第一章經(jīng)濟法的基本原理

1、第一章 經(jīng)濟法的基本原理 基本原理應具有高度涵蓋性，其既可以作為后續(xù)理念展開的邏輯起點，又必然與具體制度相契合，具有對現(xiàn)實的高度解釋力。其中，國家對經(jīng)濟運行的干預和調控是經(jīng)濟法的本質，社會本位是經(jīng)濟法的自身定位與利益?zhèn)戎兀沙掷m(xù)發(fā)展是經(jīng)濟法的終極理想。 第一節(jié) 國家干預一、政府干預的正當性二、政府干預的合理性三、政府干預的合法性一、政府干預的正當性 -（為什么需要政府干預）（一）不完全競爭 市場競爭有不同的競爭模式：自由競爭、完全競爭、不完全競爭、有效競爭?，F(xiàn)實生活中基本表現(xiàn)為不完全競爭，即“壟斷性競爭”，不同形態(tài)的壟斷危害性是共同的，對經(jīng)濟生活的消極影響也是不可忽視的。所以，保證市場機制的效

2、率，需要政府采取反壟斷措施，以遏制壟斷的不當影響，來維護自由與公平的競爭秩序。（二）外部性 外部性又被稱為外部效應，是指某個經(jīng)濟主體的活動所產(chǎn)生的影響不表現(xiàn)在他自身的成本或收益上，卻會給其他經(jīng)濟主體帶來好處或壞處。如：蜜蜂和果園的故事、工廠污染等等。 為了獲取最大的經(jīng)濟效果，應該鼓勵那些能夠帶來正外部性的活動，限制那些可能帶來負外部性的活動。故為維護市場機制的正常運轉，就需要政府采用稅收、補貼及法律規(guī)制等各種手段，增加正外部性行為的收益和負外部性行為的成本，使外部性內在化。（三）公共物品短缺 公共物品是指用于滿足公共需要的物品，其特點是不具有競爭性和排他性。（它包含有形物品如城市道路、排污工程

3、、公共綠地等和無形物品如國防、安全、秩序、社會穩(wěn)定及宏觀經(jīng)濟協(xié)調等兩種類型。） 公共物品不可能通過市場得到有效提供，必然出現(xiàn)供給不足。但同時，公共物品又為市場正常運行和社會發(fā)展所必需。因此，即需要政府參與，把提供公共物品或者組織公共物品供給作為一項基本經(jīng)濟職能。（四）社會分配不公 單純的市場機制會產(chǎn)生令人難以忍受的收入水平與消費水平的巨大差異，而且收入差別一旦形成，更易引起收入差距過大，使財富集中到少數(shù)人的手中。所以，即使是最有效率的市場，也可能產(chǎn)生極大的不平等。 政府應介入社會分配領域，通過法律手段對不平等的收入和財產(chǎn)直接干預，運用再分配手段對弱勢群體予以救濟和補償，緩解市場機制帶來的社會分

4、配不公的問題。（五）宏觀經(jīng)濟的波動 市場經(jīng)濟中，失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟危機等供需總量失衡現(xiàn)象是宏觀經(jīng)濟運行不穩(wěn)定的主要表現(xiàn)。壟斷、外部性、公共產(chǎn)品短缺、收入分配不公等微觀層次的市場缺陷必然要反映到宏觀經(jīng)濟失衡方面。 要遏制宏觀經(jīng)濟周期波動的破壞性，市場機制是無能為力的。最有效的辦法只能是政府運用財政、貨幣等政策手段，對宏觀經(jīng)濟進行總量和結構的調節(jié)。市場失靈 政府干預 現(xiàn)行政策的典型事例 不完全競爭 鼓勵競爭 反壟斷法,市場規(guī)制法（壟斷）外部性 干預市場 環(huán)境保護法公共物品短缺 鼓勵有益的經(jīng)濟活動 科學技術促進法 義務教育法社會分配不公 收入再分配 稅 法宏觀經(jīng)濟的波動 通過宏觀政策 宏觀調控法

5、穩(wěn)定經(jīng)濟二、政府干預的合理性 -（政府干預是否萬無一失）（一）公共政策失效 公共政策是指國家或政府部門為公共物品的生產(chǎn)與供應，為干預社會經(jīng)濟的運行而作出的決策。 在現(xiàn)代國家，制定和實施公共政策是政府干預經(jīng)濟的最重要手段。但由于存在著種種困難、障礙和制約因素，使得政府難以制定并執(zhí)行好的或合理的公共政策，導致公共政策失效。（二）內部性與政府擴張 內部性，即政府部門及其官員追求自身的組織目標或自身利益而非公共利益或社會福利。 政府擴張是內部性的典型表現(xiàn)之一，作為公共政策執(zhí)行機構的政府及其官員的目標是自身利益的最大化，追求的是升官、高薪和輕松的工作以及各種附加的福利。這些都可以通過擴大機構的規(guī)模及增加

