技術(shù)合同糾紛訴訟實務(wù)

1、1技術(shù)合同糾紛訴訟實務(wù)北京知識產(chǎn)權(quán)法院審一庭彭文毅12主要內(nèi)容u技術(shù)合同的種類u技術(shù)合同的主要條款u實體審理簽約方主體資格合同效力及法律后果合同解除及法律后果技術(shù)合同的違約責(zé)任技術(shù)合同糾紛的成因分析23456789101112131415161718案例：普華中心訴華效公司案例：普華中心訴華效公司 技術(shù)合同糾紛技術(shù)合同糾紛n基本案情：涉案實用新型專利為“一種中低溫余熱蒸汽/熱水閃蒸復(fù)合發(fā)電裝置”，專利權(quán)人普華中心。n2001年至2002年，普華中心與華效公司約定，以華效公司的名義經(jīng)營項目工程，普華中心作為技術(shù)負(fù)責(zé)單位，共同對外開展業(yè)務(wù)；合作期限與涉案專利有效期限相一致。2003年1月16日，華

2、效公司向普華中心支付了8萬元技術(shù)服務(wù)費。n2004年3月4日，普華中心與華效公司就華豐項目簽訂技術(shù)服務(wù)合同，約定：華效公司承擔(dān)項目實施工作，雙方進(jìn)行技術(shù)合作，華效公司使用涉案實用新型專利技術(shù)，普華中心提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。華效公司分五期向普華中心支付對價260萬元。合同簽訂后，普華中心根據(jù)華效公司提交的華豐項目的余熱參數(shù)出具了6套優(yōu)化設(shè)計方案供專家評審，最終專家及業(yè)主同意實施優(yōu)化方案1。然而，該優(yōu)化方案實施后該機組的發(fā)電功率未達(dá)到性能保證要求，且未能達(dá)到設(shè)計發(fā)電量。n華效公司已向普華中心實際支付了98萬元合同款項。一審法院認(rèn)為一審法院認(rèn)為n雙方簽訂的技術(shù)服務(wù)合同合法有效，根據(jù)該合同的約定，普華中

3、心是在給定熱源參數(shù)條件下，確保該系統(tǒng)達(dá)到優(yōu)化設(shè)計中所確定的發(fā)電功率及相關(guān)技術(shù)性能指標(biāo)。 n優(yōu)化方案1的實施未達(dá)到設(shè)計發(fā)電量，主要責(zé)任在于華效公司確定的余熱參數(shù)不準(zhǔn)確，普華中心對此不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。但是，普華中心在優(yōu)化設(shè)計方案中未詳細(xì)闡述和分析六套設(shè)計方案的利弊，可能誤導(dǎo)專家對優(yōu)化方案的評審和確定，普華中心出具的優(yōu)化設(shè)計方案存在明顯瑕疵。 n因此，根據(jù)公平原則，普華中心和華效公司對涉案項目的失敗均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。n普華中心主張華效公司支付尚欠的技術(shù)服務(wù)費162萬元應(yīng)予支持，但對其有關(guān)華效公司應(yīng)承擔(dān)100萬元違約金的主張不予支持。 二審法院認(rèn)為二審法院認(rèn)為n根據(jù)技術(shù)服務(wù)合同約定，余熱發(fā)電系統(tǒng)熱源的參數(shù)

4、應(yīng)經(jīng)華效公司與普華中心共同認(rèn)可，故優(yōu)化方案1的實施未達(dá)到設(shè)計發(fā)電量，雙方應(yīng)共同承擔(dān)責(zé)任。n從雙方關(guān)系來看，華效公司主要負(fù)責(zé)技術(shù)的市場推廣工作，普華中心主要負(fù)責(zé)技術(shù)工作，故作為技術(shù)提供方的普華中心推薦的優(yōu)化方案1對該方案最終被采用具有重大影響，其對優(yōu)化方案1的實施未達(dá)到設(shè)計發(fā)電量亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（原審法院有關(guān)優(yōu)化方案1的實施未達(dá)到設(shè)計發(fā)電量的主要責(zé)任在于華效公司確定的余熱參數(shù)的不準(zhǔn)確 。）n雙方當(dāng)事人對合同目的未最終完全實現(xiàn)負(fù)有同等法律責(zé)任，華效公司應(yīng)向普華中心支付合同總價款260萬元的一半。鑒于華效公司已向普華中心實際支付了98萬元的合同價款，故華效公司應(yīng)繼續(xù)向普華中心支付32萬元合同價款。

