風(fēng)險管理監(jiān)理細(xì)則正版

1、金溫鐵路擴能改造工程風(fēng)險管理監(jiān)理實施細(xì)則編 制 人： 審 核 人： 審 批 人： 上海天佑工程詢問有限公司金溫擴能改造工程監(jiān)理項目部2012年11月00日一、工程概況金溫鐵路位于浙江省西南部地區(qū)，起自金華，途經(jīng)金華市所轄的金華市區(qū)、武義、永康和麗水市所轄的縉云、麗水市區(qū)、青田到達(dá)溫州市區(qū)。金溫鐵路通過浙贛鐵路向北連接杭州樞紐，溝通上海、江蘇以及我國華北、東北，往西通往江西并向中南、西南、西北地區(qū)輻射；通過溫福鐵路連接福建、粵東以及華南地區(qū)。金溫鐵路擴能改造工程全長188.812km，其中東孝站（含）金華南段增建其次線5.303km,新建正線金華南溫州南雙線183.509km。金華至溫州鐵路擴能

2、改造工程監(jiān)理JWJL-標(biāo)段里程范圍為DK74+807DK188+812，全長114.005公里；其中路基：12.583km；特大橋：9.762km/9座；隧道：91.104km/27座。 本工程主要工點一覽表序號起迄里程工點名稱備注1K76+290.80K74+283.25路基2K74+283.25K74+138.75新遮馬峪河大橋3K74+138.75K62+911.80路基4K62+911.80K62+884.00新河津立交中橋5K62+884.00K57+591.00路基6K57+591.00K57+551.00新修仁中橋7K57+551.00K50+210.00路基8K50+210.0

3、0K50+098.00新史冊溝中橋9K50+098.00K46+207.18路基10K46+207.18K46+098.82新下迪河中橋11K46+098.82K40+114.24路基12K40+114.24K40+079.76新南陽中橋13K40+079.76K38+288.87路基14新稷山中橋15K38+239.13K34+896.60路基16K34+896.60K34+810.60新澗東河中橋17K34+810.60K31+476.18路基18K31+476.18K31+379.82新馬壁峪中橋19K31+379.82K27+732.18路基20K27+732.18K27+649.82

4、新楊趙中橋21K27+649.82K17+985.98路基22K17+985.98K17+810.03南王馬大橋23K17+810.03K14+949.88路基24K14+949.88K14+078.53新汾河特大橋25K14+078.53K2+000路基26K0+700.00K2+000.00路基27K673+800.00K674+800.00路基28K673+500.00K674+900.00路基29GDK678+209.0GD1K678+600.00路基30GDK678+600.0GD1K679+071.10路基31GD1K679+424.1GD1K680+352.90路基32GD1K6

5、81+819.GD1K682+256.57路基33JX674+400.00JX674+700.00路基34GDK677+690.75GDK679+427.25澮河特大橋35GDK680+350.39GDK681+853.61史店特大橋2、風(fēng)險評估監(jiān)理實施依據(jù)（1）監(jiān)理規(guī)劃（2）已批準(zhǔn)的設(shè)計文件及其審查看法、變更設(shè)計文件（通知）等（3）國家和鐵道部頒布的和建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件：中華人民共和國建筑法、中華人民共和國平安生產(chǎn)法、建設(shè)工程平安生產(chǎn)管理條例、鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（4）國家和鐵道部正式頒布的各項有關(guān)鐵路工程建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工指南、設(shè)計及施工規(guī)范、規(guī)程、試驗檢

6、測規(guī)則等（5）鐵道部及上海鐵路局既有線施工有關(guān)規(guī)定鐵路營業(yè)線施工平安管理方法、上海鐵路局鐵路營業(yè)線施工平安管理實施細(xì)則、上海鐵路局接近營業(yè)線施工平安管理補充方法實施細(xì)則等編制依據(jù) （6）鐵路建設(shè)工程平安風(fēng)險管理暫行方法(鐵建設(shè)2010162 號) 張?zhí)畦F路設(shè)計圖紙及文件 （7）監(jiān)理合同及工程建設(shè)合同3、工程特點（1）營業(yè)線施工，封鎖要點項目多，平安壓力大。本線工程全部在既有線上施工，施工過程中對既有線行車設(shè)備會產(chǎn)生較大影響，尤其是站場改造（本項目包含11個站場需加以改造）、橋涵改建、信號改造、正線拆鋪軌、接觸網(wǎng)支柱基礎(chǔ)開挖、軟橫跨安裝等項目，干脆影響到行車平安，接觸網(wǎng)立桿、架線、調(diào)整等項目須要

