戴大雙,講座201573

1、政府投資項(xiàng)目治理淺析政府投資項(xiàng)目治理淺析大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心戴大雙戴大雙大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容1.1.我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革2.2. PPPPPP與與BOTBOT項(xiàng)目的實(shí)踐與研究項(xiàng)目的實(shí)踐與研究. .政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心項(xiàng)目管理過(guò)程與層次項(xiàng)目管理過(guò)程與層次 工工 程程 項(xiàng)項(xiàng) 目目（區(qū)別于非工程項(xiàng)目）（區(qū)別于非工程項(xiàng)目）概念階段開(kāi)發(fā)階段實(shí)施階段收尾階段微觀項(xiàng)目層管理微

2、觀項(xiàng)目層管理中央政府層的政策與規(guī)范管理中央政府層的政策與規(guī)范管理行業(yè)管理行業(yè)管理地方政府管理地方政府管理關(guān)關(guān)注注2022-3-23大力創(chuàng)新大力創(chuàng)新融資方式融資方式積極推廣積極推廣政府與社政府與社會(huì)資本合會(huì)資本合作作（PPPPPP）模式模式 創(chuàng)新投資體制創(chuàng)新投資體制 2014年年11月起月起2022-3-234鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入的鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入的領(lǐng)域：領(lǐng)域：引導(dǎo)參與：引導(dǎo)參與：水電、核電、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、民用空間設(shè)施等加快引進(jìn)：加快引進(jìn)：港口航道、干線機(jī)場(chǎng)、供水供熱、污水處理、公共交通等p存在問(wèn)題：存在問(wèn)題：企業(yè)的投資決策權(quán)沒(méi)有完全落實(shí)企業(yè)的投資決策權(quán)沒(méi)有完全落實(shí)僅按照投資額度劃分權(quán)限；執(zhí)行相同的審批

3、程序僅按照投資額度劃分權(quán)限；執(zhí)行相同的審批程序政府負(fù)債、民間資本限制政府負(fù)債、民間資本限制大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 20042004年年7 7月月1616日日p 投資格局變化：投資格局變化： 投資主體多元化投資主體多元化 資金來(lái)源多渠道資金來(lái)源多渠道 投資方式多樣化投資方式多樣化 項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化 p改革的指導(dǎo)思想改革的指導(dǎo)思想u 充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用u 確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位u 規(guī)范政府投資行為規(guī)范政府投資行為u

4、 保護(hù)投資者的合法權(quán)益保護(hù)投資者的合法權(quán)益2022-3-232022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定 20042004年年7 7月月1616日日 改革項(xiàng)目審批制度，確立企業(yè)的投資自主權(quán)改革項(xiàng)目審批制度，確立企業(yè)的投資自主權(quán) 規(guī)范政府核準(zhǔn)制規(guī)范政府核準(zhǔn)制 健全備案制健全備案制 擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資項(xiàng)目決策權(quán)（規(guī)劃審核制）擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資項(xiàng)目決策權(quán)（規(guī)劃審核制）1 鼓勵(lì)社會(huì)投資鼓勵(lì)社會(huì)投資 ！ 放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域，允許社會(huì)資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。（通過(guò)注入資本金

5、、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等鼓勵(lì)引導(dǎo)；可以采用獨(dú)資、合資、聯(lián)營(yíng)、項(xiàng)目融資等方式；壟斷行業(yè)可以操用社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)選定業(yè)主） 進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道 ！ 股權(quán)融資、銀團(tuán)貸款、融資租賃、項(xiàng)目融資等等；鼓勵(lì)擔(dān)保形式創(chuàng)新 規(guī)范企業(yè)投資行為規(guī)范企業(yè)投資行為嚴(yán)格遵守國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等法律法規(guī)嚴(yán)格執(zhí)行五大制度五大制度：投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制22022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心 我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的投資項(xiàng)目決策的基本程

6、序我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的投資項(xiàng)目決策的基本程序立立 項(xiàng)項(xiàng)項(xiàng)目建議書(shū)項(xiàng)目建議書(shū)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)項(xiàng)項(xiàng) 目目 批批 準(zhǔn)準(zhǔn)可行性研究報(bào)告可行性研究報(bào)告評(píng)估報(bào)告評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目決策批復(fù)項(xiàng)目決策批復(fù)兩階段審批決策兩階段審批決策 分級(jí)管理分級(jí)管理項(xiàng)目項(xiàng)目（設(shè)計(jì)）任務(wù)書(shū)（設(shè)計(jì)）任務(wù)書(shū)項(xiàng)目項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)項(xiàng)目項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)詳細(xì)設(shè)計(jì)中央政府、地方政府中央政府、地方政府例大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心改革前后決策的對(duì)比分析改革前后決策的對(duì)比分析可行性研究報(bào)告可行性研究報(bào)告1.項(xiàng)目背景項(xiàng)目背景2.市場(chǎng)需求及發(fā)展趨勢(shì)市場(chǎng)需求及發(fā)展趨勢(shì)3.項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址4.工程技術(shù)方案工程技術(shù)方案5.環(huán)境影