5、 22222323242425262728293031323233合同 成立333434案例：案例：35案例：案例：36合同合同 生效（一）生效（一）u一般要件u合同法第44條第1款規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效。u民法通則第55條規(guī)定的民事法律行為應(yīng)該具備的要件，是合同的一般生效要件，具體為：合同當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力；合同當(dāng)事人的意思表示真實；合同內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定或者社會公共利益。合同合同 生效（二）生效（二）u法定生效的特別要件u法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，自批準(zhǔn)、登記時生效。例如，中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外

6、國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)合同法解釋（一）第9條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人已經(jīng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同已生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力。合同合同 生效（三）生效（三）u約定生效要件附生效條件合同，自條件成就時生效。當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就。不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就。附生效期限合同，自期限屆至?xí)r生效。合同未生效與合同無效是兩個不同的法律

7、概念，未生效是指合同已成立，但因某些法定條件或約定條件未成就而暫時不能生效，待條件成就時合同即生效。而無效是指合同自始沒有法律約束力。40u原告陳某訴北京市紅星線材廠專利實施許可合同糾紛案，合同所附生效條件為“先交付五萬元，本合同生效”，表明合同成立，但未生效，且被告未實際履行合同，因此，本院認(rèn)定合同未生效，駁回原告的訴訟請求。u原告蘇某訴北京志恒達(dá)科技有限公司專利實施許可合同糾紛案，原告主張撤銷合同，本院認(rèn)為合同所附生效條件未成就，合同并未生效，且合同內(nèi)容無顯失公平之處，也無脅迫行為，故駁回原告的訴訟請求。40案例：匯源公司訴中醇公司案例：匯源公司訴中醇公司 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

8、糾紛u基本案情：2006年4月3日，匯源公司、王汝琳與中醇公司簽訂專利收購協(xié)議，約定中醇公司以中國醇油集團在美國上市公司的股票125萬股（原始股價值6美元/股）出資購買匯源公司和王汝琳共同擁有的名稱為“煤炭地下氣化工藝”的第97100204.5號發(fā)明專利技術(shù) 。u 2006年4月5日，中國醇油集團在美國內(nèi)華達(dá)州申請創(chuàng)辦。經(jīng)公證認(rèn)證的文件表明中國醇油集團是內(nèi)華達(dá)州一家經(jīng)營良好企業(yè)。u2006年11月15日/2007年7月25日，中國醇油集團總裁簽發(fā)向賀廣祥、陳靜分別出具的股份證書/股份證書（粉單），載明賀、陳分別為中國醇油集團87500股、12500股（共100萬股）已經(jīng)實繳全部股本的普通股份所

9、有人；該股份可以在本人或者其正式授權(quán)的代理人上交經(jīng)適當(dāng)背書的本證書后通過公司的指令記錄本進(jìn)行過戶；每股面值0.001美元。 案例：匯源公司訴中醇公司案例：匯源公司訴中醇公司 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛u2006年12月13日，匯源公司、王汝琳和賀廣祥向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交了變更專利權(quán)人協(xié)議，約定涉案專利的專利權(quán)人由匯源公司和王汝琳變更為匯源公司和賀廣祥。u2006年12月18日，賀廣祥聲明放棄涉案專利權(quán)。u2007年1月5日，國家知識產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)涉案專利的專利權(quán)人變更為中醇公司。u2007年2月2日，國家知識產(chǎn)權(quán)局向中醇公司發(fā)送繳費通知書，要求其繳納涉案專利第11年年費4000元及滯納金

10、。2月9日，中醇公司向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納了上述費用。雙方訴求雙方訴求u匯源公司 ：中醇公司欺詐，用不具上市交易屬性的虛假股票以交換我方專利，致使我公司在長達(dá)4年的時間里未獲得收益，尚欠費用1077萬余元。涉案專利已由中醇公司占用4年，中醇公司利用涉案專利為其宣傳獲取了巨額利益，而涉案專利的再轉(zhuǎn)讓價值已不及4年前，至少損失2000萬元。請求人民法院判令：1、解除專利收購協(xié)議；2、中醇公司返還涉案專利權(quán)；3、中醇公司賠償經(jīng)濟損失1000萬元。 u中醇公司 ：我公司交付匯源公司的股票是在粉單市場上市并且可以流通的，并非虛假股票，中國醇油集團主體也存在。股票價值并非一成不變的，匯源公司應(yīng)自行承擔(dān)股票價