6、人員來實現(xiàn)，所以政府機構有著內在自我擴張的動力與機制。（三）尋租與腐敗 現(xiàn)代尋租理論泛指一切利用行政權力大發(fā)橫財?shù)幕顒?，租金則泛指政府干預或規(guī)制市場而形成的級差收入。 尋租的特點是利用各種合法或非法的手段，以獲得擁有租金的特權。尋租會導致不同部門及官員的爭權奪利，影響政府聲譽和增加廉政成本；它妨礙公共政策的制定和執(zhí)行，降低行政效率甚至危及政權穩(wěn)定。小結： 政府對經(jīng)濟與市場的干預是一把雙刃劍，用好則利，用不好則會為其所傷。如何促使政府和市場的良性互動，如何彌補、規(guī)范政府和市場的雙重失靈，則必須借助于具有獨特功能、價值取向的經(jīng)濟法律制度。三、政府干預的合法性 -（政府如何干預經(jīng)濟運行） 合法性問題

7、涉及到政府干預權力的來源、政府干預的范圍以及政府干預市場的方法等等。（一）干預有據(jù) 表明政府干預不能隨意而為，而須以法律為依據(jù)，建立在法治的基礎之上。干預有據(jù)要求： 1、權力來源合法 2、程序合法（二）干預有度l從“無所不管”到“有限領域”l從“過度干預（越位）”轉向“適度干預（定位）”l從公共服務的“缺少干預（缺位）”到“加強干預（到位）”（三）干預有效1、直接干預和間接干預 -即市場規(guī)制與宏觀調控相結合。2、剛性干預和柔性干預 剛性干預指政府的干預行為直接對相對人進行管理，較多地采用許可、確認、檢查、限制及禁止等手段，單方面為相對人設定權利義務，違反義務者將承擔不利的法律后果。 柔性干預指

8、政府為實施經(jīng)濟政策目標，通過向市場主體做工作、做出妥協(xié)或予以平等協(xié)商，期待市場主體貫徹政府意圖的行為形式。3、公權方式的干預和私權方式的干預 公權方式的干預指國家以公權者的身份，從全社會利益出發(fā)，運用國家權力對經(jīng)濟運行進行的干預。 私權方式的干預指國家采用非權力的、私法的手段直接地介入經(jīng)濟生活，政府進行非權力的特定物資的購買、向執(zhí)行一定經(jīng)濟政策的特定機構出資、向公共事業(yè)和特殊形態(tài)的產(chǎn)業(yè)投資等都屬于這種方式。小結： 國家干預的本質是什么？ 就是要盡量平衡國家和市場兩者的關系，充分發(fā)揮它們各自的功效，實現(xiàn)“有形之手”和“無形之手”的有機結合。第二節(jié) 社會本位“所有的法律，沒有不為著社會上某種利益而

9、生，離開利益，即不能有法的觀念的存在”。 -美濃布達吉法之本質一、社會利益與社會本位（一）社會利益的分化與獨立1、社會利益的分化 社會利益與個人利益、國家利益是不同且并立的利益層次。（龐德）l個人利益是直接從個人生活本身出發(fā)，以個人生活名義所提出的主張、要求和愿望；l國家利益是從政治組織社會生活角度出發(fā)，以政治組織社會名義提出的主張、要求和愿望；l社會利益是從社會生活角度出發(fā)，為維護社會秩序、社會的正?；顒佣岢龅闹鲝?、要求和愿望。2、社會利益的獨立 社會利益有著自己特定的利益主體和具體的利益內容。涉及經(jīng)濟秩序和社會公德兩方面。主要包括： （1）公共秩序的和平與安全；（2）經(jīng)濟秩序的健康、安全

10、及效率化；（3）社會資源與機會的合理保存與利用；（4）社會弱者利益（如市場競爭社會中的消費者利益、勞動者利益等等）的保障；（5）公共道德的維護；（6）人類朝文明方向發(fā)展的條件（如公共教育、衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展）等等。（二）經(jīng)濟法與社會本位1、社會利益的獨立是經(jīng)濟法產(chǎn)生的根本原因2、自由主義思想下的個人本位理念3、干預主義思想下的社會本位理念二、社會利益的保護以對弱勢群體保護為 例分析 經(jīng)濟法以社會利益為本位，其無時不在追求、體現(xiàn)對社會利益的關懷。具體可以通過什么途徑獲得實現(xiàn)呢？主要可以在原則、理念和具體制度設計三個遞進的層次中來解決：（一）確立社會本位原則（二）賦予傳統(tǒng)法律價值新內涵（三）具體制度的

11、設計1、弱勢群體的傾斜性保護2、社會責任的強化3、公益訴訟的興起第三節(jié) 可持續(xù)發(fā)展 可持續(xù)發(fā)展誕生于20世紀80年代，其基本思想逐步從環(huán)境保護向社會經(jīng)濟的各個領域滲透，至今已經(jīng)被國際社會廣泛接受，成為世界許多國家包括中國在內指導經(jīng)濟、社會發(fā)展的總體戰(zhàn)略。新興的經(jīng)濟法學，具備對新思潮、新理念的極強吸納能力，將可持續(xù)發(fā)展提升為經(jīng)濟法的終極原理，貫穿經(jīng)濟法始終，也就成為經(jīng)濟法得以獨立、區(qū)別于傳統(tǒng)部門法的鮮明標志和特征。一、 可持續(xù)發(fā)展的含義（一）定義 -“既滿足當代人的需求，又不對后代人滿足其自身需求的能力構成危害的發(fā)展”.（二）目標模式1、人類應堅持與自然相和諧方式。 要求人們從傳統(tǒng)的以“人是自然