7、響評(píng)價(jià)環(huán)境影響評(píng)價(jià)6.安全節(jié)能消防安全節(jié)能消防7.組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置8.項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度9.投資估算與融資方案投資估算與融資方案10.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)11.社會(huì)效益評(píng)價(jià)社會(huì)效益評(píng)價(jià)2022-3-23可研報(bào)告可研報(bào)告（一）項(xiàng)目申報(bào)單位（一）項(xiàng)目申報(bào)單位 情況情況 （二）擬建項(xiàng)目情況（二）擬建項(xiàng)目情況（三）建設(shè)用地與相關(guān)（三）建設(shè)用地與相關(guān) 規(guī)劃規(guī)劃（四）資源利用和能源（四）資源利用和能源 耗用分析耗用分析（五）生態(tài)環(huán)境影響分析（五）生態(tài)環(huán)境影響分析（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果 分析分析項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)申請(qǐng)報(bào)告上報(bào)申請(qǐng)報(bào)告1.1.政府與企業(yè)

8、的職能分政府與企業(yè)的職能分工工, ,政府職能的轉(zhuǎn)變政府職能的轉(zhuǎn)變2.2.企業(yè)的自主決策權(quán)企業(yè)的自主決策權(quán)（一）符合國(guó)家法律法規(guī)（一）符合國(guó)家法律法規(guī)（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)行業(yè)準(zhǔn) 入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃（三）符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策（三）符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策（四）地區(qū)布局合理（四）地區(qū)布局合理（五）主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷（五）主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷（六）未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全（六）未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全（七）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源（七）合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源（八）生態(tài)環(huán)境和自

9、然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)（八）生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)（九）未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益（九）未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益 產(chǎn)生重大不利影響產(chǎn)生重大不利影響政府職能的轉(zhuǎn)變政府職能的轉(zhuǎn)變政府與企業(yè)職能的分工政府與企業(yè)職能的分工大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容1.1.我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革2.2. PPPPPP與與BOTBOT項(xiàng)目的實(shí)踐與研究項(xiàng)目的實(shí)踐與研究. .政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究2022-3-23大大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心

10、國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)全全 國(guó)國(guó)每年新增的項(xiàng)目1萬(wàn)多個(gè)萬(wàn)多個(gè)正在實(shí)施的項(xiàng)目 20萬(wàn)項(xiàng)萬(wàn)項(xiàng)涉及的投資43萬(wàn)億元。萬(wàn)億元。 地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)遼寧省遼寧省2011年完成固定資產(chǎn)投資2萬(wàn)億元萬(wàn)億元2022-3-232011-20132011-2013大連市政府投資計(jì)劃增長(zhǎng)大連市政府投資計(jì)劃增長(zhǎng)大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-231.僅僅政府投資2.多渠道籌集3.PPP的需要PPPPPP（BOTBOT）的涵義）的涵義（國(guó)內(nèi)，近年來(lái)的理解）（國(guó)內(nèi)，近年來(lái)的理解） PPP PPP（Public Private Partnership） 廣義PPP 也稱(chēng)

11、3P模式，即公私合作模式，是公共基礎(chǔ)設(shè)施一種項(xiàng)目融資模式。在該模式下，鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)與政府進(jìn)行合作，參與公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。 BOT BOT ( built operate transfer )( built operate transfer ) 建設(shè) - 經(jīng)營(yíng) - 移交 是項(xiàng)目融資的一種主要形式 也是在實(shí)踐中操作最多的一種形式 本質(zhì)是一種特許經(jīng)營(yíng)，由政府將其特權(quán)授予民間大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23PPP項(xiàng)目的具體方式項(xiàng)目的具體方式PPP （Private Public Partnership）BOT (BuiltOperateTransfer) 建

12、設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交BT (Built Transfer) 建設(shè)移交(政府采購(gòu))TOT (Transfer OperateTransfer ) 轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營(yíng)-移交BOOT (BuiltOwn0perateTransfer) 建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)-移交DBOT (DesigningBuilt OperateTransfer) 設(shè)計(jì)-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交BOO (BuiltOwnOperate) 建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)BRO (Built RentOperate) 建設(shè)-租賃-經(jīng)營(yíng)DOOST (Built OwnOperateSubsidizeTransfer) 建設(shè)-擁有-經(jīng)營(yíng)-補(bǔ)助-轉(zhuǎn)讓BOD (BuiltOper

13、ateDeliver) 建設(shè)-擁有-轉(zhuǎn)讓DBOM (DesigningBuilt OperateMaintain) 設(shè)計(jì)-建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-維護(hù)大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23我國(guó)近年實(shí)施的我國(guó)近年實(shí)施的BOTBOT項(xiàng)目類(lèi)型項(xiàng)目類(lèi)型水務(wù)項(xiàng)目：水務(wù)項(xiàng)目： 污水處理、自來(lái)水交通項(xiàng)目：交通項(xiàng)目： 高速公路、長(zhǎng)大橋等能源項(xiàng)目：能源項(xiàng)目： 熱力發(fā)電、垃圾發(fā)電等其他公共設(shè)施：其他公共設(shè)施： 奧運(yùn)場(chǎng)館、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、養(yǎng)老設(shè)施等大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心PPP模式的結(jié)構(gòu)與利益相關(guān)者模式的結(jié)構(gòu)與利益相關(guān)者 項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司 政府及主管部門(mén)項(xiàng)目承