11、值減損所帶來的后果。請求法院應(yīng)駁回匯源公司的訴訟請求。一審法院認(rèn)為一審法院認(rèn)為 u專利收購協(xié)議有效。中國醇油集團簽約后才在美國內(nèi)華達(dá)州申請創(chuàng)辦，中國醇油集團總裁向匯源公司指定持股人簽發(fā)的股份證書時間已經(jīng)超過協(xié)議中約定的交付股票期限。且現(xiàn)有證據(jù)無法證明中醇公司向匯源公司交付的股票與專利收購協(xié)議中約定的股票價值相符。中醇公司逾期履行且履行不符合約定的違約行為，致使匯源公司始終無法獲得轉(zhuǎn)讓涉案專利權(quán)的對價，從而無法實現(xiàn)其所簽專利收購協(xié)議的合同目的。u一審結(jié)論：1、解除協(xié)議 ；2、匯源公司應(yīng)將其指定陳靜和賀廣祥持有的所謂中國醇油集團股份證書返還中醇公司。股份證書返還事宜需要辦理的相關(guān)必要手續(xù)所產(chǎn)生的相

12、應(yīng)費用，中醇公司理應(yīng)承擔(dān)。3、考慮中醇公司占有涉案專利權(quán)的實際持續(xù)時間、涉案專利權(quán)的應(yīng)用領(lǐng)域、中醇公司收購涉案專利權(quán)的支付對價、涉案專利權(quán)被收購時的權(quán)利期限情況、匯源公司因本案訴訟產(chǎn)生的合理費用等因素，全額支持匯源公司主張的1000萬經(jīng)濟損失。 二審法院認(rèn)為二審法院認(rèn)為u匯源公司、王汝琳與中醇公司于2006年4月3日簽訂的專利收購協(xié)議系各方真實意思的表示，未違反相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，合法有效，各方均應(yīng)依約履行。 u依據(jù)協(xié)議，中醇公司以向匯源公司支付股票的形式作為獲得涉案專利權(quán)的對價，但是中醇公司應(yīng)支付的股票有一個相對確定的參考價值。事實上，中醇公司交付的股票價值與專利收購協(xié)議中約定的股票價值相

13、差懸殊。u中醇公司主張股票價值通常會隨股市行情波動，但其并未舉證證明交付給匯源公司的股票曾達(dá)到或接近過專利收購協(xié)議中約定的價值，據(jù)此，中醇公司未依約完成給付獲得涉案專利權(quán)對價的主要合同義務(wù)，其行為已構(gòu)成根本違約。 u二審結(jié)論：駁回上訴，維持原判。 4646案案 例例u貧困山區(qū)12周歲小學(xué)生甲接受乙捐贈的5000元助學(xué)款。甲的老師丙將其中的2000元轉(zhuǎn)贈給另一個小學(xué)生，并寫信將此事告知了乙，乙表示贊同。u甲接受贈與的行為有效，雖然甲是限制民事行為能力人，但贈予合同為純利益合同，無需其法定代理人追認(rèn)。丙的轉(zhuǎn)贈行為無效，其無權(quán)處理甲受贈的助學(xué)款。（原則上，未經(jīng)交付或未履行的贈予合同 可以撤銷。但是，

14、贈予合同的標(biāo)的物是為了救災(zāi)或者具有公益目的，或者是為了扶貧和履行公共道德的，贈與合同不可撤銷。）48484949505051515252535354545556合同法解釋（二）第13條規(guī)定，被代理人依照合同法第49條的規(guī)定承擔(dān)有效代理行為所產(chǎn)生的責(zé)任后，可以向無權(quán)代理人追償因代理行為而遭受的損失。表見代理的構(gòu)成要件：1、行為人未獲得被代理人的授權(quán)即以被代理人名義簽訂合同。2、合同相對人是善意的，主觀上不存在過失。3、合同相對方有理由相信行為人具有代理權(quán)。但書：相對人明知行為人無權(quán)代理、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止，仍與行為人簽訂合同，主觀存在惡意，則不構(gòu)成表見代理。565757585859596

