；真實可靠并與施工進(jìn)度同步。時間、內(nèi)容交圈；單位名稱、計量單位等口徑一致；做到記錄的連續(xù)性和可追溯性)。記錄更改：是否標(biāo)識、有簽名認(rèn)可。記錄傳遞：傳遞是否及時并做好收發(fā)記錄。2.記錄歸檔、保管、查閱、處理。查資料：歸檔記錄統(tǒng)計臺帳、歸檔記錄清單或歸檔記錄卷宗目錄(是否分類歸檔;目錄標(biāo)識是否清楚、便于查找)。保管(不損壞、變質(zhì)、丟失；按卷內(nèi)目錄內(nèi)容抽查幾份記錄查看保存情況)。查閱(借閱記錄是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字；借閱登記簽字內(nèi)容、手續(xù)是否齊全；是否按期歸還)。處理(過期或