7、封鎖要點施工，對行車干擾大；營業(yè)線施工，施工人員多，專業(yè)協(xié)作多，平安限制難度大。（2）工點分布零散，工點類型多，交叉作業(yè)多。本線鐵路正線全長約74.29公里，分布有11個車站，除電氣化工程外，沿線還有新建橋梁、橋涵接長、橋涵加固、箱涵頂進(jìn)、站場改造、房建、通信、信號、電力、給排水等工程項目，工點分布比較零散，施工戰(zhàn)線較長。以上各個項目，在施工過程中均不同程度地存在著相互交叉作業(yè)的影響，給施工組織管理提出了更高的要求。鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠(yuǎn)所面臨的風(fēng)險種類繁多各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜困難。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中都必需重視風(fēng)險管理。鐵路建設(shè)項目風(fēng)險具有如下特

8、點 5 / 15鐵路工程建設(shè)項目規(guī)模宏大、投資巨大、影響深遠(yuǎn)所面臨的風(fēng)險種類繁多各種風(fēng)險之間的相互關(guān)系錯綜困難。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中都必需重視風(fēng)險管理。鐵路建設(shè)項目風(fēng)險具有如下特點 (1)風(fēng)險存在的客觀性和一般性。作為損 失發(fā)生的不確定性風(fēng)險是超越人們上觀意識的客觀存在而在項目的全壽命周期內(nèi)風(fēng)險是無處不在無時不有的。 (2)某一詳細(xì)風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必定性。任何詳細(xì)風(fēng)險的發(fā)生都是諸多風(fēng)險因素和其他因素共同作用的結(jié)果是一種隨機現(xiàn)象個別風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的雜亂無章的。但對大量風(fēng)險事故資料的視察和統(tǒng)計分析發(fā)覺其呈現(xiàn)出明顯的運動規(guī)律這就使人們有可能用概率統(tǒng)計方法及其他

9、現(xiàn)代風(fēng)險分析方法去計算風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度同時也導(dǎo)致風(fēng)險管理的快速發(fā)展。項目經(jīng)理博客 (3)風(fēng)險的可變性。在項目的整 個過程中各種風(fēng)險在質(zhì)和量上的改變隨著項目的進(jìn)行有些風(fēng)險會得到限制有些風(fēng)險會發(fā)生并得到處理同時在項目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險。(4)風(fēng)險的多樣性和多層次性。鐵路工程建設(shè) 項目周 期長 規(guī)模大涉及范圍廣,風(fēng)險因素數(shù)量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險多種多樣而且大量風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜困難、各風(fēng)險因素之間及和外界交叉影響又使風(fēng)險顯示出多層次性這是重大工程項目風(fēng)險的主要特征之一。 4、工程的重難點（1）本標(biāo)段路基較長，路基和橋涵過渡段較多，不良地質(zhì)濕陷性黃土和軟

10、土地基較多，過渡段施工和地基處理是質(zhì)量重點限制部位，其質(zhì)量限制必需高標(biāo)準(zhǔn)要求。此外，填、挖方相間地段，限制差異沉降成為質(zhì)量限制重、難點。（2）本標(biāo)段重點橋梁工程為新汾河特大橋、澮河特大橋。孔跨布置為：13-32m3-24m+11-32m簡支T梁，橋長871.16m，工期要求12個月完成。澮河特大橋8-32m+1-24m+3-32m+(32+48+32)m連續(xù)梁+6-32m+3-24m+29-32m。汾河流量較大，水中墩施工時具有肯定的危急性，作業(yè)人員也應(yīng)實行措施做好防護(hù)。施工期間，應(yīng)親密觀測跨河橋梁河流上游來水及下游回水狀況，并實行相應(yīng)措施，確保施工平安。（3）本標(biāo)段對沿線車站、路基、鋪軌、道

11、岔、橋涵改建工程量大，涉及11個站場的改造過渡施工，在營業(yè)線上施工，線路過渡對行車干擾大，信號聯(lián)鎖改造困難，施工組織難度大，人身、行車平安壓力大。要圍繞工程的施工重點難點制訂平安措施，合理支配利用好封鎖時間，確保施工撥接期間的平安，確保工程的順當(dāng)實施。（4）清澗禹門口增建二線K72+700K73+745.74 段位于陽光集團場區(qū)內(nèi)。既有線以挖方形式通過，最大挖方深度12m。此段線路限制因素眾多，監(jiān)理難度大。5、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鐵路等級：I級。正線數(shù)目：雙線。旅客列車速度目標(biāo)值：250公里/小時。最小曲線半經(jīng)：3500m，樞紐地區(qū)可適當(dāng)降低。限制坡度：6。牽引質(zhì)量：4000噸。牽引種類：電力。到發(fā)線

