支行反洗錢崗位職責(zé)(2010）1_第1頁
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文檔簡介

1、支行反洗錢崗位職責(zé)為加強(qiáng)本支行的反洗錢工作的管理，明確責(zé)任，根據(jù)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定等相關(guān)文件及總行反洗錢工作的要求，特制定本崗位職責(zé)。根據(jù)文件要求，支行設(shè)立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作，即設(shè)有反洗錢工作監(jiān)管員1名（現(xiàn)定為營業(yè)部副經(jīng)理）和反洗錢工作辦事員（現(xiàn)定為事后監(jiān)督員），分為前臺具體操作與后臺監(jiān)督管理，現(xiàn)將各崗位的職責(zé)規(guī)定如下：一、臨柜人員1、客戶開立賬戶時，執(zhí)行客戶盡職調(diào)查的情況；2、提供銀行服務(wù)時，執(zhí)行客戶盡職調(diào)查的情況；3、個人或單位賬戶中是否存在匿名賬戶、假名賬戶；4、銀行是否按照有關(guān)規(guī)定對個人和單位賬戶進(jìn)行客戶盡職調(diào)查；5、知悉大額和可疑交易標(biāo)準(zhǔn)的情況；6、發(fā)生大額交

2、易的情況，應(yīng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確報告；7、發(fā)現(xiàn)可疑交易的情況，應(yīng)按照規(guī)定及時、準(zhǔn)確報告。二、反洗錢工作監(jiān)管員1、負(fù)責(zé)本支行各項反洗錢工作的材料上報及編制各類匯總報表；2、負(fù)責(zé)組織反洗錢工作辦事員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，定期組織學(xué)習(xí)；3、負(fù)責(zé)對可疑支付交易的調(diào)查和分析工作，并及時向支行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報情況；對涉嫌洗錢犯罪信息報告或協(xié)助移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)；4、負(fù)責(zé)對辦事員反洗錢工作的檢查；三、反洗錢工作辦事員1、負(fù)責(zé)對支行大額和可疑交易的登記工作；2、負(fù)責(zé)反饋可疑交易的具體情況；3、發(fā)現(xiàn)可疑支付交易及時上報監(jiān)管員，不得瞞報。4、認(rèn)真審核每一筆大額支付交易，對于單位大額交易及時與其單位負(fù)責(zé)人聯(lián)系確認(rèn)該業(yè)務(wù)是否屬實后再辦理；對于個人的大額交易由代取人辦

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