12、的主人”為價值導向的工業(yè)文明發(fā)展方式轉向新的以“人是自然的成員”為價值導向；2、任何國家和地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展都要注意代際平等、代內平等；3、在經(jīng)濟發(fā)展的同時，能控制人口增長，提高人口素質，合理利用資源，保護和改善環(huán)境等。小結：可持續(xù)發(fā)展觀強調的是環(huán)境與經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展，追求的是人與自然的和諧。l 其核心思想是：健康的經(jīng)濟發(fā)展應建立在生態(tài)可持續(xù)能力、社會公正和人們積極參與自身發(fā)展決策的基礎上。l其所追求的目標是：既要使人類的各種需求得到滿足，個人得到充分發(fā)展，又要保護生態(tài)環(huán)境，不對后代人的生存和發(fā)展構成危害。二、 可持續(xù)發(fā)展與經(jīng)濟法 可持續(xù)發(fā)展對于整個法律制度體系的沖擊和影響的廣度、深度、規(guī)模、前

13、景和后果都是空前的，而對于具有更多現(xiàn)代因素的經(jīng)濟法學，這種影響更為深遠。（一）可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟法理念的影響 可持續(xù)發(fā)展的提出，全方位地沖擊著法律所奉行的理念，為傳統(tǒng)價值觀賦予了嶄新的含義，其中尤以對公平觀的擴展和更新最為典型。（二維公平觀）1、代內公平傳統(tǒng)公平觀在空間上的擴展 指處于同一代的人們和其它生命形式對來自資源開發(fā)以及享受可持續(xù)的生存條件這兩方面的利益都有同樣的權利。亦即代內的所有人，不論其國籍、種族、性別，經(jīng)濟發(fā)展水平和文化等方面的差異，都具有對于利用環(huán)境資源和享受清潔、良好的環(huán)境的平等的權利。2、代際公平傳統(tǒng)公平觀在時間上的擴展 代際公平是指全人類在過去、現(xiàn)在以及將來共同擁有這個星

14、球的資源，當代人和后代人對其賴以生存和發(fā)展的資源有相同的選擇機會和相同的獲取利益的機會。 代際公平已被許多國際文件和國際條約所確認。 許多國家的國內立法也明確貫徹了代際公平理念。如：l 1969年美國國家環(huán)境政策法宣布，國家要“履行其每一代人都要做后代子孫的環(huán)境保管者的職責”。l 法國成立了后代人委員會，以保證在國家制定政策和法律時，能反映后代人的利益和要求。（二）可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟法制度的影響 正因為可持續(xù)發(fā)展在傳統(tǒng)法律體系中的缺位，所以為新興法律部門經(jīng)濟法的制定創(chuàng)造了契機，同時經(jīng)濟法所調整社會關系的特殊性、獨特的價值理念，為始終貫徹可持續(xù)發(fā)展要求進行立法、進行相應的制度構建提供了可能性。1、

15、市場規(guī)制法 市場規(guī)制法是經(jīng)濟法的核心構成之一，主要由競爭法、消費者權益保護法、產(chǎn)品質量法等制度組成。l在市場規(guī)制法中如何吸納可持續(xù)發(fā)展理念呢？ -即強調環(huán)境因素對法律制度的約束，確立可持續(xù)發(fā)展的目標體系和評價體系。（1）可持續(xù)的市場競爭l 如反壟斷法，禁止少數(shù)大企業(yè)憑借其經(jīng)濟優(yōu)勢限制、支配他人的經(jīng)營活動，使中小企業(yè)的地位和利益得到恢復，從而規(guī)制經(jīng)濟壟斷。l 如消費者權益保護法，通過對消費者的區(qū)別對待與特殊保護，平衡經(jīng)營者與消費者的利益與地位，維系社會化大生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)的正常狀態(tài)與持續(xù)發(fā)展。（2）符合可持續(xù)發(fā)展要求的市場準入 國家可通過強行性的規(guī)范，限制、禁止不符合可持續(xù)發(fā)展要求的主體、產(chǎn)品等進入市場交易。如：環(huán)保產(chǎn)品的高標準要求。2、宏觀調控法 主要由計劃法、財政稅收法、產(chǎn)業(yè)政策法、金融監(jiān)管法、國有資產(chǎn)管理法等制度組成。其主要任務是規(guī)范國家宏觀調控行為，保障國家宏觀調控目標的實現(xiàn)，為經(jīng)濟的持續(xù)、協(xié)調發(fā)展提供一個規(guī)范、可預期的制度背景和框架。（1）在計劃法中，將環(huán)境保護納入國民經(jīng)濟和社會