14、辦者 擔(dān)保人合作人 1合作人 2合作人 3貸款銀行1貸款銀行2信托公司產(chǎn)品或服務(wù) 使用者工程承包商 原材料 供應(yīng)商大型設(shè)備供應(yīng)商聯(lián)合承諾擔(dān)保擔(dān)保合同還本付息委托合同貸款合同銷(xiāo)售合同設(shè)計(jì)建設(shè)承包合同供應(yīng)合同供應(yīng)合同出資入股合資 （合作） 合同 委 托合資 （合作） 合同出資入股 支付 銷(xiāo)售額出資2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心PFIPFI 釋義（歐洲、日本） PFI 的定義的定義u PFI（Private Finance Initiative）直譯為通過(guò)民間資金主導(dǎo)建設(shè)，運(yùn)營(yíng)公共基礎(chǔ)事業(yè)u 資金籌集、公共設(shè)施的設(shè)計(jì)、施工、維護(hù)管理及運(yùn)營(yíng)全部交給民間企業(yè)來(lái)

15、運(yùn)作 運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)PFI 模式的主要特點(diǎn)模式的主要特點(diǎn)特許期時(shí)間長(zhǎng)政府購(gòu)買(mǎi)民間企業(yè)所提供的公共服務(wù)采用項(xiàng)目融資方式籌款2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心英國(guó)英國(guó)PFIPFI模式模式2022-3-23購(gòu)買(mǎi)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提供服務(wù)提供服務(wù)政府政府民間企業(yè)民間企業(yè) 政府采購(gòu)型政府采購(gòu)型(Service Sold to the Public Sector) 民間企業(yè)對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行融資設(shè)計(jì)，施工，并且經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。政府對(duì)民間企業(yè)所提供的公共服務(wù)支付報(bào) 酬。（監(jiān)獄，學(xué)校等）獨(dú)立經(jīng)營(yíng)型獨(dú)立經(jīng)營(yíng)型(Financially Free Standing Project) 民間企業(yè)

16、獲得政府關(guān)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)許可，并通過(guò)對(duì)利用者收費(fèi)回收建造費(fèi)用。 （道路，橋梁等）提供服務(wù)提供服務(wù)支付費(fèi)用支付費(fèi)用政府政府民間企業(yè)民間企業(yè)授予授予特許權(quán)特許權(quán)利用者利用者合資型合資型(Joint Ventures) 民間企業(yè)與政府共同出資，公共基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)與維護(hù)由民間企業(yè)負(fù)責(zé)。政府政府民間企業(yè)民間企業(yè)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提供服務(wù)提供服務(wù)大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心英國(guó)英國(guó)PFIPFI模式的應(yīng)用結(jié)構(gòu)與應(yīng)用領(lǐng)域模式的應(yīng)用結(jié)構(gòu)與應(yīng)用領(lǐng)域 交通設(shè)施：交通設(shè)施： 道路（免費(fèi)）、橋梁、隧道 、路面電車(chē)、地鐵等 國(guó)防設(shè)施國(guó)防設(shè)施：軍事學(xué)校、通信設(shè)施等 行政設(shè)施：行政設(shè)施：

17、 政府辦公設(shè)施、宿舍、法院、消防局、公安局、稅務(wù)局等 醫(yī)療設(shè)施：醫(yī)療設(shè)施： 醫(yī)院、療養(yǎng)設(shè)施等 教育、文化設(shè)施教育、文化設(shè)施： 學(xué)校、體育設(shè)施、博物館、美術(shù)館等 其他：其他：上下水道、監(jiān)獄等2022-3-23道路局道路局銀行銀行特別特別目的目的公司公司DBFO契約契約出出資資貸款契約貸款契約管理維管理維護(hù)契約護(hù)契約施工契約施工契約出出資資出出資資建設(shè)承包商建設(shè)承包商維護(hù)承包商維護(hù)承包商大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心日本日本PFIPFI模式模式2022-3-23購(gòu)買(mǎi)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提供服務(wù)提供服務(wù)政府政府民間企業(yè)民間企業(yè)政府采購(gòu)型 民間企業(yè)對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行融資，設(shè)計(jì)，施工，

18、并經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。政府對(duì)民間企所提供的公共服務(wù)支付報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)較大（將來(lái)需求變化大）風(fēng)險(xiǎn)較大（將來(lái)需求變化大）的項(xiàng)目的項(xiàng)目（監(jiān)獄，學(xué)校等）（非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）購(gòu)買(mǎi)服務(wù)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)提供服務(wù)提供服務(wù)政府政府民間企業(yè)民間企業(yè)利用者利用者一體投資型 民間企業(yè)與政共同出資，公基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)與維護(hù)也由民企業(yè)和政府共操作。收取費(fèi)用型 民間企業(yè)獲得政府關(guān)于公共基礎(chǔ)設(shè)施的施工，經(jīng)營(yíng)的許可，并通過(guò)對(duì)利用者收費(fèi)回收建造費(fèi)用。（道路，橋梁等）（非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目）授予授予特許權(quán)特許權(quán)提供服務(wù)提供服務(wù)付費(fèi)付費(fèi)政府政府民間企業(yè)民間企業(yè)使用者使用者大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心日本 PFI模