12、有效長度：850m。閉塞方式：自動閉塞。建筑限界：預(yù)留開行雙層集裝箱列車運輸條件。新建雙線線間距：4.6m2.1.監(jiān)理工作范圍JWJL-2標(biāo)監(jiān)理部所監(jiān)理里程DK74+807-DK188+812范圍內(nèi)即相應(yīng)的JWSG-、JWSG-、JWSG-施工合同段路基、橋梁、隧道施工風(fēng)險管理。2.2.監(jiān)理工作重點2.1 路基工程路基工點84處，其中100m以下路基44段，過渡段163處，工點分散，路基處理接近既有線，大型機械化作業(yè)難度大。2.2橋梁工程大跨度橋梁施工技術(shù)線型限制和混凝土收縮徐變是技術(shù)限制的重點：因質(zhì)量要求高，施工工期長，跨河跨路施工難度大，資源投入多，因此本線大溪特大橋611.69m和大溪大

13、橋112m提籃拱是本標(biāo)段的重難點工程。2.3隧道工程巖溶和多斷裂地帶地質(zhì)是隧道工程施工的限制重點。本線盤龍寺隧道（9383m）、大沃山隧道（6100m）、澤雅隧道（12008m）和獅子嶺隧道（8654m）是本標(biāo)段限制工程的重難點。2.4軌道工程CRTS型雙塊式無砟軌道，規(guī)模化生產(chǎn)和鋪設(shè)、軌道質(zhì)量保證、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、工電專業(yè)的系統(tǒng)集成、成套工裝設(shè)備的探討發(fā)、工期保證等因素確定了無砟軌道是新建金溫鐵路的又一重點工程。2.5站場工程麗水站既有站改建和溫州南站既有站改建是本標(biāo)段的重難點工程。三、 監(jiān)理組織機構(gòu)及職責(zé)范圍 一監(jiān)理組織機構(gòu) 總監(jiān)理工程師 風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組 副總監(jiān)、組長 成員各小組組長 理師

14、理程理監(jiān)工師保監(jiān)組兼一組長風(fēng)險管二組組長三組組長四組組長五組組長六組組長總監(jiān)湛冬生全面負(fù)責(zé)監(jiān)理項目部的風(fēng)險監(jiān)理管理工作。 項目部副總監(jiān)金書鐘主管項目部內(nèi)風(fēng)險監(jiān)理工作幫助總監(jiān)全面負(fù)責(zé)項目部的風(fēng)險監(jiān)理管理工作。 環(huán)保、水保專職監(jiān)理工程師宋忠干專職負(fù)責(zé)項目部的環(huán)保、水保管理工作組員 各組組長負(fù)責(zé)本管段內(nèi)的風(fēng)險管理工作。同時負(fù)責(zé)本管段內(nèi)日常風(fēng)險管理檢查、督導(dǎo)和落實整改工作。 二 監(jiān)理職責(zé)范圍 監(jiān)理項目部內(nèi)部實行全員監(jiān)管風(fēng)險管理機制全體監(jiān)理人員都擔(dān)當(dāng)著相應(yīng)管段的風(fēng)險管理責(zé)任詳細(xì)的職責(zé)如下 1 、總監(jiān)職責(zé) (1作為項目部風(fēng)險監(jiān)理管理第一責(zé)任人對項目部的風(fēng)險監(jiān)理管理工作負(fù)總責(zé)。 (2貫徹執(zhí)行國家現(xiàn)行的風(fēng)險管

15、理法律、法規(guī)及建設(shè)行政主管部門的風(fēng)險管理的規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn) (3傳達(dá)貫徹上級風(fēng)險管理的確定、文件指示、會議精神組織全體員工進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)理管理學(xué)問的教化和培訓(xùn) (4定期進(jìn)行工程風(fēng)險管理狀況檢查召開風(fēng)險管理工作會議分析解決有關(guān)風(fēng)險管理存在的問題 (5總結(jié)、宣揚和推廣風(fēng)險管理的先進(jìn)閱歷 2、 常務(wù)副總監(jiān)及副總監(jiān)職責(zé) (1幫助總監(jiān)全面負(fù)責(zé)項目部的風(fēng)險管理工作是項目部風(fēng)險監(jiān)理管理工作的主要責(zé)任人負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)風(fēng)險管理的法律、法規(guī)及上級關(guān)于風(fēng)險管理工作的通知、指示 (2負(fù)責(zé)收集和管理各類風(fēng)險管理的法律、法規(guī)和規(guī)范建立和完善項目部風(fēng)險監(jiān)理管理制度 (3組織編制風(fēng)險管理監(jiān)理實施細(xì)則 (4編制風(fēng)險管理培訓(xùn)支配并負(fù)