15、060616162626363646465u案情：原告任某訴被告張某、謝某確認(rèn)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效糾紛，兩被告承認(rèn)其虛擬了協(xié)議書中原告的簽名，并據(jù)此辦理了本專利的轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)。u法院：兩被告未經(jīng)原告許可，采用冒充原告名字簽訂協(xié)議書的欺詐手段，惡意串通，擅自處分原告的專利權(quán)，違背了原告的真實意思表示，該協(xié)議書應(yīng)當(dāng)被確認(rèn)無效。被告張某作為本專利共有權(quán)利人，在明知原告為共有專利權(quán)人的情況下，與謝某簽訂協(xié)議書，主觀惡意嚴(yán)重，其在本判決生效后負(fù)有協(xié)助原告辦理本專利權(quán)返還期間的相關(guān)協(xié)助義務(wù)。6566u原告昌達(dá)液化氣站訴被告天龍新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計事務(wù)所、華源實用技術(shù)研究所技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案，因?qū)嵤┦茏尲夹g(shù)涉及易燃

16、易爆危險項目，應(yīng)得到有關(guān)部門批準(zhǔn)，產(chǎn)品亦屬于禁止生產(chǎn)使用的范圍，故法院認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同無效。u原告北京威福特技術(shù)有限公司訴被告英孚美軟件（中國）有限公司軟件許可使用合同糾紛案，原告以被告未辦理該軟件的合法銷售手續(xù)及未提供中文版本為由主張合同無效，其援引的是信息產(chǎn)業(yè)部頒布的軟件產(chǎn)品管理辦法，因該辦法屬于行政規(guī)章，不能作為確定合同無效的依據(jù)，故法院未支持原告的請求。666767686869697070717172737374747575767677u無效的合同或者被撤銷的合同自始沒有法律約束力u不影響?yīng)毩⒋嬖诘慕鉀Q爭議條款的效力 合同法第57條規(guī)定：合同無效被撤銷或者終止的，不影響合同中獨立存在的有關(guān)

17、解決合同爭議方法的條款的效力。 u財產(chǎn)的返還及當(dāng)事人責(zé)任的承擔(dān)返還財產(chǎn)：由于合同無效或者被撤銷后，合同自始沒有法律效力，因此，其履行合同所發(fā)生的一切變化，均應(yīng)恢復(fù)到原來的狀態(tài)。如果由于財產(chǎn)發(fā)生了變化不能返還，或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價予以補償。賠償損失：對于合同無效或者被撤銷有過錯的一方，對方因此而遭受的損失，有過錯方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此而受到的損失。雙方都有過錯的，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯的程度，各自承擔(dān)其相應(yīng)的責(zé)任。收歸國家所有或者返還集體、第三人；合同法第59條規(guī)定：當(dāng)事人惡意串通，損害國家、集體或第三人利益的，因此，取得的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)收歸國家所有或者返還集體、第三人。 77u技術(shù)合同無效或者被撤銷后

18、，技術(shù)開發(fā)合同研究開發(fā)人、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同讓與人、技術(shù)咨詢合同或技術(shù)服務(wù)合同的受托人已經(jīng)履行或者部分履行了約定的義務(wù)，并且造成無效或者被撤銷的過錯在對方的，對其已經(jīng)履行部分應(yīng)當(dāng)收取的研究開發(fā)經(jīng)費、技術(shù)使用費、提供咨詢服務(wù)的報酬，人民法院可以認(rèn)定為因?qū)Ψ皆驅(qū)е潞贤瑹o效或被撤銷給其造成的損失。技術(shù)合同無效或者被撤銷后，因履行合同所完成新的技術(shù)成果或者在他人技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果的權(quán)利歸屬和利益分享，當(dāng)事人不能重新協(xié)議確定的，人民法院可以判決由完成技術(shù)成果的一方享有。 （最高司法解釋 第十一條）787979808081818282838485868687878888898990909192