19、式的應(yīng)用領(lǐng)域文化設(shè)施綜合公共設(shè)施義務(wù)教育設(shè)施廢棄物處理設(shè)施公共住宅社會(huì)福利設(shè)施政府研究機(jī)構(gòu)熱力利用設(shè)施 3%3%（6 6件）件）醫(yī)院 3%3%（6 6件）件）火葬場(chǎng)城市公園觀光設(shè)施停車(chē)場(chǎng)污水處理廠港口3%3%（6 6件）件）產(chǎn)業(yè)支援設(shè)施1 1% %（2 2件）件）其他公共基礎(chǔ)設(shè)施：公共基礎(chǔ)設(shè)施： 道路、橋梁、海港、機(jī)場(chǎng)、公園、下水道等公用設(shè)施：公用設(shè)施： 政府辦公樓、宿舍等公益設(shè)施：公益設(shè)施： 公營(yíng)住宅、教育文化設(shè)施、廢棄物處理廠、醫(yī)院、停車(chē)場(chǎng)、地下街等其他：其他： 通信設(shè)施、供熱設(shè)施、能源設(shè)施、觀光設(shè)施及研究設(shè)施等大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心日本PFI模式的內(nèi)部構(gòu)

20、造項(xiàng)目項(xiàng)目公司公司特許權(quán)協(xié)議貸款契約運(yùn)營(yíng)契約施工契約保險(xiǎn)契約出資借地契約2022-3-23PPP？BOT？PFI？不必不必爭(zhēng)論爭(zhēng)論關(guān)鍵是關(guān)鍵是做好做好大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心實(shí)踐運(yùn)作實(shí)踐運(yùn)作提出的問(wèn)題提出的問(wèn)題理論題目理論題目大連市污水處理項(xiàng)目的BOT執(zhí)行模式特許價(jià)格爭(zhēng)議大特許期類(lèi)比（20年）教育部博士點(diǎn)基金項(xiàng)目BOT項(xiàng)目特許權(quán)決策模型研究”執(zhí)行執(zhí)行BOT模式的項(xiàng)目類(lèi)型模式的項(xiàng)目類(lèi)型水務(wù)：污水處理、自來(lái)水交通：高速公路、地下鐵、 海底隧道、長(zhǎng)大橋等能源：熱電、風(fēng)電、垃圾發(fā)電等價(jià)格形成與特許形式等區(qū)別分別研究特許期和特許定價(jià)分別研究特許期和特許定價(jià)國(guó)家自然科學(xué)基金：基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的BOT項(xiàng)目特

21、許定價(jià)模型研究不確定條件下的BOT項(xiàng)目特許期決策模型 及應(yīng)用研究具有收益約束的BOT項(xiàng)目特許價(jià)格 與特許期聯(lián)動(dòng)調(diào)整模型研究 執(zhí)行BOT的項(xiàng)目急劇增加全國(guó)60余條高速公路、大中城市的污水處理廠、垃圾發(fā)電項(xiàng)目等等評(píng)標(biāo)中單純重視投標(biāo)報(bào)價(jià)和建設(shè)方案，忽視信譽(yù)、真實(shí)實(shí)力國(guó)家自然科學(xué)基金：不確定環(huán)境下BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)者選擇研究2022-3-23BOTBOT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的特許決策管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的特許決策管理大工研究大工研究 BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問(wèn)題討論項(xiàng)目關(guān)鍵問(wèn)題討論u關(guān)于特許期的確定關(guān)于特許期的確定u關(guān)于特許價(jià)格的確定關(guān)于特許價(jià)格的確定u政府合作伙伴的選擇政府合作伙伴的選擇大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大

22、連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23BOT項(xiàng)目的項(xiàng)目的特許權(quán)期限特許權(quán)期限u國(guó)際國(guó)際悉尼港海灣隧道 30年 (1992-2022)英法海峽隧道道 55年年 (1987-2042) （包括建設(shè)期7年,最近調(diào)整為95年年）曼谷二期高速公路 30年 (1988-2018)馬來(lái)西亞南北高速公路 30年 (1988-2018)英國(guó)Dartfold橋 20年 （1988-2008）巴基斯坦Hab River電廠 23年 （1990-2113）u國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi) 廣珠深高速公路 30年深圳沙角火力B發(fā)電廠 10年年污水處理項(xiàng)目污水處理項(xiàng)目20-25年年（不包括建設(shè)期）（不包括建設(shè)期）大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究

23、中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目項(xiàng)目特許期特許期的討論的討論論文參考論文參考 關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞： BOT項(xiàng)目特許期決策項(xiàng)目特許期決策 不確定不確定收益收益下公路下公路BOT項(xiàng)目特許期決策方法研究項(xiàng)目特許期決策方法研究 王東波王東波 基于基于蒙特卡羅模擬蒙特卡羅模擬的污水處理的污水處理BOT項(xiàng)目特許期決策模型項(xiàng)目特許期決策模型 宋金波宋金波 宋丹榮宋丹榮 戴大雙戴大雙 王東波王東波 基于基于風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施分擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施BOT項(xiàng)目特許期項(xiàng)目特許期調(diào)整調(diào)整模型模型 宋金波宋金波, 宋丹榮宋丹榮, 富怡雯富怡雯, 戴大雙戴大雙 不確定條件不確定條件下下B