16、責(zé)項目部風(fēng)險管理體系的貫標(biāo)工作 (5定期分析工程中風(fēng)險管理形勢 (6建立項目部和各施工單位的風(fēng)險管理網(wǎng)絡(luò) (7依據(jù)本工程的特點和風(fēng)險管理的實際狀況提出風(fēng)險管理監(jiān)理工作的監(jiān)控要點并制訂發(fā)生風(fēng)險問題的預(yù)防措施 (8負(fù)責(zé)對監(jiān)理人員進(jìn)行風(fēng)險管理學(xué)問教化和培訓(xùn)并妥當(dāng)保存教化和培訓(xùn)記錄 (9定期檢查施工單位的風(fēng)險管理體系的運行狀況監(jiān)督和檢查各項風(fēng)險管理制度及措施的落實狀況 (10定期組 織對監(jiān) 理項目 部內(nèi)監(jiān) 理站、各組對各施工范圍進(jìn)行風(fēng)險管理檢查對檢查發(fā)覺的風(fēng)險管理隱患剛好提出整改要求落實到人限期整改后進(jìn)行復(fù)查 3、 組長職責(zé) (1對項目部的風(fēng)險管理負(fù)干脆責(zé)任。負(fù)責(zé)收集和管理各類風(fēng)險管理的法律、法規(guī)和規(guī)

17、范 (2仔細(xì)學(xué)習(xí)上級風(fēng)險管理工作的確定、文件指示、會議精神并比照落實執(zhí)行 (3建立項目部和各施工單位的風(fēng)險管理管理網(wǎng)絡(luò) (4依據(jù)本工程的特點和風(fēng)險管理的實際狀況提出風(fēng)險管理監(jiān)理的監(jiān)控要點并制訂風(fēng)險管理預(yù)防措施 (5負(fù)責(zé)對監(jiān)理人員進(jìn)行風(fēng)險管理學(xué)問的宣揚和培訓(xùn)并妥當(dāng)保存宣揚和培訓(xùn)記錄 (6定期檢查施工單位的風(fēng)險管理體系的運行狀況監(jiān)督和檢查各項風(fēng)險管理制度及措施的落實狀況 (7定期檢查本組各監(jiān)理人員對各管段風(fēng)險管理的監(jiān)理工作狀況 (8定期組織風(fēng)險管理檢查(10負(fù)責(zé)保管項目部各種風(fēng)險管理文件、資料和檢查記錄等做好臺帳。二、風(fēng)險管理監(jiān)理工作流程設(shè)計單位風(fēng)險評估及措施施工單位審核查找監(jiān)理單位復(fù)核查找可接受

18、風(fēng)險編制風(fēng)險管理措施及降低風(fēng)險施工方案監(jiān)理單位審查施工單位方案和措施，制定管理監(jiān)理細(xì)則風(fēng)險管理實施監(jiān)理單位監(jiān)督施工單位落實可接受實施過程中風(fēng)險更新按更新后方案施工對新發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行評估，審查更新方案，補充監(jiān)理細(xì)則內(nèi)容接著監(jiān)督施工三、工程項目風(fēng)險識別及分析對策風(fēng)險分類風(fēng)險名稱風(fēng)險影響風(fēng)險大小風(fēng)險應(yīng)對策略業(yè)主造成風(fēng)險資金不到位或不剛好進(jìn)度、資金驚慌、付款無保證中剛好進(jìn)行驗工計價不守合同進(jìn)度、費用、其它低多和業(yè)主、施工單位多溝通多頭指揮、瞎指揮進(jìn)度質(zhì)量費用影響正常施工工藝低溝通、協(xié)調(diào)批復(fù)延遲進(jìn)度中多跟蹤、多渠道人員更換進(jìn)度、費用低做好原始記錄和簽證人員素養(yǎng)、職業(yè)道德進(jìn)度、費用低溝通、協(xié)調(diào)征遷延遲進(jìn)度