19、939495案例：王廣均、王廣利與劉寶芝案例：王廣均、王廣利與劉寶芝 專利技術(shù)買賣合同糾紛案專利技術(shù)買賣合同糾紛案u最高法【2008】民提字第27號（四審結(jié)案一審、二審、再審、提審）u基本案情：2002年9月3日，二王（甲方）與劉寶芝（乙方）簽訂專利技術(shù)買賣協(xié)議書約定：1、甲方將環(huán)保垃圾箱兩項專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給乙方，甲方不得再轉(zhuǎn)賣給他人；2、該兩項專利技術(shù)一次性買斷費為280萬元；3、乙方買斷專利后，專利權(quán)和生產(chǎn)僅限于山東省巨野縣；4、甲方取得第一項專利證書之后應(yīng)該立即將證書及相關(guān)技術(shù)資料交給乙方，乙方一次性付清280萬元；5、甲乙雙方簽約后，由乙方投資進(jìn)行生產(chǎn)，不論經(jīng)營如何，專利款都按照規(guī)定由乙

20、方全部付給甲方；6、任何一方未能完全履行本協(xié)議規(guī)定的條款，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，所造成的全部損失由違約方承擔(dān)。合同訂立當(dāng)日，乙方交付甲方10萬元定金。案例：王廣均、王廣利與劉寶芝案例：王廣均、王廣利與劉寶芝 專利技術(shù)買賣合同糾紛案專利技術(shù)買賣合同糾紛案合同簽訂后，劉寶芝即開始將受讓的專利技術(shù)交由恒潔公司生產(chǎn)，并由二王進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)。2003年5月21日，二王取得其中一項專利證書，據(jù)此要求劉寶芝支付全部專利買斷費，劉寶芝未支付。同月27日，雙方簽訂補充協(xié)議約定：一切按照原合同執(zhí)行，劉寶芝交款時限為5月28日至31日，如劉寶芝未按原合同執(zhí)行，二王有權(quán)終止合同。上述協(xié)議到期后，劉寶芝一直沒有支付專利轉(zhuǎn)

21、讓費，二王除技術(shù)指導(dǎo)外也沒有交付專利證書和技術(shù)資料。2004年底，二王在網(wǎng)上發(fā)布商業(yè)廣告，對涉案專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可使用等宣傳。案例：王廣均、王廣利與劉寶芝案例：王廣均、王廣利與劉寶芝 專利技術(shù)買賣合同糾紛案專利技術(shù)買賣合同糾紛案u雙方訴求二王：劉寶芝違反合同約定，拒不支付轉(zhuǎn)讓費，請求判令劉寶芝繼續(xù)履行合同，支付280萬元專利轉(zhuǎn)讓費。劉寶芝：二王未按合同規(guī)定交付技術(shù)資料和專利證書，違約在先，其當(dāng)然不應(yīng)當(dāng)支付專利轉(zhuǎn)讓費，并且可以解除合同。u一審認(rèn)為：雙方簽訂的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，沒有依法登記手續(xù)，不發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力；雙方均存在違約行為。u一審判決：解除雙方簽訂的合同；駁回二王的訴訟請求。案例：王廣均、王廣

22、利與劉寶芝案例：王廣均、王廣利與劉寶芝 專利技術(shù)買賣合同糾紛案專利技術(shù)買賣合同糾紛案u二王上訴涉案合同性質(zhì)為專利實施許可合同二王在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布轉(zhuǎn)讓涉案專利的信息不屬于違約；原審判決解除合同，超出了當(dāng)事人的訴訟請求范圍。請求撤銷原判，依法改判或發(fā)回重審。u二審認(rèn)為：涉案合同為專利實施許可合同。二王雖未交付技術(shù)資料，但是合同目的已經(jīng)實現(xiàn)。一審判決解除合同超出訴訟請求范圍。u二審判決：撤銷一審判決；劉寶芝支付二王270萬元專利轉(zhuǎn)讓費，二王向劉寶芝交付專利證書。案例：王廣均、王廣利與劉寶芝案例：王廣均、王廣利與劉寶芝 專利技術(shù)買賣合同糾紛案專利技術(shù)買賣合同糾紛案u劉寶芝再審認(rèn)為：二王違約，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓未生效，造成合同目的不能實現(xiàn)。請求改判解除合同。u山東高院再審認(rèn)為：涉案專利技術(shù)買賣協(xié)議及補充協(xié)議既有專利技術(shù)買賣的內(nèi)容也有專利權(quán)屬的買賣內(nèi)容，協(xié)議條款雖然存在瑕疵，但是雙方意思表示真實，仍應(yīng)認(rèn)定協(xié)