24、OT項(xiàng)目特許期決策模型研究項(xiàng)目特許期決策模型研究 王東波王東波 期權(quán)期權(quán)視角下高速公路視角下高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略研究 郭建郭建 尹潔林尹潔林 林則夫林則夫大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目項(xiàng)目特許期特許期的討論的討論大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-231.情境與要素分析情境與要素分析確確立立風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則分擔(dān)原則. .可控性原則可控性原則能力承擔(dān)原則能力承擔(dān)原則經(jīng)濟(jì)效益經(jīng)濟(jì)效益投資者投資者政府政府項(xiàng)目的社會(huì)公益性項(xiàng)目的社會(huì)公益性風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)分配政府擔(dān)保政府擔(dān)保激

25、勵(lì)激勵(lì)-提前運(yùn)營(yíng)收入提前運(yùn)營(yíng)收入約束約束延期完工損失延期完工損失主要利益相關(guān)者主要利益相關(guān)者的的利益利益目標(biāo)分析目標(biāo)分析識(shí)識(shí)別別分分析析激勵(lì)約束激勵(lì)約束關(guān)鍵影響關(guān)鍵影響要素要素識(shí)識(shí)別別關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目項(xiàng)目特許期特許期的討論的討論2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心在期限內(nèi)，項(xiàng)目公司可以回成本，并獲得合理收益的準(zhǔn)則在期限內(nèi)，項(xiàng)目公司可以回成本，并獲得合理收益的準(zhǔn)則 總成本總成本+ +總利潤(rùn)法總利潤(rùn)法 凈現(xiàn)值計(jì)算.分周期階段考慮建立相關(guān)模型分周期階段考慮建立相關(guān)模型 在總期限中，劃分不同階段，按照不同階段不同回報(bào)率的方法計(jì)算在總期限中，劃分不同階段，按

26、照不同階段不同回報(bào)率的方法計(jì)算 投資回收期投資回收期+ +合理盈利期合理盈利期+ +合宜投資收益率合宜投資收益率 動(dòng)態(tài)計(jì)算法 關(guān)鍵是如何選擇合理的投資回報(bào)率關(guān)鍵是如何選擇合理的投資回報(bào)率社會(huì)貼現(xiàn)率社會(huì)貼現(xiàn)率行業(yè)平均利率行業(yè)平均利率銀行貸款利率銀行貸款利率2.建立特許期與報(bào)酬率的關(guān)系模型建立特許期與報(bào)酬率的關(guān)系模型BOTBOT項(xiàng)目的項(xiàng)目的特許權(quán)價(jià)格特許權(quán)價(jià)格舉例舉例 大連馬欄河污水處理廠（大連馬欄河污水處理廠（BOTBOT項(xiàng)目）項(xiàng)目）2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心BOTBOT項(xiàng)目的項(xiàng)目的特許權(quán)價(jià)格特許權(quán)價(jià)格舉例舉例 大連老虎灘污水處理廠（大連老虎灘污水

27、處理廠（BOTBOT項(xiàng)目）項(xiàng)目）2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心BOTBOT項(xiàng)目的項(xiàng)目的特許權(quán)價(jià)格特許權(quán)價(jià)格舉例舉例以大連市污水處理項(xiàng)目為例以大連市污水處理項(xiàng)目為例清華紫光老虎灘污水處理有限公司0.85 元噸東達(dá)馬攔河污水處理有限公司0.72 元噸大連開(kāi)發(fā)區(qū)大孤山污水處理有限公司1.15 元噸大連開(kāi)發(fā)區(qū)某污水處理有限公司1.89 元噸2022-3-231.污水處理BOT項(xiàng)目的特許價(jià)格特點(diǎn)：協(xié)議價(jià)，政府補(bǔ)貼協(xié)議價(jià)，政府補(bǔ)貼2.高速公路BOT項(xiàng)目的特許價(jià)格特點(diǎn)：消費(fèi)者意愿消費(fèi)者意愿+政府限定政府限定3

28、.熱力發(fā)電BOT項(xiàng)目的特許價(jià)格特點(diǎn)：半市場(chǎng)價(jià)半市場(chǎng)價(jià)（燃煤價(jià)格的影響）4.養(yǎng)老院、市政道路廣場(chǎng)、學(xué)校等等（不收費(fèi)）（不收費(fèi)） 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投資：投資： 10000-13000 萬(wàn)元規(guī)模：規(guī)模：日處理量8-128-12萬(wàn)噸小群嶺小群嶺BOT項(xiàng)目成本與收益預(yù)算表項(xiàng)目成本與收益預(yù)算表（日處理能力6.7萬(wàn)噸，年處理量2445萬(wàn)噸）成本項(xiàng)目成本項(xiàng)目費(fèi)用組成費(fèi)用組成噸水補(bǔ)貼噸水補(bǔ)貼元元/噸（自測(cè)）噸（自測(cè)）計(jì)算方法計(jì)算方法噸水補(bǔ)貼噸水補(bǔ)貼元元/噸（政府）噸（政府）經(jīng)營(yíng)成本加藥費(fèi)0.1655工業(yè)廢水加藥費(fèi)0.1655燃料動(dòng)力0.2422耗電0.