19、、費用高主動促進(jìn)和協(xié)調(diào)，做好監(jiān)理簽證記錄監(jiān)理造成風(fēng)險技術(shù)、素養(yǎng)低進(jìn)度、質(zhì)量低做好本職工作，對進(jìn)場監(jiān)理進(jìn)行培訓(xùn)人員頻更換進(jìn)度、費用低做好原始記錄和簽證不剛好簽認(rèn)支付申請及變更索賠數(shù)量費用、進(jìn)度中和建設(shè)單位、施工單位多溝通，做好原始記錄和技術(shù)資料整理設(shè)計風(fēng)險設(shè)計錯誤遺漏施工工藝、質(zhì)量中仔細(xì)探討駕馭設(shè)計意圖，參和設(shè)計交底和圖紙會審技術(shù)、施工工藝質(zhì)量低學(xué)習(xí)駕馭相關(guān)技術(shù)及工藝質(zhì)量、材料特別要求質(zhì)量低對有特別要求的質(zhì)量及材料提前關(guān)注、做好相應(yīng)打算合同風(fēng)險支付費用、法律責(zé)任中熟識合同條款，熟識支付方式，索賠成本中了解索賠程序，要做到索賠的事項剛好報批，挖掘索賠事項技術(shù)風(fēng)險方案不合理費用、質(zhì)量高嚴(yán)格審查施工方

20、案新工藝新材料新設(shè)備新方法要求費用、質(zhì)量中應(yīng)對四新在施工中可能遇到的技術(shù)及其它難題，做好預(yù)控措施，編制相應(yīng)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)度風(fēng)險工期緊進(jìn)度、費用中審查施工組織設(shè)計，要求施工單位做好進(jìn)度支配預(yù)控，保證資源及提高資源利用率不行抗力進(jìn)度、費用中做好預(yù)料和預(yù)控，剛好調(diào)整里程碑工程進(jìn)度中在保證質(zhì)量狀況下做好記錄趕工作業(yè)進(jìn)度低在保證質(zhì)量狀況下做好記錄質(zhì)量風(fēng)險沒有施工閱歷質(zhì)量、費用低要求施工單位對管理和施工人員進(jìn)行技術(shù)交底和質(zhì)量培訓(xùn)職業(yè)素養(yǎng)低質(zhì)量、費用低要求施工單位建立質(zhì)量責(zé)任制，加強教化技術(shù)質(zhì)量、成本低審查施工單位方案、技術(shù)交底及執(zhí)行狀況公司造成風(fēng)險運營策略支配低將公司策略和本項目實際結(jié)合，彼此促進(jìn)資金支持進(jìn)度

21、中資金特別吃緊時爭取公司支持技術(shù)支持質(zhì)量低遇到技術(shù)難題爭取公司人員和技術(shù)指導(dǎo)管理風(fēng)險人力資源管理組織中合理組織利用人力資源，建立責(zé)任制和績效管理機制，保持人員的穩(wěn)定及主動性溝通管理施工中做好和施工、業(yè)主良好溝通，同時也要保持和員工及公司的溝通安全風(fēng)險施工進(jìn)度高建立平安責(zé)任制，監(jiān)理人員進(jìn)場后加強既有線平安學(xué)習(xí)，做好監(jiān)理人員平安交底，熟識施工工藝人員進(jìn)度中加強平安教化和防范意識自然風(fēng)險洪水進(jìn)度、費用中審查施工單位防洪應(yīng)急預(yù)案雨季進(jìn)度、費用中審查施工單位雨季施工方案冬季進(jìn)度低審查施工單位冬季施工方案市場風(fēng)險質(zhì)量不合格質(zhì)量、費用低做好材料進(jìn)場平行檢驗及見證檢驗，嚴(yán)防次殘品環(huán)境風(fēng)險河道污染費用、當(dāng)?shù)赜盟桨仓袑彶槭┕挝画h(huán)保方案植被破壞費用低審查施工單位環(huán)保方案四、監(jiān)理對風(fēng)險管理的手段1、對施工單位風(fēng)險管理實行動態(tài)評估，綜合監(jiān)理日常巡查、試驗、旁站等檢查看法及數(shù)據(jù)，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)評估發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。2、對消退或減小風(fēng)險的重大措施實施監(jiān)督，對違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)理整改指令。3、對出現(xiàn)的重大風(fēng)險管理失控部分，責(zé)令短暫停工，整改合格后再復(fù)工。4、對風(fēng)險管理不重視，措施不力，整改無效的向上級部門反映，建議清除和調(diào)整人員。五、監(jiān)理工作方法和措施風(fēng)險管理的定義為當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新均使變化波動程度提高連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之