29、35元/噸,電費(fèi)0.692元/度0.2422工資及福利0.0608按照開(kāi)發(fā)區(qū)18709元/年人均0.0608污泥處置費(fèi)0.055按照運(yùn)距30公里計(jì)算0.055日常維修費(fèi)0.0511按照投資5592萬(wàn)元的1%計(jì)0.0373管理費(fèi)0.0650按經(jīng)營(yíng)成本的10%計(jì)0.0378小計(jì)小計(jì)0.63960.5986固定成本攤銷(xiāo)費(fèi)0.0041無(wú)形資產(chǎn)與遞延資產(chǎn)按照200萬(wàn)元計(jì)0折舊費(fèi)0.1865年折舊率平均為5%0.1865設(shè)備大修更新0.0820按投資估算的2.2%計(jì)按投資估算的1.5%,0.0559小計(jì)小計(jì)0.27260.2424總成本費(fèi)用0.91220.841項(xiàng)目收益0.2611按照收益率5%計(jì)按照收益

30、率3%計(jì)0.1947成本收益總計(jì)成本收益總計(jì)1.1733元/噸1.0357元元/噸噸申請(qǐng)成本收益值申請(qǐng)成本收益值1.1506元/噸右欄為政府?dāng)M補(bǔ)貼1.13元元/噸噸大連國(guó)際關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目項(xiàng)目特許定價(jià)特許定價(jià)的討論的討論大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心特許滑動(dòng)定價(jià)：特許滑動(dòng)定價(jià)：通常為固定價(jià)：通常為固定價(jià)：按照銷(xiāo)售收入按照銷(xiāo)售收入 按照預(yù)測(cè)成本按照預(yù)測(cè)成本 按照實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)按照實(shí)現(xiàn)利潤(rùn) Pt=aP0+bP0(Rt/R0)+cP0(Lt/L0) 例如：例如： Pt=0.5P0+0.3P0(Rt/R0)+0.2 P0(Lt/L0) 式中：式中：Pt：支付當(dāng)年支付價(jià)格支付

31、當(dāng)年支付價(jià)格 P0 - 簽合同年份談判價(jià)格簽合同年份談判價(jià)格 Rt - 支付當(dāng)年原材料價(jià)格指數(shù)支付當(dāng)年原材料價(jià)格指數(shù) R0 - 簽合同年份原材料價(jià)格指數(shù)簽合同年份原材料價(jià)格指數(shù) Lt - 支付當(dāng)年勞動(dòng)力工資指數(shù)支付當(dāng)年勞動(dòng)力工資指數(shù) L0 - 簽合同年份勞動(dòng)力工資指數(shù)簽合同年份勞動(dòng)力工資指數(shù)2022-3-23關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目項(xiàng)目特許價(jià)格特許價(jià)格討論的論文參考討論的論文參考關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞： BOT項(xiàng)目特許定價(jià)項(xiàng)目特許定價(jià) 高速公路高速公路BOT項(xiàng)目特許定價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究項(xiàng)目特許定價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究 孫淑云孫淑云 高速公路高速公路BOT項(xiàng)目特許定價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目特許定價(jià)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)

32、研究 張印張印 污水處理污水處理 BOT項(xiàng)目項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 特許價(jià)格特許價(jià)格 定價(jià)模型定價(jià)模型 韓明杰韓明杰 基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的高速公路高速公路BOT項(xiàng)目特許定價(jià)研究項(xiàng)目特許定價(jià)研究 楊衛(wèi)華楊衛(wèi)華 基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的BOT項(xiàng)目特許定價(jià)模型研究（項(xiàng)目特許定價(jià)模型研究（自來(lái)水生產(chǎn)自來(lái)水生產(chǎn)） 于英慧于英慧 基于實(shí)物期權(quán)的基于實(shí)物期權(quán)的污水處理污水處理BOT項(xiàng)目特許定價(jià)研究項(xiàng)目特許定價(jià)研究 王艾琳王艾琳 公路公路BOT項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)格和特許期的聯(lián)動(dòng)調(diào)整決策項(xiàng)目收費(fèi)價(jià)格和特許期的聯(lián)動(dòng)調(diào)整決策 宋金波宋金波大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-23

33、關(guān)于關(guān)于BOTBOT項(xiàng)目特許決策研究項(xiàng)目特許決策研究2022-3-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心主主 要要 內(nèi)內(nèi) 容容1.1.我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革我國(guó)近年來(lái)的投資體制改革2. 2. PPPPPP與與BOTBOT項(xiàng)目的實(shí)踐與研究項(xiàng)目的實(shí)踐與研究. .政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究政府投資代建制項(xiàng)目組織治理研究2022-3-23年份年份 類(lèi)別類(lèi)別201120112012201220132013總投資計(jì)劃總投資計(jì)劃計(jì)劃投資項(xiàng)目計(jì)劃投資項(xiàng)目336項(xiàng)項(xiàng)，下達(dá)投，下達(dá)投資總規(guī)模資總規(guī)模231.3億元億元計(jì)劃投資項(xiàng)目計(jì)

34、劃投資項(xiàng)目287項(xiàng)項(xiàng)，計(jì)劃年，計(jì)劃年度投資總規(guī)模度投資總規(guī)模300億元億元計(jì)劃投資項(xiàng)目計(jì)劃投資項(xiàng)目236項(xiàng)項(xiàng)，計(jì)劃年，計(jì)劃年度投資總規(guī)模度投資總規(guī)模300億元億元重大項(xiàng)目（市投資總額在重大項(xiàng)目（市投資總額在1億億元以上的項(xiàng)目）元以上的項(xiàng)目）6161項(xiàng)，計(jì)劃投資項(xiàng)，計(jì)劃投資137.5億元，占億元，占年度投資總規(guī)模的年度投資總規(guī)模的59.5%。3939項(xiàng)，計(jì)劃投資項(xiàng)，計(jì)劃投資171.5億元，占億元，占年度投資總規(guī)模的年度投資總規(guī)模的57.2%。5757項(xiàng)，計(jì)劃投資項(xiàng)，計(jì)劃投資134.5億元。億元。城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資146億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模63.1

35、%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資144.4億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模48.1%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資179.2億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模66.7%；農(nóng)業(yè)及農(nóng)村建設(shè)項(xiàng)目農(nóng)業(yè)及農(nóng)村建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資10.7億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模4.6%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資10.9億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模3.6 %；計(jì)劃投資計(jì)劃投資4.2億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模1.6%；社會(huì)事業(yè)及民生工程項(xiàng)目社會(huì)事業(yè)及民生工程項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資24.3億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模10.5%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資49.1億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)

36、模16.4%計(jì)劃投資計(jì)劃投資35.1億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模13.1%；公檢法司建設(shè)項(xiàng)目公檢法司建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資11.8億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模5.1%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資6.2億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模2.1%計(jì)劃投資計(jì)劃投資9.4億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模3.5%；節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資19億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模8.2%計(jì)劃投資計(jì)劃投資24.6億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模8.2%計(jì)劃投資計(jì)劃投資33.4億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資

37、規(guī)模12.5%；自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資12.9億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模5.6%。計(jì)劃投資計(jì)劃投資3.7億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模1.2%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資3.9億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模1.4%；其他項(xiàng)目其他項(xiàng)目計(jì)劃投資計(jì)劃投資0.18億元，占項(xiàng)目投億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模資規(guī)模0.1%；計(jì)劃投資計(jì)劃投資0.4億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模0.1 %計(jì)劃投資計(jì)劃投資2.7億元，占項(xiàng)目投資億元，占項(xiàng)目投資規(guī)模規(guī)模1%。2011-2013年年XX市政府投資計(jì)劃安排市政府投資計(jì)劃安排2022-3-232022-3

38、-23大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心XX市政府投資項(xiàng)目領(lǐng)域2011-2013年年20112011年年20122012年年20132013年年總投資計(jì)劃總投資計(jì)劃336336項(xiàng)項(xiàng)投資總規(guī)模投資總規(guī)模231.3231.3億元億元287287項(xiàng)項(xiàng)300300億元億元236236項(xiàng)項(xiàng)300300億元億元重大項(xiàng)目計(jì)劃（市投資總額（市投資總額1 1億元的項(xiàng)目）億元的項(xiàng)目）6161項(xiàng)項(xiàng)計(jì)劃投資計(jì)劃投資137.5137.5億元億元3939項(xiàng)項(xiàng)171.5171.5億元億元5757項(xiàng)項(xiàng)134.5134.5億元億元城市基礎(chǔ)設(shè)施146146億元億元63.1%63.1%144.4144.4億元

39、億元48.1%48.1%179.2179.2億元億元66.7%66.7%農(nóng)業(yè)及農(nóng)村建設(shè)10.710.7億元億元4.6%4.6%10.910.9億元億元3.6 %3.6 %4.24.2億元億元1.6%1.6%社會(huì)事業(yè)及民生工程24.324.3億元億元10.5%10.5%49.149.1億元億元16.4%16.4%35.135.1億元億元13.1%13.1%社會(huì)管理體系建設(shè)11.811.8億元億元5.1%5.1%6.26.2億元億元2.1%2.1%9.49.4億元億元3.5%3.5%節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)1919億元億元8.2%8.2%24.624.6億元億元8.2%8.2%33.433.4

40、億元億元12.5%12.5%自主創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整12.912.9億元億元5.6%5.6%3.73.7億元億元1.2%1.2%3.93.9億元億元1.4%1.4%其他0.180.18億元億元0.1%0.1%0.40.4億元億元0.1 %0.1 %2.72.7億元億元1%1%59.4559.45% %57.1757.17% %44.8344.83% %2022-3-232022-3-23XX市政府投資項(xiàng)目管理問(wèn)題（1 1）政府職能轉(zhuǎn)換意識(shí)相對(duì)落后）政府職能轉(zhuǎn)換意識(shí)相對(duì)落后 多采用政府自行管理，權(quán)力意識(shí)強(qiáng)。未能充分發(fā)揮評(píng)估、咨詢、招投 標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)人士的作用，不能適應(yīng)政府作為 監(jiān)管

41、部門(mén)的職責(zé)。（2 2）舊體制的延用無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)）舊體制的延用無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì) 自營(yíng)性、分散化和臨時(shí)性； 項(xiàng)目管理科學(xué)化和專(zhuān)業(yè)化低；形不成二次經(jīng)驗(yàn)。 Eg.大連星海灣跨海大橋（3 3）部門(mén)間項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)不力）部門(mén)間項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)不力 責(zé)權(quán)不清，過(guò)程中扯皮；遺留問(wèn)題無(wú)人解決。 Eg.大連長(zhǎng)興島臨港工業(yè)區(qū)工程項(xiàng)目 大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心實(shí)施實(shí)施代建制代建制是是解決問(wèn)題的重要解決問(wèn)題的重要途徑之一！途徑之一！擬解決的問(wèn)題問(wèn)題問(wèn)題 ？代建制代建制合理的組織合理的組織治理結(jié)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)1 1選擇什么樣的組織治理結(jié)構(gòu)？選擇什么樣的組織治理結(jié)構(gòu)？ 北京模式、深圳模式、上海模式北京

42、模式、深圳模式、上海模式 照搬？ 全過(guò)程、分階段？ 其他？2 2項(xiàng)目項(xiàng)目治理活動(dòng)治理活動(dòng)與環(huán)節(jié)有哪些？與環(huán)節(jié)有哪些？3不同項(xiàng)目的屬性與特征影響？不同項(xiàng)目的屬性與特征影響？ 行業(yè)區(qū)別、投資額、影響？4. .治理的強(qiáng)度？治理的強(qiáng)度？大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23調(diào)查研究大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23多案例研究多案例研究主體規(guī)范實(shí)例實(shí)例法規(guī)法規(guī)44項(xiàng)(52.8%)公益(8)、醫(yī)療(8)、交通(7)、住宅、教育、水利、國(guó)防等。41項(xiàng)(48.2%)省(23)、直轄市(4)、自治區(qū)(

43、5) 。（1）實(shí)例:大、早、成熟、社會(huì)影響。（2）法規(guī):省或地市+專(zhuān)門(mén)法規(guī)。（3）廣泛分布均衡。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目 -政府投資代建制項(xiàng)目治理組織設(shè)計(jì)與應(yīng)用研究政府投資代建制項(xiàng)目治理組織設(shè)計(jì)與應(yīng)用研究大大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23查閱文獻(xiàn)： 271篇實(shí)踐分析： 71篇模式研究： 66篇治理研究： 14篇文獻(xiàn)檢索文獻(xiàn)檢索基本研究總體思路大大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23識(shí)別治理識(shí)別治理環(huán)節(jié)與活動(dòng)環(huán)節(jié)與活動(dòng)活動(dòng)主體活動(dòng)主體匹配分析匹配分析項(xiàng)目屬性與項(xiàng)目屬性與治

44、理強(qiáng)度活治理強(qiáng)度活治理結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)與選擇選擇文本分析法文本分析法實(shí)地調(diào)查法實(shí)地調(diào)查法案例分析法案例分析法統(tǒng)計(jì)分析法統(tǒng)計(jì)分析法治理環(huán)節(jié)治理環(huán)節(jié)治理環(huán)節(jié)管理制度構(gòu)建（P1）監(jiān)督組織設(shè)計(jì)（P2）代建人選擇（P3）代建合同簽訂（P4）前期工作及審批（P5）初步設(shè)計(jì)（P6）代建人招標(biāo)活動(dòng)（P7）資金申請(qǐng)和使用（P8）施工組織管理（P9）質(zhì)量保證（P10）安全保證（P11）進(jìn)度控制（P12）投資控制（P13）規(guī)?？刂萍霸O(shè)計(jì)變更（P14）竣工驗(yàn)收（P15）治理主體治理主體治理環(huán)節(jié)與主體識(shí)別項(xiàng)目治理項(xiàng)目治理的環(huán)節(jié)的環(huán)節(jié)治理活動(dòng)編碼治理活動(dòng)編碼代建制項(xiàng)目治理活動(dòng)代建制項(xiàng)目治理活動(dòng)涉及治理主涉及治理主體體對(duì)應(yīng)信

45、息對(duì)應(yīng)信息來(lái)源編碼來(lái)源編碼投資控制P13A13,1代建人協(xié)同使用單位、設(shè)計(jì)單位完善概算總投資Cz,Sj,Dj,Sy,KcHZ01A13,2節(jié)約資金按比例獎(jiǎng)勵(lì)代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,3未經(jīng)審批資金超過(guò)合同預(yù)算的部分按一定比例懲罰代建人Cz,Sj,Fg,DjSH01A13,4代建單位采用新技術(shù)、新工藝促使的投資節(jié)余按比例獎(jiǎng)勵(lì)Cz,Sj,Fg,DjHNC01A13,5代建人、使用單位、設(shè)計(jì)方、發(fā)改委、財(cái)政、審計(jì)等聯(lián)合評(píng)審概算Cz,Dj,Sy,Kc,Fg,SjHZ01,HN01A13,6財(cái)政部門(mén)委派財(cái)務(wù)監(jiān)理監(jiān)督協(xié)調(diào)重大工程代建制項(xiàng)目Cz,Dj,Sy,JlTJ01,SHC02,SH0

46、8 治理活動(dòng)識(shí)別（舉例）大大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23治理活動(dòng)識(shí)別大大連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心連理工大學(xué)項(xiàng)目管理研究中心2022-3-232022-3-23nnn , 1nn , 2n , 14 , 13 , 12 , 100000a0000000a00aaaa0Gannn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000l0000000l00llll0Glnnn , 1nn , 2n , 14, 13 , 12, 100000c0000000c00cccc0Gc參考Bruno Dente提出的治理強(qiáng)度公式治理強(qiáng)度治理強(qiáng)度= =主體相互聯(lián)系的幅度（主體相互聯(lián)系的幅度（GAGA）* *治理層級(jí)（治理層級(jí)（GLGL）* *治理復(fù)雜度（治理復(fù)雜度（GCGC）治理強(qiáng)度與測(cè)量Gi=Ga.*Gl.*Gc此種治理結(jié)構(gòu)下的治理強(qiáng)度測(cè)量式為